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摘要：本文就DVD等事件，揭示了知识经济条件下，发达国家推出了国际知识产权新规则，即“技术专利化——专利标准化——标准许可化”，对中国企业实施不公平的技术垄断。面对如此严峻的挑战，作者在对这一新的游戏规则进行剖析的基础上，提出了我国企业调整自身知识产权战略的对策。
关键词：新规则；知识产权战略；调整
加入世贸为中国企业走向国际舞台提供了很好的机遇，同时也使中国企业面临严峻的考验，尤其是在知识产权领域。2002年，3C即通过欧盟当地海关扣押了我国约百家企业的DVD产品，最终以我方支付30亿元人民币的专利技术使用费而宣告结束。同年，欧盟企业企图将我国进口价在2欧元以下的打火机挤出欧洲市场，到今年日本汽车、摩托车知识产权侵权取缔行动以及目前沸沸扬扬的数码相机的专利问题马上就会达到白热化，这一切无疑对中国企业敲响了警钟。上述事件揭示了知识经济条件下，发达国家极力推进国际知识产权新规则，即“技术专利化——专利标准化——标准许可化”，对发展中国家和欠发达国家实施不公平的技术垄断行为，并最终垄断市场获取超额利润。
面对如此巨大的挑战，要想打赢“标准战”，笔者认为，我国企业必须在充分认识和理解这一新的游戏规则的基础上，及时建立和调整企业的知识产权战略，以求掌握市场主动权，更好地与国外同行竞争。
一、对“技术专利化——专利标准化——标准许可化”的认识和理解
1． 这一新的游戏规则是信息时代到来的产物。随着信息时代的到来，信息渠道日益畅通，企业间不仅可以互相学习，而且可以互相模仿，同时企业间出于共同开发新技术等目的而相互合作，这样不同企业的技术水平日益接近。另外，市场不断需要更新产品，使得新产品的生命周期越来越短，这就导致了仅仅依靠专利技术来控制市场已远远不够，“标准之战”随之爆发。所以，发达国家率先提出了有利于他们自身的游戏规则，对发展中国家带来了沉重的打击。
2．这一新的游戏规则是企业知识产权战略发展的趋势。这一规则贯穿于全球技术许可战略的始终，从建立标准的初期，知识产权的工作就要介入。首先，申请专利，使技术获得专利制度的保护，由于专利是标准的基础，标准是专利的最高表现形式；其次，企业将自身专利技术上升为标准，进而成为事实上的标准，即将专利融入到标准中；最后，标准建立后实施全球技术许可。
3．这一新的游戏规则是发达国家用以阻止发展中国家的产品进入其市场的“知识产权大棒”。随着贸易自由化的进一步拓展，关税壁垒被打破，技术标准与专利相结合已成为发达国家制造非关税壁垒的一种手段。发达国家将符合新标准的技术申请了专利，发展中国家的产品要想进入其市场就必须支付高额的专利技术使用费。由此发达国家用技术标准成功阻止发展中国家产品进入其市场，以达到他们垄断市场的目的，实现市场最大化和利润最大化。
4．这一新的游戏规则可以使标准的制定者获得竞争的优势地位。在当代，掌握了标准就意味着掌握了未来，包括技术走向和经济利益，在很大程度上掌握了产业发展的节奏和方向，使得后发者在竞争中处于被动地位；赢得标准是对企业R&D工作的肯定，能够保证企业收回前期付出的大量投入。控制了本行业的标准，就是控制了市场，从而奠定了标准的制定者的竞争优势地位。世界超一流的企业正是通过对技术标准的控制和垄断，取得优势地位并获取超额利润，通过技术标准的推出节奏，控制着市场的竞争节奏。
二、我国企业调整知识产权战略的对策
在充分认识和理解这一新的游戏规则后，我国企业在参与国际市场和技术竞争中，就必须严格遵守游戏规则，为在知识产权大战和技术标准大战中逐步夺回主动权，就必须建立和调整自身的知识产权战略，以适合于自身的发展。对此，提出以下若干对策。
1． 转变竞争观念，强化标准战略意识。
