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在市场经济的环境下，有效竞争是一种能够保证资源合理配置的理想方式，是提高生产力水平推动经济发展的关键力量。当前，我国正处在一个经济转型的重要时期，推进反垄断的进程必须充分认识垄断相关理论，统筹经济全局，这使得我国在如何建立反垄断监管体制、完善反垄断法治制度和推进垄断行业改革等方面面临着巨大的挑战。
一、垄断的形成
19世纪初，自由市场开始逐渐形成。不过在自由市场还未产生之前，政府授权的垄断企业就已经开始出现，可经济学对“垄断”一词却一直无从定论。直到1838年，法国经济学家古诺提出双寡头模型（Cournot duopoly model），得出了“边际收益等于边际成本的垄断均衡”的结论，关于垄断的正式理论才出现在经济学中。马克思在《资本论》中也曾解释过垄断，他还把垄断分为自然垄断、偶然的垄断和人为垄断三类。由于生产力水平的迅猛发展，垄断的规模和形式也在逐渐变化着，已经与过去有了很大不同。根据垄断的产生方式，现在一般将其划分为自然垄断、国家垄断（法定垄断）、权利垄断、经济垄断和行政垄断。
自然垄断与资源条件的集中有关，是由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断，表现形式为一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务。在我国，电力、煤气、电信、铁路、航空等垄断行业，他们所提供的产品具有日常性与必须性的特征，都属于自然垄断。
法定垄断是指国家为了维护本国的经济秩序的稳定，保障国家政治经济安全、提升国家综合国力，依法对某些特殊领域的商品或服务授予特许经营权的垄断形式。对于关乎国家安全稳定的事业，许多国家都以特别法的形式明确规定，实行中央政府专营。在中国，例如军火、烟草、盐业等特殊行业都是由国家垄断生产或专营。
权利垄断是企业经营者由于知识产权、科学技术上的规模经济受到法律保护而导致的垄断。知识产权作为一种合法的垄断，其正当行为属于反垄断法的适用除外领域。但是，在某些情况下拥有知识产权的人可能会滥用其依法获得的独占权，通过不正当的行使（滥用）知识产权来非法限制竞争。
经济垄断是指市场主体凭借市场优势，达成垄断协议、限制竞争或者滥用市场支配地位。在我国，这是最普遍的一种垄断形式，它直接影响到我国各行业稳定健康发展的进程，与经济发展水平紧密相关。
行政垄断是指政府及经济主管部门凭借行政权力排斥、限制或妨碍市场竞争的行为，比如利用行政权利强制企业联合、强迫接受或拒绝交易等。行政垄断妨碍了市场经济环境下资源的自由配制，或多或少地危害着我国市场经济的发展。
在中国，电力、电信、邮政、石油天然气、烟草、金融、邮政、铁路、军工等垄断行业的形成十分复杂，但总结起来，我国垄断行业的形成主要是三个方面的原因：
1、计划经济体制的影响。我国在改革开放以前很长一段时间就一直沿用前苏联的社会主义计划经济体制，行政权力对经济发展的完全控制形成了我国特有的经济环境。在计划经济体制下，行业的生产经营和发展都处在国家统一计划和统一控制下，几乎所有行业都是国家垄断经营，这是由当时特殊的国情决定的。虽然计划经济体制早已被市场经济体制所替代，非公有制经济早已成为市场经济的重要组成部分，但是一直以来，政企不分的行政干预体制在市场经济的今天仍然渗透在一些地区和行业，使得市场经济无法充分发挥作用。
2、在一定时期内国家的政治经济安全的需要。我国是一个发展中的大国，虽然经济发展的成就让世界瞩目，但面对瞬息万变纷繁复杂的国际环境，我们也应该看到如果不掌握关乎国家命脉的特殊行业，国家的政治经济安全就没有全面的保障，就无法应对国际经济的冲击。因此，少数特殊行业由于其特殊性需要国家统筹把握宏观经济局势，实行垄断经营。
