论文部分内容阅读
【摘要】文章根据FIDIC合同条件结合工程实际，对国际工程索赔的原因、目的、依据、内容及索赔成功的关键和建议进行分析和探讨。
【关键词】FIDIC合同；施工；索赔；探讨
【中图分类号】F744【文献标识】A
【文章编号】1671－5969（2007）06－0156-02
FIDIC合同是目前国际工程采用最多的一种合同方式，我国建筑企业承包商如何在激烈的竞争中不被淘汰，如何在最低价中标的情况下获得最大利益，除加强自身的技术和管理水平的发展外，还必须研究FIDIC合同，在施工中加强索赔工作，维护自身的利益。笔者通过参建的某国际工程和借鉴国内一些承包商在国际工程施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。
一、索赔的原因
在施工过程中，引起索赔的原因很多，主要有以下几个方面：
1．工程变更。目前大多工程采用工程量清單计价模式，业主承担工程量增减变化的风险，在实际施工过程中，由于设计或业主的原因，根据现场条件的变化对结构进行标高、尺寸和位置的变更修改或改换建筑材料以及增减工程项目，从而与原设计或工程量清单不吻合，造成工程费用增加和工期的延长。所有这些情况，承包商均可提出索赔要求，此项索赔在施工中最常见，也最易被业主所接受。
2．物价上涨。FIDIC合同是与市场接轨联系密切的合同，一般在招标文件中附有价格调整公式。当工程所在地物价变化或当地造价管理部门定期发布的价格信息相对投标时价格上涨时，承包商可在期中支付时对本期所发生的材价变化进行索赔。
3．不可抗力事件。施工过程中，由于天气等的变化，经常会引起工程暂停，出现工期延误；或在施工过程中遇到经现场调查无法发现，业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下水、溶洞、地下文物等，引起原施工技术方案的改变，这些条件的变化是由经验的承包商无法事先预料的，必然引起索赔。
4．业主违约。指业主未按合同约定履行自己的义务，如未及时提供施工场地、进场道路、施工图纸，或未根据合同规定要求按时支付工程款等。
5．工程所在地国家法令变更。如提出进口限制、税率提高等，按国际惯例允许给予承包商进行补偿，索赔以投标截止日期前28天为准。
6．工程师指令。如工程师指令承包商加速施工、错误的采取某些措施等，由于工程师替业主负责，承包商均可提出索赔。
7．其他。如业主强行制定分包商、合同缺陷等。
二、索赔的目的
按施工索赔的目的可分为工期索赔和费用索赔。
1．工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定竣工日期或阶段性完工日期顺延一段合理的时间。这样承包商就可以避免承担误期损害赔偿费，并且可能因提前竣工得到奖励。
2．费用索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由自身承担的经济损失，取得合理的经济补偿。承包商进行工程施工的主要目的就是以合理的最低成本获得最大利润，对自身合法经济利益的追求就是进行费用索赔最大的动力。
三、索赔的依据
为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下10个方面的资料是不可缺少的。
1．招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。
2．投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书?以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。
3．施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。
4．来往信件。如工程师（或业主）的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。
5．会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限（如7d），如纪要稿送出后7d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。
6．施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。
7．工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。
8．现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。
9．市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。
10．工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。
四、索赔报告的内容
按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28 d以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。FIDIC合同条件下，承包商可索赔的基本规律是：（1）各项索赔条款中均可索赔成本；（2）可索赔工期的条款一般可同时索赔成本；（3）可索赔利润的条款一定可同时索赔成本；（4）在工期延长和利润补偿二者之中只能得到一种；（5）利润补偿的机会较少。索赔报告书包括以下四个组成部分。
1．总论部分。包括以下具体内容：（1）序言；（2）索赔事项概述；（3）具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；（4）报告书编写及审核人员。