2003年7月17日，信息设备资源共享协同服务标准化工作组在京召开会议，会上信息产业部副部长娄勤俭指出，国内企业如何应对发达国家的技术性贸易壁垒，答案只有一个，即主动参与到技术标准的制定过程中来，成为标准制定的主体。为此，企业要强化标准战略意识，转变竞争观念。在人类社会由工业社会向信息社会演变过程中，技术标准已不仅仅属于质量管理的范畴，企业要从发展战略的高度对技术标准加以运用，要在研发、管理、投资和市场开拓等方面融入技术标准战略，使自己的产品和技术衍生为产业的主导范式，改变过去那种使自己产品自成体系的思想。
2． 提高创新能力，加大研发投入，加强专利标准化建设。
企业标准和企业标准化是企业行为，为了自身的生存和发展，我国企业必须根据市场的需求，围绕产品的开发和生产，开展技术创新和组织创新，主动出击，走技术输出路子，奠定雄厚的技术基础。同时，加大企业研发投入，尤其要注意核心技术的研发与生产，并运用知识产权制度使研发成果受到法律的保护，从而形成企业的自主知识产权。用专利产品占领市场和扩大市场，实现市场最大化和利润最大化，自觉利用标准化，加强企业专利标准化建设。虽然这种企业标准未上升为国家标准和国际标准，但因产品在市场上占有很大份额，可使其企业标准成为国际市场的“事实标准”，力保企业获得巨大经济效益。
3． 实施扩大用户基数的非技术战略。
企业除了提高自身技术创新能力以外，非技术的竞争战略也很关键。中国企业要通过各种手段扩大用户基数，如出售或转让自己的专利技术并推广相应的技术标准，导致使用该企业产品或技术的用户越来越多，尽快成为本行业的带头羊，这样就很容易使企业的标准成为事实上的标准。要想扩大用户基数，就要考虑与其他企业技术或产品的互换性、兼容性和后发企业参与的容易性。例如飞利浦公司开发出了激光唱片后，立即同日本分享这项技术，同时要求日本采纳飞利浦的技术标准。随后其他亚洲和欧洲的生产商也陆续接受了这一标准，通过转让自己的专利技术并推广相应的技术标准，飞利浦最终占领了世界上20％的激光唱片市场。
4． 与同行业的企业组建标准联盟。
标准联盟是现代企业参与激烈的产业标准竞争的重要形式，通过组建标准联盟可以分散标准化风险、创造先动者优势以及强化与最大竞争对手之间的产品差别、阻止竞争对手发展市场权力等。我国许多产业的技术发展长期落后于国外产业，并且我国有许多企业特别是中小企业技术、资金匮乏，不得不以技术引进为其基本竞争能力，必然受制于国外核心技术和产业标准的控制。因此，中国企业应认识到开发自主知识产权的核心技术、积极参与主导设计范式的竞争和利用产业标准阻止国外大公司的进入的必要性。由于单个企业在技术、资金上的局限性，要想形成标准需要各方组建标准联盟，这是国外大公司技术标准战略的运行做法，对于我国企业有借鉴意义。
我国企业组建标准联盟可采用三种方式：一是积极加入国外大公司发起的标准联盟，尤其是技术和标准共同开发的联盟；二是国内的行业中几家领导企业共同组建标准联盟，围绕核心技术进行联合投资、合作开发，充分利用我国丰富的市场资源，积累大规模的“安装基地”，推动标准化的形成；三是与台湾地区在高技术领域紧密合作，建立面向全体华人世界的技术标准，利用台湾在IC、软件等领域的先进技术和市场占有率，结合大陆日益增长的影响力，将该标准推向全世界。
5． 密切注意行业动态与趋势，加强信息反馈。
我国企业要密切注意行业技术发展的动态与趋势，准确把握各国与国际技术标准和技术法规的变化，对于同行企业的国际标准化活动也应积极支持。温州打火机事件已给了我们一个惨重的教训。为此，国内企业应以此为鉴。通过关注国际技术和产品竞争趋势可以了解自己在哪些产品领域有建标准的优势，哪些领域处于被动接受标准的劣势，根据不同情况采取不同的专利与技术标准战略。另外，企业要根据标准化发展的方向及标准竞争情况，决定选用何种标准，以避免造成决策失误，使自己的产品被市场所淘汰。此外，我国企业实力相对较弱，技术研发力量薄弱，市场主导能力欠缺，根据反馈信息先追随别人的标准是可行的策略，然后先不公布自己的标准，而是在自己的产品实现标准换代以后才公开标准，以给竞争对手致命一击。