3、市场经济的外部性。80年代以来，由于相应产业政策的促进作用，我国产业逐渐向规模扩张方向发展。尤其是近年，随着市场经济的充分实现、产业结构和经济政策的不断调整，为了追求规模经济的效益，降低成本提高效率，许多企业通过产业整合和企业重组的方式得以发展壮大。同时，大量跨国企业涌入中国，先进的商品和管理经营理念对国内同行业企业造成极大的冲击，许多跨国企业通过兼并收购国内企业拥有了市场支配地位。市场经济带来了国家经济的繁荣，但它的外部性也引发出了问题，一旦大型企业拥有了市场支配地位，利用市场支配地位排挤其它企业将会成为大型企业经济垄断的直接途径。
二、改革垄断行业的必要性
2007年，在中国企业联合会和中国企业家协会联合发布了“中国企业500强”榜单中，中国石油化工集团公司以营业收入超过人民币1万亿元的业绩，稳居综合榜榜首，中国石油天然气集团公司、国家电网公司分列第二和第三位。2007年中国独立企业纳税额前20名中就有16家是国有垄断行业，而在前100名里，绝大部分是金融、石油、电力、烟草行业，根据以上数据可以看出国有垄断企业在我国的经济地位。另据国家工商总局数据显示，美国微软占有中国电脑操作系统市场的95%，瑞典利乐占软包装市场的95%，美国柯达占感光材料市场至少50%的份额，法国米其林占子午线轮胎市场的70%。许多跨国公司均在中国许多行业都处于绝对垄断地位。
这是一组让人震惊的数据，垄断行业纳税俨然成为我国税收收入的重要组成部分，某种程度上来说，垄断行业的高效益对我国国有经济平稳快速发展有一定促进作用。同时，垄断行业也成为了我国加入WTO后稳定国内经济的中流砥柱。可是，垄断虽然具有一定短期效益，但长此以往对行业的良性竞争和健康发展是极其有害的。亚当·斯密的垄断弊害论认为，垄断会使产量减少、资源浪费，限制竞争。国际竞争日趋激烈，我国垄断行业给经济发展和社会稳定带来的负面影响也日益明显，其消极作用主要体现在：
1、垄断打破了市场竞争秩序，侵犯了消费者和中小企业经营者的权益，制约了社会主义市场经济的健康发展。由于生产资料被垄断企业占有，生产成本被转嫁给消费者，损害了消费者的利益。同时，垄断行业利用垄断地位，具有了厂商垄断优势，对其它竞争者和意图进入行业的经营者构成排斥性，行业门槛和排挤导致资源配置低效。垄断行业由于有了垄断身份的保护伞，没有了内在的发展动力，缺少了竞争的外在能动性，不利于企业应对国际挑战。由于垄断行业庞大的规模，许多地区和行业已经对垄断行业产生了某种依赖性，从而形成“有了钢煤烟电油，吃喝拉撒都不愁”的惰性经济，许多垄断行业的内部福利也加大企业运行成本，增加企业负担。现在我们的经济增长模式还没有完全转变，外资和民营资本依然是我国国内投资的重要组成部分，不合理的行业垄断既不利于公有制经济竞争力的提升，也不利于非公有制经济的发展壮大，同时会限制FDI的进入，如果由于行业垄断而造成投资萎缩的情况，我国经济将面临前所未有的难题。
2、垄断容易扩大贫富差距，引发社会矛盾和问题，破坏了稳定和谐的政治局面。垄断行业享有的垄断福利扩大了行业间收入差距，加剧收入分配不公，必然会让广大民众产生强烈的不平衡心理和不满情绪，会给社会带来大量不稳定因素。2月份，北京警方破获的一起案件轰动全国——国内某知名杀毒软件公司勾结执法人员通过假报案、假损失、假鉴定的手法陷害竞争对手，堪称中国计算机杀毒业界最大的丑闻。这就是典型的垄断企业利用垄断优势地位排挤竞争对手的体现。为了维护垄断行业的垄断地位，一些垄断行业会与国家职能部门维系利益关系，以达到为行业谋取利益或保持垄断优势的目的。所以，垄断又极易导致腐败的产生。
三、垄断行业改革的对策
美国诺贝尔经济学奖得主Milton Friedman曾指出，反垄断是一项系统工程，它牵涉到多个利益群体，实施不好，相反会起到负面效果。在中国，由于垄断行业巨大的利益性和庞大的经济规模涉及到政府、企业、民众等多个主体，所以反垄断作为一项统筹工作受到很多外部条件的约束，必须循序渐进。