2．合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：（1）概述索赔事项的处理过程；（2）发出索赔通知书的时间；（3）引证索赔要求的合同条款；（4）指明所附的证据资料。
3．索赔额及工期延长计算部分。（1）索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。（2）在索赔报告中论证工期的方法，主要有：1)横道图表法；2)关键路线法；3)进度评估法等等。承包商在索赔报告中，应该对工期延长、实际工期、理论工期等进行详细的论述，说明自己要求工期延长（天数）的根据。
4．证据部分。通常以索赔报告书附件的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、攝影等。
五、索赔成功的关键及建议
根据笔者的实践经验及一些成功案例，成功进行索赔离不开以下几个方面的工作。
1．保证工程建设质量和工期。这是成功进行索赔的基础。作为业主对本工程最关心的就是质量、工期和投资，如果承包商在索赔之前的工作中完美的保证了工程质量和工期，并及时善意的为业主修改设计中不合理或错误的地方，从而节约投资的话，业主对承包商提出的索赔要求，或承包商在索赔程序上的某些疏忽和遗漏，都可能取得业主和工程师的谅解，从而达到比较满意的结果，甚至意想不到的意外收获。在某水利工程建设中，工程采用最低价中标，由于承包商投标失误原本总价承包成本价在300万元的围堰工程只申报了200万元。由于承包商解决种种困难，保证了围堰合拢工期，并在以后的结构施工中使工程质量达到优良标准，双方合作顺利，致使业主对承包商进行道义索赔，补偿围堰费用50万元。
2．做好合同管理。要做好这一点必须要有一个既懂技术又熟悉合同的项目经理，加强合同管理和组织协调，重视沟通工作，使工程现场施工和合同紧密结合起来，不放过任何索赔机会。另外设置专门的合同机构，配备长期驻地的合同管理人员，跟踪工程进度和积极参与现场施工，在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。
3．善于进行索赔谈判。施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，善于处理人际关系，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力。在施工索赔谈判中，应注意做到以下几点：（1）应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度，要以理服人，客观冷静。要有耐心，心理素质过硬。（2）谈判前要做充分准备，什么地方可以让，什么地方要努力坚持，到达什么样的目的和底线要心中有数。（3）善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。
【作者简介】赵宪波（1980-），男，甘肃宁夏人，广东省水利水电第三工程局经济师，工学学士，研究方向：技术经济。
【关键词】FIDIC合同；施工；索赔；探讨
【中图分类号】F744【文献标识】A
【文章编号】1671－5969（2007）06－0156-02
FIDIC合同是目前国际工程采用最多的一种合同方式，我国建筑企业承包商如何在激烈的竞争中不被淘汰，如何在最低价中标的情况下获得最大利益，除加强自身的技术和管理水平的发展外，还必须研究FIDIC合同，在施工中加强索赔工作，维护自身的利益。笔者通过参建的某国际工程和借鉴国内一些承包商在国际工程施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。
一、索赔的原因
在施工过程中，引起索赔的原因很多，主要有以下几个方面：
1．工程变更。目前大多工程采用工程量清單计价模式，业主承担工程量增减变化的风险，在实际施工过程中，由于设计或业主的原因，根据现场条件的变化对结构进行标高、尺寸和位置的变更修改或改换建筑材料以及增减工程项目，从而与原设计或工程量清单不吻合，造成工程费用增加和工期的延长。所有这些情况，承包商均可提出索赔要求，此项索赔在施工中最常见，也最易被业主所接受。
2．物价上涨。FIDIC合同是与市场接轨联系密切的合同，一般在招标文件中附有价格调整公式。当工程所在地物价变化或当地造价管理部门定期发布的价格信息相对投标时价格上涨时，承包商可在期中支付时对本期所发生的材价变化进行索赔。
3．不可抗力事件。施工过程中，由于天气等的变化，经常会引起工程暂停，出现工期延误；或在施工过程中遇到经现场调查无法发现，业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下水、溶洞、地下文物等，引起原施工技术方案的改变，这些条件的变化是由经验的承包商无法事先预料的，必然引起索赔。
4．业主违约。指业主未按合同约定履行自己的义务，如未及时提供施工场地、进场道路、施工图纸，或未根据合同规定要求按时支付工程款等。
5．工程所在地国家法令变更。如提出进口限制、税率提高等，按国际惯例允许给予承包商进行补偿，索赔以投标截止日期前28天为准。
6．工程师指令。如工程师指令承包商加速施工、错误的采取某些措施等，由于工程师替业主负责，承包商均可提出索赔。
7．其他。如业主强行制定分包商、合同缺陷等。
二、索赔的目的
按施工索赔的目的可分为工期索赔和费用索赔。
1．工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定竣工日期或阶段性完工日期顺延一段合理的时间。这样承包商就可以避免承担误期损害赔偿费，并且可能因提前竣工得到奖励。
2．费用索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由自身承担的经济损失，取得合理的经济补偿。承包商进行工程施工的主要目的就是以合理的最低成本获得最大利润，对自身合法经济利益的追求就是进行费用索赔最大的动力。
