论文部分内容阅读
科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，也是加快转变经济发展方式、实现经济持续健康发展的重要举措。为深入了解创新经济发展的国际经验，国家发展改革委组织了“第三期创新经济国际合作专题研讨班”。研讨班通过学习考察美国创新理念和做法，对美国创新发展的新特点进行了归纳，对我国提升创新能力和水平提出了政策建议。
一、美国创新体系的主要特点
国际金融危机爆发以来，美国抓住新一轮科技革命带来的机遇，瞄准新能源、生物、信息、新材料、航天等新兴产业领域，加大政府投入，扶持前沿技术创新，着力培育未来竞争新优势。美国之所以能够长期处于全球技术领先地位，很大程度上归因于它拥有一个包括企业、政府和社会在内的比较完备的创新生态系统，近几年，其创新活动又呈现出一些新的特点。
（一）政府的直接支持有增无减
尽管美国是自由市场经济国家，但政府的支持和介入对其创新体系建设起到了重要的引领和推动作用。一是聚焦新兴产业重点领域加大创新投入。奥巴马政府在其创新战略中明确提出，美国公共和私人的研发投资要达到GDP的3%以上，超过太空竞赛时曾创下的历史最高水平。联邦政府每年对麻省理工学院（MIT）等5所大学生物技术的研发支出相当于英国一年的R&D投入总数。在预算分配中将民用研发投入的50%投向生物技术（包括健康和农业等领域）。二是在强化国防采购创新活动的同时，采用同行评议支持企业开发民用产品。近年来，联邦政府研发支出中与国防相关的支出保持在50%以上；国防部DARPA计划每年安排30亿美元，用于支持“有苗头”的创意；美国海军以每加仑27美元的价格采购旧金山Solazyme公司的生物燃料，远高于4美元的市场油价；军方还在飞机制造、核能、因特网、半导体、航天技术等领域，从供需两个环节支持了一批重大技术的研发。金融危机爆发后，美国能源部安排大量经费直接支持企业创新，在《重整美国制造业框架》中明确提出将重要科研机构的研发预算提高一倍。三是政府资助设立创新成果展示平台，推广高技术产品和创意。四是一些州政府成立专门机构，促进生物产业等产业集群发展。虽然美国政府支持创新，但技术一旦开发成功，商业前景明朗，政府就会及时退出。
（二）从促进技术创新和转化应用的需要出发构建政策法规体系
在美国各级政府对技术创新直接大力支持的同时，也通过完善法律法规和政策体系，为创新提供良好的环境和条件。比如，知识产权政策方面，允许国家投入形成的知识产权授权转让给个人或企业，使类似麻省理工学院（MIT）教授的液态金属电池等一批前沿学术研究成果迅速实现产业化。改善投资环境方面，麻萨诸塞州州政府成立专门委员会推动生物制药产业创新发展，并减少审批事项，限定批复时限。出口政策方面，对尖端高技术出口采取封锁和限制政策，对外国企业收购美国高技术企业进行严格控制，国会严格审议联想对IBM电脑事业部的收购就是其中一个案例。人才培养方面，鼓励个性化发展和个人创造发明，制定有利于吸引人才的奖学金政策和移民政策。
（三）进一步降低创新创业成本
为支持新能源汽车发展，美国通过总额250亿美元的高科技车辆制造贷款计划，为相关企业提供低息贷款。《投资收益税降低法案》中将研发投入税由49%降低到25%，规定凡企业研发经费支出超过前三年平均值的，可按超过部分的25%抵免所得税。奥巴马在其创新战略中再次提出将金额达750亿美元的研究与试验税收减免永久化。《经济复苏税法》规定对中小企业实行特别的科技税收优惠，企业可按科研经费增长额抵免税收，地方政府对新兴的中小高新技术企业减免一定比例的地方税。除联邦和州政府的拨款和资助外，美国还有大量基金会，以及风险投资、商业贷款和企业投资支持创新。比如，少数富有且具有冒险精神的个人直接进行天使资本类的创业投资；有一定资本实力和实业投资经验的大型企业设立附属创业投资机构等。