首先，不断完善相关法律法规和政策。2008年8月1日《中华人民共和国反垄断法》开始施行，正式走出了我国反垄断立法工作的第一步，这部法律作为保护市场竞争、维护市场竞争秩序、充分发挥市场配置资源基础性作用的重要法律制度将对中国经济发挥积极的作用。但是我们也应该看到，《反垄断法》中没有涉及到知识产权滥用的相关内容，约束力和可实施性有限，因此修订和细化反垄断相关法律必须与反垄断实践相结合，逐渐完善。至于如何深化垄断行业改革，促进合理垄断和竞争并存，推动经济发展，则需要相应政策的持续出台，改革如果没有制度铺垫的话，定是举步维艰。只有继续完善法律法规、相关政策，才能为我国反垄断工作创造有利的法制环境。
其次，推进国有垄断行业兼并重组，升级产业结构，进行产权制度改革，构筑竞争格局。在严格的审查监管下进行企业兼并重组，有利于打破一家独大的垄断局面，形成数家大型企业相互竞争又彼此依赖的规模经济模式。另外，在可能的情况下，在部分垄断行业中充分引入非公有制经济，因为引进竞争是打破垄断局面最有效的途径。虽然现阶段在某些重要行业全面引入非公有制经济仍然具有很大难度，但可以考虑先从垄断行业的产业链两端各个基础设施部门和依附行业开始吸引民营资本，在不同的环节引进必要的市场竞争。
再次，对垄断行业的生产经营行为要力求严格规范。尤其是对国有垄断行业，政府主管部门和相关职能部门要加大对其资产的监管力度，保证垄断行业和企业能够规范生产和经营，保证国有资产能够保值增值，防止国有资产流失，保证税收正常入库。同时，在效率优先兼顾公平的原则下，逐步缩小垄断行业与非垄断行业的分配差距，采取多种手段防止垄断行业内部产生腐败。
最后，行政部门要明确责任，转变职能和角色。行政垄断的实质是行政权力的滥用，而对这种行政权利的制约则需要其它部门的制衡。对于行政部门对经济的违法干预行为，执法部门必须严厉追究，要明确行政部门在经济活动的责任。政府职能主要是对宏观经济进行调控，真正让市场在经济运行中起主导作用，而不是成为市场经济活动的主体。行政部门既要注意对规模经济的追求，又要尽可能避免垄断的产生，同时也要把握调控力度，要以市场为主导、以企业为主体，充分保证政府调控角色的充分实现。同时，政府要履行职责，为企业创造优越的生产投资环境，加强企业区域和国际交流与合作。
垄断行业改革作为一项需要综合治理和循序渐进并关系到多个方面的工作，是国家经济发展进程中一项任重道远的改革，它关系到行政体制、组织机构、法制建设和经济结构方面的系列调整和共同配合。深化行业垄断改革，最终规避垄断的形成，最终目的是为了实现社会主义市场经济健康发展的局面。
（作者单位：武汉工程大学）
一、垄断的形成
19世纪初，自由市场开始逐渐形成。不过在自由市场还未产生之前，政府授权的垄断企业就已经开始出现，可经济学对“垄断”一词却一直无从定论。直到1838年，法国经济学家古诺提出双寡头模型（Cournot duopoly model），得出了“边际收益等于边际成本的垄断均衡”的结论，关于垄断的正式理论才出现在经济学中。马克思在《资本论》中也曾解释过垄断，他还把垄断分为自然垄断、偶然的垄断和人为垄断三类。由于生产力水平的迅猛发展，垄断的规模和形式也在逐渐变化着，已经与过去有了很大不同。根据垄断的产生方式，现在一般将其划分为自然垄断、国家垄断（法定垄断）、权利垄断、经济垄断和行政垄断。
自然垄断与资源条件的集中有关，是由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断，表现形式为一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务。在我国，电力、煤气、电信、铁路、航空等垄断行业，他们所提供的产品具有日常性与必须性的特征，都属于自然垄断。