6． 争取政府和行业协会的支持。
虽然企业是标准制定的主体而非政府，但目前企业仍无法完全摆脱对政府的依赖，应积极争取政府和行业协会的支持。在入世之初，政府要引导企业，还可以对国内企业进行必要的保护。在继续尊重和采用国际标准的同时，政府部门和行业协会应该组织更多的标准化专家参与到国际标准的制定工作中，把我方的意见和要求充分反映到国际标准中去；政府部门和行业协会还应该利用资源优势，从贸易政策、标准制定、替代技术的专利分布等方面指导国内企业在技术上早作准备，及时追踪和发布国际贸易政策和国际标准的动向。随着市场化进一步深入，国内企业应采取市场化的运作机制，充分参与标准的制定。所以，政府部门、行业协会和企业应发挥整合资源的优势，帮助企业积极参与国际标准化活动，及时研究各国知识产权制度和国际贸易政策动向，制定出适应本企业发展的知识产权战略，在激烈的国际竞争中掌握主动权。
参考文献：
1．张平，马骁．标准化与知识产权战略．北京：知识产权出版社，2002．
2．戚昌文，邵洋．市场竞争与专利战略．武汉：华中理工大学出版社，1995．
3．张平，马骁．技术标准战略与知识产权战略的结合．电子知识产权，2003，（1）．
4．叶林威，戚昌文．技术标准——专利战的新武器．研究与发展管理，2003，第15卷第2期．
5．叶林威，戚昌文．技术标准战略在企业中的运用．世界标准化与质量管理，2003，（2）．
6．任少林，张耀辉．中国企业如何打赢“标准战”．当代经济，2002，（11）．
7．张平，马骁．技术标准与专利许可策略[EB/OL]．http://www.netlawcn.com．
作者简介：黄幼陵，四川大学工商管理学院副教授；代晶，四川大学工商管理学院硕士生。
收稿日期：2004-01-17。
关键词：新规则；知识产权战略；调整
加入世贸为中国企业走向国际舞台提供了很好的机遇，同时也使中国企业面临严峻的考验，尤其是在知识产权领域。2002年，3C即通过欧盟当地海关扣押了我国约百家企业的DVD产品，最终以我方支付30亿元人民币的专利技术使用费而宣告结束。同年，欧盟企业企图将我国进口价在2欧元以下的打火机挤出欧洲市场，到今年日本汽车、摩托车知识产权侵权取缔行动以及目前沸沸扬扬的数码相机的专利问题马上就会达到白热化，这一切无疑对中国企业敲响了警钟。上述事件揭示了知识经济条件下，发达国家极力推进国际知识产权新规则，即“技术专利化——专利标准化——标准许可化”，对发展中国家和欠发达国家实施不公平的技术垄断行为，并最终垄断市场获取超额利润。
面对如此巨大的挑战，要想打赢“标准战”，笔者认为，我国企业必须在充分认识和理解这一新的游戏规则的基础上，及时建立和调整企业的知识产权战略，以求掌握市场主动权，更好地与国外同行竞争。
一、对“技术专利化——专利标准化——标准许可化”的认识和理解
1． 这一新的游戏规则是信息时代到来的产物。随着信息时代的到来，信息渠道日益畅通，企业间不仅可以互相学习，而且可以互相模仿，同时企业间出于共同开发新技术等目的而相互合作，这样不同企业的技术水平日益接近。另外，市场不断需要更新产品，使得新产品的生命周期越来越短，这就导致了仅仅依靠专利技术来控制市场已远远不够，“标准之战”随之爆发。所以，发达国家率先提出了有利于他们自身的游戏规则，对发展中国家带来了沉重的打击。