（四）利用公共资源发展中介服务机构
美国创新创业服务机构众多、专业化程度高。比如，剑桥创新中心（CIC）利用麻省理工学院（MIT）设施建立，由私人投资者运行，为企业家、公司、个人和机构提供全套服务，自上世纪90年代创立以来，该中心孕育了1230多家包括谷歌、亚马逊等在内的新兴企业，被称为“全球最富有创新活力的一平方英里”。旧金山Greenstart公司通过自有基金和引入风投资金，支持具有成长潜力的创新型企业创业，只要众多项目中其中几项获得成功，就能在股权分成中获得巨大投资回报。
（五）技术开发垄断向技术占有垄断转变
在当今世界技术创新主体多元化的背景下，一些科技创新型公司在强化自主开发技术的同时，加大力度开展产业链技术合作，通过多种方式占有技术。比如，以知识产权为业务重点的西雅图高智公司提供专利技术和集成技术服务，已与全球4000多位发明家、500多所大学和科研机构开展合作，拥有高端专利资产超过4万件，专利授权收入达20亿美元。
（六）在全球范围内整合创新资源
推进新兴技术的国际化发展是美国创新战略的一个亮点。波音公司的零部件、碳纤维复合材料采取了全球采购战略。巨点能源公司的催化剂技术早在上世纪70年代开始研究但一直无人问津，面对全球油价上涨而煤价稳定的现状、面对中国巨大的能源需求，该公司寻求与中国万向集团合作，实现了跨越式发展。如果没有万向的投资，这一技术将继续在美国沉寂。麻省理工学院（MIT）的一名教授指出，美国具有大量的沉默技术，中国实施新兴产业发展战略为这些技术提供了巨大的应用市场，寻求并构建有效合作平台，将是未来中美合作的巨大活力和潜力所在。
二、启示与建议
当前国际金融危机的深层次影响还在显现、国内经济运行中一些困难和矛盾日益凸显，需要进一步提高认识和形成共识，把实施创新驱动发展战略作为大国向强国转变的核心环节，把发展战略性新兴产业作为有效应对国际竞争和挑战、加快转变经济发展方式、实现经济持续健康发展的重要支撑和关键途径。 （一）加强政府对创新的引导和服务
一是加强战略引导。把自主创新与国家发展战略结合起来，围绕落实发展战略性新兴产业的决定和规划，完善细化配套措施，强化督促检查。二是完善国家创新投入分配机制。设立国家创新资金且不平均分配力量，将有限投入集中到关键领域和领导型机构。三是加大财税支持。增加政府对创新产品的采购，允许财政资助的科研成果知识产权归研究开发和使用单位所有，并加大研发费用税前加计扣除力度。四是推动创新型产业集聚发展。切实打破创新创业的行业管理壁垒，放松金融等经济性管制。为创新型产业集群提供必要的配套服务，引导创新型企业合理聚集，发挥连锁效应，建成若干中国“硅谷”、“生物谷”、“光谷”等。
（二）加大对创新的融资支持
创业投资是美国产业投融资体系的重要组成部分，也是我国产业投融资体系中比较薄弱的方面。可借鉴美国模式，结合在浙江等地推进金融综合改革，开展民间金融资本运营试点，探索发展面向比较富有的个人、家族投资者和机构投资者的私募创业投资公司（类似美国盖茨基金）。积极发展投资信贷，通过购买证券、股本贷款、分担现金利息等方式支持企业创新，鼓励开展知识产权质押贷款和科技保险。促进各类科研机构以技术入股、特许权、出售、合作开发等形式加快科技成果转化。以贴息贷款方式支持民营企业技术研发和产品升级，放宽技术入股出资作价的比例控制。
