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一些企业开展流程审核的做法非常类似于ISO9000的过程审核。做法如下:
1、年初就制定好流程审核计划表,主抓核心业务或问题多发流程。要求不让受审核方知晓。2、审核时,根据公司制定的流程管理文件,找出流程关键控制点,列出检查要点、审核方法、抽样方法等。3、到受审核方审核:主要以书面记录来确认流程是否按文件要求操作。4、出具审核报告:如不符合,要求被审核方整改。5、跟进不符合的部分的整改情况。
可以看出流程审核的重点在于符合性测试。从目前一些企业开展流程审核的实践来看,可能会出现以下问题:
业务人员觉得自己是被审查、被纠错的对象,于是不配合甚至对立。每次审核的时候,审核人员担心吃闭门羹,担心获得的样本质量不高。
业务人员认为核心人员对业务不熟悉。流程审核人员担心被批评教条主义,还很容易被审核方用深入的业务问题“忽悠”。
于是一些企业从名称上动脑筋,认为“流程审核”这个名字不好,这个说法让受审核方觉得太对立,于是用“流程评估”这个比较温和的名词来替代。但如果换汤不换药的话,“流程评估”依然会引发对立。
那么怎么做呢?我们提倡更多地发挥流程拥有者的作用,鼓励流程拥有者对流程自检,主要是:
流程的完备性自检:某业务流转过程如果需要纳入流程清单,有没有纳入?纳入后有没有对应的流程具体文件?
流程的有效性自检:如果已经有了流程文件,这个文件是适合今天企业的要求,还是已经过时了?
流程的遵循性自检:如果这个流程适合今天的企业要求,那么有没有得到执行?
流程管理部门可以从政策设计上鼓励流程拥有者去自检。
1、年初就制定好流程审核计划表,主抓核心业务或问题多发流程。要求不让受审核方知晓。2、审核时,根据公司制定的流程管理文件,找出流程关键控制点,列出检查要点、审核方法、抽样方法等。3、到受审核方审核:主要以书面记录来确认流程是否按文件要求操作。4、出具审核报告:如不符合,要求被审核方整改。5、跟进不符合的部分的整改情况。
可以看出流程审核的重点在于符合性测试。从目前一些企业开展流程审核的实践来看,可能会出现以下问题:
业务人员觉得自己是被审查、被纠错的对象,于是不配合甚至对立。每次审核的时候,审核人员担心吃闭门羹,担心获得的样本质量不高。
业务人员认为核心人员对业务不熟悉。流程审核人员担心被批评教条主义,还很容易被审核方用深入的业务问题“忽悠”。
于是一些企业从名称上动脑筋,认为“流程审核”这个名字不好,这个说法让受审核方觉得太对立,于是用“流程评估”这个比较温和的名词来替代。但如果换汤不换药的话,“流程评估”依然会引发对立。
那么怎么做呢?我们提倡更多地发挥流程拥有者的作用,鼓励流程拥有者对流程自检,主要是:
流程的完备性自检:某业务流转过程如果需要纳入流程清单,有没有纳入?纳入后有没有对应的流程具体文件?
流程的有效性自检:如果已经有了流程文件,这个文件是适合今天企业的要求,还是已经过时了?
流程的遵循性自检:如果这个流程适合今天的企业要求,那么有没有得到执行?
流程管理部门可以从政策设计上鼓励流程拥有者去自检。