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摘 要：随着我国经济市场和法制化改革的高速发展，建筑行业正处于深化改革的关键时期，建筑工程企业面临的首要问题即是确保生产经营管理活动的合规性和合法性。良好的法律合规风险管理，能够提升经营管理水平，防范法律风险。有鉴于此，对当前我国建筑工程项目的法律合规风险管理进行研究分析，并在此基础之上提出几点风险防范措施，期望能够对我国建筑行业的发展有所帮助。
关键词：建筑工程;合规管理;法律风险;防范措施
建筑工程项目管理主要是从项目招投标阶段开始，经过了项目设计阶段、工程建设阶段、竣工验收阶段。法律风险则存在于建筑企业生产经营的各个环节，而有些企业的法律合规管理体系建设不是很完善。本文主要从如何建立法律合规风险管理体系;突出重点工作环节管理;强化风险识别能力，完善风险防控机制三个方面进行分析，并提出建议和处理措施。
一、建立法律合规风险管理体系，全过程动态管控
企业的法律合规风险管理工作不仅仅是法务部门的工作，而是要将法治工作与企业经营管理进行有效融合，用法治思维来思考公司治理，用法律手段解决企业改革发展中存在的问题。因此，可以从组织架构建设和制度建设两个层面来完善法律合规风险管理体系。
具体来说，首先企业高层管理人员要加强组织领导力度，在企业内部设立风险管理委员会或风险管理领导小组，作为企业合规管理和风险防控的决策机构，负责制定管理制度，协调处理重大法律风险纠纷。其次，要实现管控网络化，建立多级防控程序，设立专门的合规风险管控团队作为此项工作的牵头部门，其他相关部门在各自的职责范围内协同联动，执行和落实相关制度。这样就将抽象的法律合规风险管控融入到企业管理的各个环节，形成一个完整的体系，自上而下实施管理。
二、突出重点环节，实行业务精细化管理
合同及相关文件法律审查、重大管理活动合规审核、法律纠纷案件处置工作是法律合规风险管理中的工作难点和重点，贯穿于建筑工程项目的运行始终，在工作中要坚持以“重点突出，统筹兼顾”为原则，实行关键环节的精细化管理，使企业良性有序发展。
1.合同及相关文件法律审查。合同管理是整个项目管理的总纲，施工单位和业主之间的利益最终都要体现在合同上。这里提到的“合同管理”是对工程全过程的管理，包括从合同谈判、合同签订到合同履约执行。在合同谈判、签订阶段要组织专业人员组成合同评审小组，对招投标文件、工程施工合同、材料合同等进行法律审查，对条款逐条进行分析，经过反复磋商后再做出相应承诺。合同文本应尽可能采用《建设工程合同示范文本》。在实践中，部分发包人提供的非标准合同文本，往往条款不全、不具体，缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商保护性条款，如果不进行修改，合同一旦签订，将会面临较大风险。
合同履约阶段是一种动态的管理过程。在工程进行中，要时刻关注合同中的关键条款，通过检查对应找出合同履行中可能出现的薄弱环节，提前制定预防措施，以提高合同履约率。整个合同履行过程按策划、实施、检查、改进程序进行，要保留好往来函件、结算票款、会议纪要等基础资料，为后期结算、索赔与反索赔活动做准备。加强合同法律管理是规避风险直接且有效的方式，在双方发生分歧时，便于维护企业的合法权益。
2.重大管理活动合规审核，可以实行二级管理机制。在管理层面，由法律合规管理部门对公司的重要决策、会议议案、规章制度进行前置性法律审查，评估风险并出具书面审核意见。在项目层面，工程进入施工履约阶段后不可避免地会发生纠纷事项，项目风险管理员应当根据实际情况，事先制定出工作计划，按照合同约定的时间节点，提示项目其他部门按照流程规定的时限和内容完成相关工作，确保不出现因为时间或程序原因导致权利丧失的事件发生。
