审查调查规范化法治化方面的经验措施、存在问题及对策建议

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  摘要:新时代审查调查规范化法治化,是有效推进纪检监察工作高质量发展的关键重点。结合海油的实际情况,新时代审查调查将思想政治工作贯穿始终,遵循法定的程序和规则收集、固定和审查证据,充分利用大数据来提高审查调查效率,精细化的定性量纪,把教育挽救作为审查调查工作的重要目标,确立“执纪审查工作以审理为中心”的工作理念,把好审查调查“入口关”“流程关”“质效关”,打造高质量执纪审查队伍。
  关键词:审查调查;规范化;法治化;存在问题;对策
  中图分类号:G4 文献标识码:A
  纪检监察工作的规范化法治化,是有效推进新时代纪检监察工作高质量发展的关键重点,是推进国家治理体系和治理能力现代化的内在要求。审查调查作为纪检监察工作中最为重要的手段和关键环节,必然要依据党章党规正确履行好相关职责,从高度的政治站位和严谨的法治思维出发,切实结合实际落实政策,不断推进审查调查工作的规范化和法制化,严格依规依纪依法规范相关工作流程和衔接界面,以高度严谨的姿态正风肃纪。实现纪法贯通、法法衔接,依规依纪依法执纪监督是最基本的工作准绳,不断增强运用法治思维和法治方式推动审查调查工作的能力。
  一、新时代下审查调查规范化法治化经验措施
  1.精准定性量纪,依规依纪审查调查。一是将思想政治贯穿到审查调查工作中,准确把握职能定位,从思想深处牢固树立“有案必查、要查必严,查必查好”的责任意识。始终以党性严以律己,确保政治过硬,不断提高政治敏锐性和政治鉴别力,做好审查调查工作;二是将法治思维、法治方式运用在审查调查过程中,严格按照法定权限、规则程序办事。进一步确保审查调查工作依规依纪运用措施手段收集、固定证据,提升证据质量;三是对待审查对象的方式方法上,认真做好审查对象的思想政治工作,执纪人员在谈话过程中始终保持耐心、善于倾听,通过谈话交心,将违纪违法事实的前因后果、党纪法规的具体内容讲清楚、说明白,充分尊重和保障审查对象的解释权利;四是严格按照集团公司纪检监察组的要求把控审查调查中关键环节的报批程序和手续,充分体现了“既报告结果、又报告过程”,发挥上级纪检机构对案件的监督制约和审核把关作用。通过强化这些案件查办过程中的流程质量,压实证据质量,加强集团纪检监察组对下的监督审核,对发现的问题能够及时有效的指出并督促整改,规范审查调查工作。
  2.细化工作流程,编制常用标准文书模板。对照最新党内规章制度和监督执纪规则要求,不断完善配套制度措施,通过制定制度规则、完善工作机制、优化工作流程,确保依规依纪依法履行职责。结合中国海油集团公司纪检监察组《常用文书格式汇编》,细化监督执纪和立案审查工作运行规范及操作流程,完善依照权限行使权力、开展工作的具体流程,统一规范工作文书模板,推动执纪审查工作标准化、规范化。
  3.开展“一案一分析”讨论总结,形成案件剖析报告。通过对违纪案件深入讨论分析,进一步做实做细执纪审查工作,做深案件查办的“后半篇”文章。一是以案促改,通过对初核、立案、审理等全过程进行复盘,从方案制定、谈话策略、证据固定、事实认定、文书报告撰写等关键环节逐项进行检视,总结良好实践、查找执纪短板,提升执纪审查精准性;二是以案促治,深刻剖析案件背后发生根源,以问题为导向,找准问题的症结,提出管理存在的短板和薄弱环节,以纪律检查建议书的形式,督促相关单位查找廉政风险点,完善管理制度,堵塞管理漏洞。
  二、新时代下审查调查规范化法治化存在问题
  1.案件初核质量和效率有待提高。通过日常监督检查主动发现问题线索的能力不足;问题线索分析不到位、研判欠精准;有的核查审查人员常会出现“顾此失彼、边办边看”的情况,对问题线索和案件研判缺少整体把控能力,预判和评估不够全面深入。
  2.在审查调查取证时,由于对证据的概念、种类及运用不熟悉,影响了调查取证工作的顺利开展。有的案件中调取被调查人任职材料不全,导致被调查人实施违法违纪行为和职务的关联度不高,影响最终定性;有的调查人员不了解所需调取书证的证明作用,本着宁缺毋滥的原则,调取了海量书证,给证据审查工作带来不便。