三、索赔的依据
为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下10个方面的资料是不可缺少的。
1．招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。
2．投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书?以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。
3．施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。
4．来往信件。如工程师（或业主）的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。
5．会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限（如7d），如纪要稿送出后7d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。
6．施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。
7．工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。
8．现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。
9．市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。
10．工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。
四、索赔报告的内容
按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28 d以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。FIDIC合同条件下，承包商可索赔的基本规律是：（1）各项索赔条款中均可索赔成本；（2）可索赔工期的条款一般可同时索赔成本；（3）可索赔利润的条款一定可同时索赔成本；（4）在工期延长和利润补偿二者之中只能得到一种；（5）利润补偿的机会较少。索赔报告书包括以下四个组成部分。
1．总论部分。包括以下具体内容：（1）序言；（2）索赔事项概述；（3）具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；（4）报告书编写及审核人员。
2．合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：（1）概述索赔事项的处理过程；（2）发出索赔通知书的时间；（3）引证索赔要求的合同条款；（4）指明所附的证据资料。
3．索赔额及工期延长计算部分。（1）索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。（2）在索赔报告中论证工期的方法，主要有：1)横道图表法；2)关键路线法；3)进度评估法等等。承包商在索赔报告中，应该对工期延长、实际工期、理论工期等进行详细的论述，说明自己要求工期延长（天数）的根据。
4．证据部分。通常以索赔报告书附件的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、攝影等。
五、索赔成功的关键及建议
根据笔者的实践经验及一些成功案例，成功进行索赔离不开以下几个方面的工作。
1．保证工程建设质量和工期。这是成功进行索赔的基础。作为业主对本工程最关心的就是质量、工期和投资，如果承包商在索赔之前的工作中完美的保证了工程质量和工期，并及时善意的为业主修改设计中不合理或错误的地方，从而节约投资的话，业主对承包商提出的索赔要求，或承包商在索赔程序上的某些疏忽和遗漏，都可能取得业主和工程师的谅解，从而达到比较满意的结果，甚至意想不到的意外收获。在某水利工程建设中，工程采用最低价中标，由于承包商投标失误原本总价承包成本价在300万元的围堰工程只申报了200万元。由于承包商解决种种困难，保证了围堰合拢工期，并在以后的结构施工中使工程质量达到优良标准，双方合作顺利，致使业主对承包商进行道义索赔，补偿围堰费用50万元。
2．做好合同管理。要做好这一点必须要有一个既懂技术又熟悉合同的项目经理，加强合同管理和组织协调，重视沟通工作，使工程现场施工和合同紧密结合起来，不放过任何索赔机会。另外设置专门的合同机构，配备长期驻地的合同管理人员，跟踪工程进度和积极参与现场施工，在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。
3．善于进行索赔谈判。施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，善于处理人际关系，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力。在施工索赔谈判中，应注意做到以下几点：（1）应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度，要以理服人，客观冷静。要有耐心，心理素质过硬。（2）谈判前要做充分准备，什么地方可以让，什么地方要努力坚持，到达什么样的目的和底线要心中有数。（3）善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。
【作者简介】赵宪波（1980-），男，甘肃宁夏人，广东省水利水电第三工程局经济师，工学学士，研究方向：技术经济。