3.法律纠纷案件处置工作。在发生涉诉案件时，由法务人员从事实和证据方面分析案件成因、提出处置建议、参加庭审活动。涉及重大、复杂的纠纷事项，可提请项目主要管理人员和相关职能部门组织共同商议处理。日常工作中要建立法律合规咨询与法律合规审核相业结合的工作机制，便于企业员工对经营管理及履职过程中涉及到难以判断的法律合规风险事项，及时主动的寻求技术支持。
三、强化风险识别能力，完善风险防控机制
加强企业风险防控管理工作，是企业不断提升内部管理水平和提高竞争力的内在需求，也可以在关键时刻化解企业的经营风险。通过制定总体风控管理发展策略实施管理，建立监督评价、考核激励机制和风险评估报告机制，保证风险策略在各级单位逐层分解和贯彻落实。
一是收集风险初始信息。快速准确地收集风险初始信息，才能有效启动项目法律风险防控机制，要广泛收集与本企业相关的内部、外部法律风险信息，整理形成风险信息数据库，在此基础上对初始信息进行必要的筛选、提炼、分类，为后续工作做准备。二是法律风险评估。项目法律风险评估应当由具备法律素养或者经过法律专业培训的人员组织开展，首先制定出法律风险的统一度量标准，确保各項数据、计算方法和前提条件是科学合理且准确的。其次法律风险评估的结果应当根据风险发生的可能性高低、损害程度大小进行排布，据此初步确定风险化解的次序。三是实施解決风险。项目法律风险解決主要可以通过风险承担、风险规避、风险转换和风险控制等方式实现。实践中需要注意的是，施工企业可以基于企业自身发展特点确定风险承受度，并做好底线管控，平衡好风险和收益关系的处理，要定期总结风险解決经验，根据结果复盘提炼出有效、合理的风险化解方案，不断修订和完善相关措施。最后，项目层面应当建立重大法律风险预警制度，提前制定风险化解预案。这样就形成了完善的风险防控体系，并且在运行中能够得到完善、优化和提升，良性循环发展。
结语
建筑工程法律合规风险管理是一项长期的系统工程，科学有效的法律合规风险管控可以为企业的经营发展保驾护航。所以要建立完善的法律合规风险防控机制，提高企业的风险防范意识，全员参与形成常态化管理，扎实有效地开展好此项工作。
参考文献
[1]张伟.建筑施工企业工程项目合同管理的法律风险及防范[J].四川建材，2019，45（06）：209-210.
[2]卢珊珊.浅析建筑施工企业的法律风险防范[J].法制与经济，2018（08）：153-154.
关键词：建筑工程;合规管理;法律风险;防范措施
建筑工程项目管理主要是从项目招投标阶段开始，经过了项目设计阶段、工程建设阶段、竣工验收阶段。法律风险则存在于建筑企业生产经营的各个环节，而有些企业的法律合规管理体系建设不是很完善。本文主要从如何建立法律合规风险管理体系;突出重点工作环节管理;强化风险识别能力，完善风险防控机制三个方面进行分析，并提出建议和处理措施。
一、建立法律合规风险管理体系，全过程动态管控
企业的法律合规风险管理工作不仅仅是法务部门的工作，而是要将法治工作与企业经营管理进行有效融合，用法治思维来思考公司治理，用法律手段解决企业改革发展中存在的问题。因此，可以从组织架构建设和制度建设两个层面来完善法律合规风险管理体系。
具体来说，首先企业高层管理人员要加强组织领导力度，在企业内部设立风险管理委员会或风险管理领导小组，作为企业合规管理和风险防控的决策机构，负责制定管理制度，协调处理重大法律风险纠纷。其次，要实现管控网络化，建立多级防控程序，设立专门的合规风险管控团队作为此项工作的牵头部门，其他相关部门在各自的职责范围内协同联动，执行和落实相关制度。这样就将抽象的法律合规风险管控融入到企业管理的各个环节，形成一个完整的体系，自上而下实施管理。
二、突出重点环节，实行业务精细化管理
合同及相关文件法律审查、重大管理活动合规审核、法律纠纷案件处置工作是法律合规风险管理中的工作难点和重点，贯穿于建筑工程项目的运行始终，在工作中要坚持以“重点突出，统筹兼顾”为原则，实行关键环节的精细化管理，使企业良性有序发展。