2．这一新的游戏规则是企业知识产权战略发展的趋势。这一规则贯穿于全球技术许可战略的始终，从建立标准的初期，知识产权的工作就要介入。首先，申请专利，使技术获得专利制度的保护，由于专利是标准的基础，标准是专利的最高表现形式；其次，企业将自身专利技术上升为标准，进而成为事实上的标准，即将专利融入到标准中；最后，标准建立后实施全球技术许可。
3．这一新的游戏规则是发达国家用以阻止发展中国家的产品进入其市场的“知识产权大棒”。随着贸易自由化的进一步拓展，关税壁垒被打破，技术标准与专利相结合已成为发达国家制造非关税壁垒的一种手段。发达国家将符合新标准的技术申请了专利，发展中国家的产品要想进入其市场就必须支付高额的专利技术使用费。由此发达国家用技术标准成功阻止发展中国家产品进入其市场，以达到他们垄断市场的目的，实现市场最大化和利润最大化。
4．这一新的游戏规则可以使标准的制定者获得竞争的优势地位。在当代，掌握了标准就意味着掌握了未来，包括技术走向和经济利益，在很大程度上掌握了产业发展的节奏和方向，使得后发者在竞争中处于被动地位；赢得标准是对企业R&D工作的肯定，能够保证企业收回前期付出的大量投入。控制了本行业的标准，就是控制了市场，从而奠定了标准的制定者的竞争优势地位。世界超一流的企业正是通过对技术标准的控制和垄断，取得优势地位并获取超额利润，通过技术标准的推出节奏，控制着市场的竞争节奏。
二、我国企业调整知识产权战略的对策
在充分认识和理解这一新的游戏规则后，我国企业在参与国际市场和技术竞争中，就必须严格遵守游戏规则，为在知识产权大战和技术标准大战中逐步夺回主动权，就必须建立和调整自身的知识产权战略，以适合于自身的发展。对此，提出以下若干对策。
1． 转变竞争观念，强化标准战略意识。
2003年7月17日，信息设备资源共享协同服务标准化工作组在京召开会议，会上信息产业部副部长娄勤俭指出，国内企业如何应对发达国家的技术性贸易壁垒，答案只有一个，即主动参与到技术标准的制定过程中来，成为标准制定的主体。为此，企业要强化标准战略意识，转变竞争观念。在人类社会由工业社会向信息社会演变过程中，技术标准已不仅仅属于质量管理的范畴，企业要从发展战略的高度对技术标准加以运用，要在研发、管理、投资和市场开拓等方面融入技术标准战略，使自己的产品和技术衍生为产业的主导范式，改变过去那种使自己产品自成体系的思想。
2． 提高创新能力，加大研发投入，加强专利标准化建设。
企业标准和企业标准化是企业行为，为了自身的生存和发展，我国企业必须根据市场的需求，围绕产品的开发和生产，开展技术创新和组织创新，主动出击，走技术输出路子，奠定雄厚的技术基础。同时，加大企业研发投入，尤其要注意核心技术的研发与生产，并运用知识产权制度使研发成果受到法律的保护，从而形成企业的自主知识产权。用专利产品占领市场和扩大市场，实现市场最大化和利润最大化，自觉利用标准化，加强企业专利标准化建设。虽然这种企业标准未上升为国家标准和国际标准，但因产品在市场上占有很大份额，可使其企业标准成为国际市场的“事实标准”，力保企业获得巨大经济效益。
3． 实施扩大用户基数的非技术战略。
企业除了提高自身技术创新能力以外，非技术的竞争战略也很关键。中国企业要通过各种手段扩大用户基数，如出售或转让自己的专利技术并推广相应的技术标准，导致使用该企业产品或技术的用户越来越多，尽快成为本行业的带头羊，这样就很容易使企业的标准成为事实上的标准。要想扩大用户基数，就要考虑与其他企业技术或产品的互换性、兼容性和后发企业参与的容易性。例如飞利浦公司开发出了激光唱片后，立即同日本分享这项技术，同时要求日本采纳飞利浦的技术标准。随后其他亚洲和欧洲的生产商也陆续接受了这一标准，通过转让自己的专利技术并推广相应的技术标准，飞利浦最终占领了世界上20％的激光唱片市场。
4． 与同行业的企业组建标准联盟。