（三）有效运用和保护知识产权
一是构建科学有效的评价指标体系，完善知识产权申请和审查制度，引导企业和研发机构形成科学合理的知识产权布局。二是有效运用知识产权，加强知识产权运营综合体系建设，完善知识产权交易政策和市场交易体系，鼓励企业创新知识产权金融产品、知识产权转移转化方式。借鉴西雅图高智公司的做法，实行以运用全球知识并形成产权为目的的公司化发展机制，支持研究、实践和商业化前沿新技术；并引导美国类似的公司进入中国，为我国的经济社会发展服务。三是依法保护知识产权，加大专业市场和重大技术标准中的知识产权保护力度，探索运用现代信息技术保护知识产权。逐步建立企业、行业组织、研发机构和服务机构共同参与的维权援助体系。
（四）提升创新的国际化水平
以全球视野推进创新能力建设，围绕气候变化、节能环保、粮食安全、能源安全、重大疾病防控等全球性问题，深化国际科技研究与合作，加强双边多边政府间科技合作，积极参与重要国际标准制定。鼓励有条件的企业在更大范围、更广领域、更高层次参与发展战略性新兴产业的国际分工与合作，除设立海外销售分部和生产分部，还应建立研究开发分部，在全球范围内开发新产品、新渠道、新市场。
（五）营造全社会共同参与创新的文化氛围
深化教育体制改革，减少照本宣科、死记硬背式的教学方式，注重培养中小学生好奇精神、探索精神。探索跨学科交叉融合的教育模式，培养复合型创新人才，促进思想碰撞和创新思维发展。推动职业技术教育发展，鼓励学校在企业开设联合学位课程，培养高层次的专业技术人才，以及具有创新意识、冒险精神和管理能力的创新型企业家。制定吸引国内外科技专家、企业家参与科研、生产、创业的优惠政策，建立开放、流动、人尽其才的用人机制。允许和容忍失败，特别是科研和产业化过程中的失败，在全社会倡导勇于创新、宽容失败、公平竞争、诚信合作的精神。■
（主要执笔人：姚明宽、赵琳、户婧）
一、美国创新体系的主要特点
国际金融危机爆发以来，美国抓住新一轮科技革命带来的机遇，瞄准新能源、生物、信息、新材料、航天等新兴产业领域，加大政府投入，扶持前沿技术创新，着力培育未来竞争新优势。美国之所以能够长期处于全球技术领先地位，很大程度上归因于它拥有一个包括企业、政府和社会在内的比较完备的创新生态系统，近几年，其创新活动又呈现出一些新的特点。
（一）政府的直接支持有增无减
尽管美国是自由市场经济国家，但政府的支持和介入对其创新体系建设起到了重要的引领和推动作用。一是聚焦新兴产业重点领域加大创新投入。奥巴马政府在其创新战略中明确提出，美国公共和私人的研发投资要达到GDP的3%以上，超过太空竞赛时曾创下的历史最高水平。联邦政府每年对麻省理工学院（MIT）等5所大学生物技术的研发支出相当于英国一年的R&D投入总数。在预算分配中将民用研发投入的50%投向生物技术（包括健康和农业等领域）。二是在强化国防采购创新活动的同时，采用同行评议支持企业开发民用产品。近年来，联邦政府研发支出中与国防相关的支出保持在50%以上；国防部DARPA计划每年安排30亿美元，用于支持“有苗头”的创意；美国海军以每加仑27美元的价格采购旧金山Solazyme公司的生物燃料，远高于4美元的市场油价；军方还在飞机制造、核能、因特网、半导体、航天技术等领域，从供需两个环节支持了一批重大技术的研发。金融危机爆发后，美国能源部安排大量经费直接支持企业创新，在《重整美国制造业框架》中明确提出将重要科研机构的研发预算提高一倍。三是政府资助设立创新成果展示平台，推广高技术产品和创意。四是一些州政府成立专门机构，促进生物产业等产业集群发展。虽然美国政府支持创新，但技术一旦开发成功，商业前景明朗，政府就会及时退出。