1.合同及相关文件法律审查。合同管理是整个项目管理的总纲，施工单位和业主之间的利益最终都要体现在合同上。这里提到的“合同管理”是对工程全过程的管理，包括从合同谈判、合同签订到合同履约执行。在合同谈判、签订阶段要组织专业人员组成合同评审小组，对招投标文件、工程施工合同、材料合同等进行法律审查，对条款逐条进行分析，经过反复磋商后再做出相应承诺。合同文本应尽可能采用《建设工程合同示范文本》。在实践中，部分发包人提供的非标准合同文本，往往条款不全、不具体，缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商保护性条款，如果不进行修改，合同一旦签订，将会面临较大风险。
合同履约阶段是一种动态的管理过程。在工程进行中，要时刻关注合同中的关键条款，通过检查对应找出合同履行中可能出现的薄弱环节，提前制定预防措施，以提高合同履约率。整个合同履行过程按策划、实施、检查、改进程序进行，要保留好往来函件、结算票款、会议纪要等基础资料，为后期结算、索赔与反索赔活动做准备。加强合同法律管理是规避风险直接且有效的方式，在双方发生分歧时，便于维护企业的合法权益。
2.重大管理活动合规审核，可以实行二级管理机制。在管理层面，由法律合规管理部门对公司的重要决策、会议议案、规章制度进行前置性法律审查，评估风险并出具书面审核意见。在项目层面，工程进入施工履约阶段后不可避免地会发生纠纷事项，项目风险管理员应当根据实际情况，事先制定出工作计划，按照合同约定的时间节点，提示项目其他部门按照流程规定的时限和内容完成相关工作，确保不出现因为时间或程序原因导致权利丧失的事件发生。
3.法律纠纷案件处置工作。在发生涉诉案件时，由法务人员从事实和证据方面分析案件成因、提出处置建议、参加庭审活动。涉及重大、复杂的纠纷事项，可提请项目主要管理人员和相关职能部门组织共同商议处理。日常工作中要建立法律合规咨询与法律合规审核相业结合的工作机制，便于企业员工对经营管理及履职过程中涉及到难以判断的法律合规风险事项，及时主动的寻求技术支持。
三、强化风险识别能力，完善风险防控机制
加强企业风险防控管理工作，是企业不断提升内部管理水平和提高竞争力的内在需求，也可以在关键时刻化解企业的经营风险。通过制定总体风控管理发展策略实施管理，建立监督评价、考核激励机制和风险评估报告机制，保证风险策略在各级单位逐层分解和贯彻落实。
一是收集风险初始信息。快速准确地收集风险初始信息，才能有效启动项目法律风险防控机制，要广泛收集与本企业相关的内部、外部法律风险信息，整理形成风险信息数据库，在此基础上对初始信息进行必要的筛选、提炼、分类，为后续工作做准备。二是法律风险评估。项目法律风险评估应当由具备法律素养或者经过法律专业培训的人员组织开展，首先制定出法律风险的统一度量标准，确保各項数据、计算方法和前提条件是科学合理且准确的。其次法律风险评估的结果应当根据风险发生的可能性高低、损害程度大小进行排布，据此初步确定风险化解的次序。三是实施解決风险。项目法律风险解決主要可以通过风险承担、风险规避、风险转换和风险控制等方式实现。实践中需要注意的是，施工企业可以基于企业自身发展特点确定风险承受度，并做好底线管控，平衡好风险和收益关系的处理，要定期总结风险解決经验，根据结果复盘提炼出有效、合理的风险化解方案，不断修订和完善相关措施。最后，项目层面应当建立重大法律风险预警制度，提前制定风险化解预案。这样就形成了完善的风险防控体系，并且在运行中能够得到完善、优化和提升，良性循环发展。
结语
建筑工程法律合规风险管理是一项长期的系统工程，科学有效的法律合规风险管控可以为企业的经营发展保驾护航。所以要建立完善的法律合规风险防控机制，提高企业的风险防范意识，全员参与形成常态化管理，扎实有效地开展好此项工作。
参考文献
[1]张伟.建筑施工企业工程项目合同管理的法律风险及防范[J].四川建材，2019，45（06）：209-210.
[2]卢珊珊.浅析建筑施工企业的法律风险防范[J].法制与经济，2018（08）：153-154.