标准联盟是现代企业参与激烈的产业标准竞争的重要形式，通过组建标准联盟可以分散标准化风险、创造先动者优势以及强化与最大竞争对手之间的产品差别、阻止竞争对手发展市场权力等。我国许多产业的技术发展长期落后于国外产业，并且我国有许多企业特别是中小企业技术、资金匮乏，不得不以技术引进为其基本竞争能力，必然受制于国外核心技术和产业标准的控制。因此，中国企业应认识到开发自主知识产权的核心技术、积极参与主导设计范式的竞争和利用产业标准阻止国外大公司的进入的必要性。由于单个企业在技术、资金上的局限性，要想形成标准需要各方组建标准联盟，这是国外大公司技术标准战略的运行做法，对于我国企业有借鉴意义。
我国企业组建标准联盟可采用三种方式：一是积极加入国外大公司发起的标准联盟，尤其是技术和标准共同开发的联盟；二是国内的行业中几家领导企业共同组建标准联盟，围绕核心技术进行联合投资、合作开发，充分利用我国丰富的市场资源，积累大规模的“安装基地”，推动标准化的形成；三是与台湾地区在高技术领域紧密合作，建立面向全体华人世界的技术标准，利用台湾在IC、软件等领域的先进技术和市场占有率，结合大陆日益增长的影响力，将该标准推向全世界。
5． 密切注意行业动态与趋势，加强信息反馈。
我国企业要密切注意行业技术发展的动态与趋势，准确把握各国与国际技术标准和技术法规的变化，对于同行企业的国际标准化活动也应积极支持。温州打火机事件已给了我们一个惨重的教训。为此，国内企业应以此为鉴。通过关注国际技术和产品竞争趋势可以了解自己在哪些产品领域有建标准的优势，哪些领域处于被动接受标准的劣势，根据不同情况采取不同的专利与技术标准战略。另外，企业要根据标准化发展的方向及标准竞争情况，决定选用何种标准，以避免造成决策失误，使自己的产品被市场所淘汰。此外，我国企业实力相对较弱，技术研发力量薄弱，市场主导能力欠缺，根据反馈信息先追随别人的标准是可行的策略，然后先不公布自己的标准，而是在自己的产品实现标准换代以后才公开标准，以给竞争对手致命一击。
6． 争取政府和行业协会的支持。
虽然企业是标准制定的主体而非政府，但目前企业仍无法完全摆脱对政府的依赖，应积极争取政府和行业协会的支持。在入世之初，政府要引导企业，还可以对国内企业进行必要的保护。在继续尊重和采用国际标准的同时，政府部门和行业协会应该组织更多的标准化专家参与到国际标准的制定工作中，把我方的意见和要求充分反映到国际标准中去；政府部门和行业协会还应该利用资源优势，从贸易政策、标准制定、替代技术的专利分布等方面指导国内企业在技术上早作准备，及时追踪和发布国际贸易政策和国际标准的动向。随着市场化进一步深入，国内企业应采取市场化的运作机制，充分参与标准的制定。所以，政府部门、行业协会和企业应发挥整合资源的优势，帮助企业积极参与国际标准化活动，及时研究各国知识产权制度和国际贸易政策动向，制定出适应本企业发展的知识产权战略，在激烈的国际竞争中掌握主动权。
参考文献：
1．张平，马骁．标准化与知识产权战略．北京：知识产权出版社，2002．
2．戚昌文，邵洋．市场竞争与专利战略．武汉：华中理工大学出版社，1995．
3．张平，马骁．技术标准战略与知识产权战略的结合．电子知识产权，2003，（1）．
4．叶林威，戚昌文．技术标准——专利战的新武器．研究与发展管理，2003，第15卷第2期．
5．叶林威，戚昌文．技术标准战略在企业中的运用．世界标准化与质量管理，2003，（2）．
6．任少林，张耀辉．中国企业如何打赢“标准战”．当代经济，2002，（11）．
7．张平，马骁．技术标准与专利许可策略[EB/OL]．http://www.netlawcn.com．
作者简介：黄幼陵，四川大学工商管理学院副教授；代晶，四川大学工商管理学院硕士生。
收稿日期：2004-01-17。