（二）从促进技术创新和转化应用的需要出发构建政策法规体系
在美国各级政府对技术创新直接大力支持的同时，也通过完善法律法规和政策体系，为创新提供良好的环境和条件。比如，知识产权政策方面，允许国家投入形成的知识产权授权转让给个人或企业，使类似麻省理工学院（MIT）教授的液态金属电池等一批前沿学术研究成果迅速实现产业化。改善投资环境方面，麻萨诸塞州州政府成立专门委员会推动生物制药产业创新发展，并减少审批事项，限定批复时限。出口政策方面，对尖端高技术出口采取封锁和限制政策，对外国企业收购美国高技术企业进行严格控制，国会严格审议联想对IBM电脑事业部的收购就是其中一个案例。人才培养方面，鼓励个性化发展和个人创造发明，制定有利于吸引人才的奖学金政策和移民政策。
（三）进一步降低创新创业成本
为支持新能源汽车发展，美国通过总额250亿美元的高科技车辆制造贷款计划，为相关企业提供低息贷款。《投资收益税降低法案》中将研发投入税由49%降低到25%，规定凡企业研发经费支出超过前三年平均值的，可按超过部分的25%抵免所得税。奥巴马在其创新战略中再次提出将金额达750亿美元的研究与试验税收减免永久化。《经济复苏税法》规定对中小企业实行特别的科技税收优惠，企业可按科研经费增长额抵免税收，地方政府对新兴的中小高新技术企业减免一定比例的地方税。除联邦和州政府的拨款和资助外，美国还有大量基金会，以及风险投资、商业贷款和企业投资支持创新。比如，少数富有且具有冒险精神的个人直接进行天使资本类的创业投资；有一定资本实力和实业投资经验的大型企业设立附属创业投资机构等。
（四）利用公共资源发展中介服务机构
美国创新创业服务机构众多、专业化程度高。比如，剑桥创新中心（CIC）利用麻省理工学院（MIT）设施建立，由私人投资者运行，为企业家、公司、个人和机构提供全套服务，自上世纪90年代创立以来，该中心孕育了1230多家包括谷歌、亚马逊等在内的新兴企业，被称为“全球最富有创新活力的一平方英里”。旧金山Greenstart公司通过自有基金和引入风投资金，支持具有成长潜力的创新型企业创业，只要众多项目中其中几项获得成功，就能在股权分成中获得巨大投资回报。
（五）技术开发垄断向技术占有垄断转变
在当今世界技术创新主体多元化的背景下，一些科技创新型公司在强化自主开发技术的同时，加大力度开展产业链技术合作，通过多种方式占有技术。比如，以知识产权为业务重点的西雅图高智公司提供专利技术和集成技术服务，已与全球4000多位发明家、500多所大学和科研机构开展合作，拥有高端专利资产超过4万件，专利授权收入达20亿美元。
（六）在全球范围内整合创新资源
推进新兴技术的国际化发展是美国创新战略的一个亮点。波音公司的零部件、碳纤维复合材料采取了全球采购战略。巨点能源公司的催化剂技术早在上世纪70年代开始研究但一直无人问津，面对全球油价上涨而煤价稳定的现状、面对中国巨大的能源需求，该公司寻求与中国万向集团合作，实现了跨越式发展。如果没有万向的投资，这一技术将继续在美国沉寂。麻省理工学院（MIT）的一名教授指出，美国具有大量的沉默技术，中国实施新兴产业发展战略为这些技术提供了巨大的应用市场，寻求并构建有效合作平台，将是未来中美合作的巨大活力和潜力所在。
二、启示与建议