  3.审查调查信息化、科技化水平不高。一是审查调查中信息查询、证据调取效率不高,耗费大量人力、财力。二是大数据手段运用不多,借助大数据进行智能检索和比对、寻找案件突破口的能力不足,电子数据的提取方式不够规范。三是办案场所缺少科技支撑,有的地方谈话、留置场所的技术保障不足,管理服务的智能化水平不高,缺少安全可靠的音视频数据同步刻录和存储系统。
  4.谈话技巧准备方面。审查调查谈话是纪检监察机关查办案件的重要手段,是对谈话人员理论水平、业务能力、知识储备、心理素质和语言表达等综合素质能力的考验。有的办案人员没有对谈话对象的基本情况进行全面了解,导致谈话人员与谈话对象无法在短时间内建立信任。有的办案人员没有参与初核工作,谈话前没有全面熟悉掌握案情,没有制定有针对性的谈话提纲和预案,谈话重点模糊,容易在谈话中陷入被动、偏离主题。有的谈话人员不具备过硬的政治素质、熟练的业务知识和较宽的知识面,面对不同行业的谈话对象,没有共同语言或行业语言,甚至出现相视无言的尴尬场面。
  5.审查工作中的思想政治工作未做实做透,教育转化效果有待进一步提高。有的谈话人员因取证时限、办案压力等原因,往往注重拿口供,不注重把教育挽救作为审查调查谈话工作的重要目标,没有把思想政治工作贯穿审查调查始终。“帮助式”、“同志式”审查谈话有差距,对谈话对象“六必知”内容了解不够。
  6. 案件定性處理不够精准。一是运用“四种形态”和把握政策策略不够精准。调查人员对适用何种形态随意性较大,缺少客观标准和统一规则,执纪执法尺度不一;有的把“四种形态”错误理解为从宽处理,应当从重处理的没有从重,没有体现宽严相济。二是纪法适用不当。有的案件违纪违法行为的定性错误,引用纪法条文有遗漏或者张冠李戴。一些核查审查人员在撰写初核报告、立案报告、审查调查报告时存在对党纪法规等条款适用不够精准、违纪违法行为认定不够准确、表述不够规范等问题。三是给予处分不平衡。有的地方在审查调查终结后,对相同政治生态下类似案件提出的处分建议差别较大,存在畸轻畸重的问题,党纪处分和政务处分不相匹配。四是案件笔录内容不规范。有的案件笔录内容表述不完整、在纪言纪语、法言法语表述使用上存在不规范现象。   7.纪检干部执纪能力还需进一步提升。目前纪检干部还没有形成专业化的队伍,不同程度存在业务知识和专业能力不足,如谈话突破、案件分析、证据收集、笔录制作欠缺等问题。一是监督指导力度不够。有的上级纪检监察机关对下级纪检监察机关指导帮助不够,审核把关和监督检查没有做到位。二是专业化能力不足。有的审查调查人员的知识储备、实战经验、纪法贯通能力存在明显短板。一些纪检监察干部应对疑难复杂案件的经验欠缺,在重点人员口供突破和重要证据调取能力方面存在不足。三是履职尽责能力不足。个别纪检监察干部开展审查调查时畏首畏尾、瞻前顾后,不敢与被审查调查对象正面交锋。有的对纪法规定学习不透、尺度把握不当,不能做到纪法双施双守,程序意识和证据意识不强,办案随意性较大。
  8.按照中国海油集团公司党组、纪检监察组赋予派驻纪检组权限,以及“谁主管谁负责”的干部管理原则,派驻纪检组仅对管辖的违纪干部开展纪律审查,涉嫌职务犯罪的应经集团公司纪检监察组审核后报所在地纪委监委调查处理。但目前未有明确关于报案程序和协调制度的相关规定。
  三、新时代下审查调查规范化法治化对策建议
  1.精细化开展初核工作。前移审查调查重心,精细化开展初核工作,把握办案主动权,为立案工作提供强有力的支撑和保障。对进入初核程序的案件,及时整理归纳出线索反映的主要问题,准确把握违纪违法事实涉及到的关键人物、关键环节,准确把握相关政策法规,明确谈话重点,对谈话中可能出现的情况做好预案。坚持具体问题具体分析,增强审查调查的针对性和有效性。审查调查中,必须把握好矛盾的普遍性与特殊性,处理好共性与个性的关系,做到具体问题具体分析。要建立精准思维,把精准的要求贯通到审查调查的各个环节中,精准研判线索,精准发现问题、精准把握政策、精准定性处理。立案审查调查后,要坚持因人施策,在深入了解审查调查对象职务身份、成长经历、家庭背景等基础上,精准“画像”,增强审查调查工作的针对性和有效性。
  2.遵循法定的程序和规则收集、固定和审查证据。加强对取证工作和办案程序的管理,强化办案人员的证据意识和程序意识,准确掌握对证据收集标准和证据运用有关规定。审查调查人员认识案件事实必须依靠调查取证这项基础工作,要从客观出发,不能靠主观猜测,通过收集、固定和审核证据,去伪存真、由浅入深,反复深化对案件事实的认识。必须把证据作为认识案件事实的桥梁,坚持认定事实必须依靠证据,没有证据不能认定事实。准确、全面、有效核查收集信息,提高信息综合利用率,对获取的关联信息进行深度发掘、综合研判,充分发挥主观能动性,运用对证据属性和证据种类的认识,按照不同种类证据特点对其真实性、合法性和关联性进行审查,注重书证与言证之间相互印证,对可疑之处进行反复调查核实,努力使主观认识与客观事实相符合,达到证明标准所要求的程度。
  3.提升审查调查信息化和科技化水平,加快软硬件设施的智能化改造,利用大数据收集和分析人员的动态、人工智能等现代科技手段查询房产、银行存款等信息来提高办案效率。
  4.将思想政治工作贯穿始终。把教育挽救作为审查调查工作的重要目标,通过理想信念教育、政策感化,增强思想政治工作的实效性,坚持惩前毖后、治病救人,探索开展“同志式”“帮助式”审查调查。始终保持耐心、善于倾听,通过推心置腹地谈心谈话,将违纪违法事实的前因后果、党纪法规的具体内容讲清楚、说明白,充分尊重和保障審查调查对象解释的权利,既体现组织权威又释放组织关怀,鼓励其相信组织、依靠组织,促使其思想转变。有的办案人员通过研究被审查调查对象的成长经历和工作履历,引导被审查调查对象重温入党志愿书、回顾干事创业的岁月,促使其真诚认错悔错。有的办案人员善于观察和分析被审查调查对象的心理特点,既注重政策攻心,又体现组织关怀,坚持因人施策,有情感有温度,增强审查调查谈话的针对性和感召力把,思想政治工作贯穿审查调查全过程。
  5.确立“执纪审查工作以审理为中心”的工作理念。在执纪审查工作中,围绕履行监督执纪问责职责,以监督执纪工作中重视审理作为处置各类案件“必经之地”的“关口”和“出口”作用,突出发挥审理的监督制约与审核把关职能,通过提前介入、共同会商、回复意见等方式,防偏纠错,指引、倒逼提高办案水平。在保证案件质量的前提下,适当提高办案效率,决不能为了追求效率而降低案件质量。强化程序的约束力和执行力,增强程序意识,严肃追究有严重程序违法人员的纪律和法律责任。重视对被审查调查对象及其他涉案人员合法权益的保护,做好审查调查的安全保障工作,规范涉案财物保管和处置流程,落实民法典平等保护公民民事权利的精神。
  6.坚持把好查办案件“入口关”“流程关”“质效关”,从事实认定、证据收集和运用、程序手续、管理文书、定性处理、处分执行、办案效果、立卷归档等八个方面,以“一案一分析”和案件质量评查为抓手,推动审查质效提升。
  7.打造专业化高素质队伍。一方面着力培养办案人员的信息收集能力、案件把控能力、纪法分析能力、总结归纳能力,提升纪律、法律素养,确保案件办理的质量和效果。另一方面综合考虑纪检干部的专业背景、学历特长以及工作履历等,加大“以案代训,跟案学习”力度,全面提升其掌握政策策略、运用信息化手段、证据收集固定运用等业务能力,同时全面培养其法律、审计、会计、信息化等各种专业知识,使纪检监察干部补齐专业能力短板,在办案实践中提升基层纪检干部实战技能,努力成为本领高强、纪法贯通的行家里手。纪检监察机关相关监督检查室要进一步加强对所联系派驻机构的业务指导和支持,加强日常沟通联系,积极协调确定派驻机构查办案件的指定管辖事宜,派驻机构要及时请示汇报在审查调查中遇到的重大问题、重要事项。进一步规范派驻机构对审查调查措施的使用,坚持“宽打窄用”,既赋权、又限权,既严格掌握措施审批,又为派驻机构使用措施提供必要的支持和帮助。
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  作者简介:李文俊(1975-),男,硕士研究生,纪检组副组长,研究方向为纪检监察
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