当前国际金融危机的深层次影响还在显现、国内经济运行中一些困难和矛盾日益凸显，需要进一步提高认识和形成共识，把实施创新驱动发展战略作为大国向强国转变的核心环节，把发展战略性新兴产业作为有效应对国际竞争和挑战、加快转变经济发展方式、实现经济持续健康发展的重要支撑和关键途径。 （一）加强政府对创新的引导和服务
一是加强战略引导。把自主创新与国家发展战略结合起来，围绕落实发展战略性新兴产业的决定和规划，完善细化配套措施，强化督促检查。二是完善国家创新投入分配机制。设立国家创新资金且不平均分配力量，将有限投入集中到关键领域和领导型机构。三是加大财税支持。增加政府对创新产品的采购，允许财政资助的科研成果知识产权归研究开发和使用单位所有，并加大研发费用税前加计扣除力度。四是推动创新型产业集聚发展。切实打破创新创业的行业管理壁垒，放松金融等经济性管制。为创新型产业集群提供必要的配套服务，引导创新型企业合理聚集，发挥连锁效应，建成若干中国“硅谷”、“生物谷”、“光谷”等。
（二）加大对创新的融资支持
创业投资是美国产业投融资体系的重要组成部分，也是我国产业投融资体系中比较薄弱的方面。可借鉴美国模式，结合在浙江等地推进金融综合改革，开展民间金融资本运营试点，探索发展面向比较富有的个人、家族投资者和机构投资者的私募创业投资公司（类似美国盖茨基金）。积极发展投资信贷，通过购买证券、股本贷款、分担现金利息等方式支持企业创新，鼓励开展知识产权质押贷款和科技保险。促进各类科研机构以技术入股、特许权、出售、合作开发等形式加快科技成果转化。以贴息贷款方式支持民营企业技术研发和产品升级，放宽技术入股出资作价的比例控制。
（三）有效运用和保护知识产权
一是构建科学有效的评价指标体系，完善知识产权申请和审查制度，引导企业和研发机构形成科学合理的知识产权布局。二是有效运用知识产权，加强知识产权运营综合体系建设，完善知识产权交易政策和市场交易体系，鼓励企业创新知识产权金融产品、知识产权转移转化方式。借鉴西雅图高智公司的做法，实行以运用全球知识并形成产权为目的的公司化发展机制，支持研究、实践和商业化前沿新技术；并引导美国类似的公司进入中国，为我国的经济社会发展服务。三是依法保护知识产权，加大专业市场和重大技术标准中的知识产权保护力度，探索运用现代信息技术保护知识产权。逐步建立企业、行业组织、研发机构和服务机构共同参与的维权援助体系。
（四）提升创新的国际化水平
以全球视野推进创新能力建设，围绕气候变化、节能环保、粮食安全、能源安全、重大疾病防控等全球性问题，深化国际科技研究与合作，加强双边多边政府间科技合作，积极参与重要国际标准制定。鼓励有条件的企业在更大范围、更广领域、更高层次参与发展战略性新兴产业的国际分工与合作，除设立海外销售分部和生产分部，还应建立研究开发分部，在全球范围内开发新产品、新渠道、新市场。
（五）营造全社会共同参与创新的文化氛围
深化教育体制改革，减少照本宣科、死记硬背式的教学方式，注重培养中小学生好奇精神、探索精神。探索跨学科交叉融合的教育模式，培养复合型创新人才，促进思想碰撞和创新思维发展。推动职业技术教育发展，鼓励学校在企业开设联合学位课程，培养高层次的专业技术人才，以及具有创新意识、冒险精神和管理能力的创新型企业家。制定吸引国内外科技专家、企业家参与科研、生产、创业的优惠政策，建立开放、流动、人尽其才的用人机制。允许和容忍失败，特别是科研和产业化过程中的失败，在全社会倡导勇于创新、宽容失败、公平竞争、诚信合作的精神。■
（主要执笔人：姚明宽、赵琳、户婧）