法定垄断是指国家为了维护本国的经济秩序的稳定，保障国家政治经济安全、提升国家综合国力，依法对某些特殊领域的商品或服务授予特许经营权的垄断形式。对于关乎国家安全稳定的事业，许多国家都以特别法的形式明确规定，实行中央政府专营。在中国，例如军火、烟草、盐业等特殊行业都是由国家垄断生产或专营。
权利垄断是企业经营者由于知识产权、科学技术上的规模经济受到法律保护而导致的垄断。知识产权作为一种合法的垄断，其正当行为属于反垄断法的适用除外领域。但是，在某些情况下拥有知识产权的人可能会滥用其依法获得的独占权，通过不正当的行使（滥用）知识产权来非法限制竞争。
经济垄断是指市场主体凭借市场优势，达成垄断协议、限制竞争或者滥用市场支配地位。在我国，这是最普遍的一种垄断形式，它直接影响到我国各行业稳定健康发展的进程，与经济发展水平紧密相关。
行政垄断是指政府及经济主管部门凭借行政权力排斥、限制或妨碍市场竞争的行为，比如利用行政权利强制企业联合、强迫接受或拒绝交易等。行政垄断妨碍了市场经济环境下资源的自由配制，或多或少地危害着我国市场经济的发展。
在中国，电力、电信、邮政、石油天然气、烟草、金融、邮政、铁路、军工等垄断行业的形成十分复杂，但总结起来，我国垄断行业的形成主要是三个方面的原因：
1、计划经济体制的影响。我国在改革开放以前很长一段时间就一直沿用前苏联的社会主义计划经济体制，行政权力对经济发展的完全控制形成了我国特有的经济环境。在计划经济体制下，行业的生产经营和发展都处在国家统一计划和统一控制下，几乎所有行业都是国家垄断经营，这是由当时特殊的国情决定的。虽然计划经济体制早已被市场经济体制所替代，非公有制经济早已成为市场经济的重要组成部分，但是一直以来，政企不分的行政干预体制在市场经济的今天仍然渗透在一些地区和行业，使得市场经济无法充分发挥作用。
2、在一定时期内国家的政治经济安全的需要。我国是一个发展中的大国，虽然经济发展的成就让世界瞩目，但面对瞬息万变纷繁复杂的国际环境，我们也应该看到如果不掌握关乎国家命脉的特殊行业，国家的政治经济安全就没有全面的保障，就无法应对国际经济的冲击。因此，少数特殊行业由于其特殊性需要国家统筹把握宏观经济局势，实行垄断经营。
3、市场经济的外部性。80年代以来，由于相应产业政策的促进作用，我国产业逐渐向规模扩张方向发展。尤其是近年，随着市场经济的充分实现、产业结构和经济政策的不断调整，为了追求规模经济的效益，降低成本提高效率，许多企业通过产业整合和企业重组的方式得以发展壮大。同时，大量跨国企业涌入中国，先进的商品和管理经营理念对国内同行业企业造成极大的冲击，许多跨国企业通过兼并收购国内企业拥有了市场支配地位。市场经济带来了国家经济的繁荣，但它的外部性也引发出了问题，一旦大型企业拥有了市场支配地位，利用市场支配地位排挤其它企业将会成为大型企业经济垄断的直接途径。
二、改革垄断行业的必要性
2007年，在中国企业联合会和中国企业家协会联合发布了“中国企业500强”榜单中，中国石油化工集团公司以营业收入超过人民币1万亿元的业绩，稳居综合榜榜首，中国石油天然气集团公司、国家电网公司分列第二和第三位。2007年中国独立企业纳税额前20名中就有16家是国有垄断行业，而在前100名里，绝大部分是金融、石油、电力、烟草行业，根据以上数据可以看出国有垄断企业在我国的经济地位。另据国家工商总局数据显示，美国微软占有中国电脑操作系统市场的95%，瑞典利乐占软包装市场的95%，美国柯达占感光材料市场至少50%的份额，法国米其林占子午线轮胎市场的70%。许多跨国公司均在中国许多行业都处于绝对垄断地位。
这是一组让人震惊的数据，垄断行业纳税俨然成为我国税收收入的重要组成部分，某种程度上来说，垄断行业的高效益对我国国有经济平稳快速发展有一定促进作用。同时，垄断行业也成为了我国加入WTO后稳定国内经济的中流砥柱。可是，垄断虽然具有一定短期效益，但长此以往对行业的良性竞争和健康发展是极其有害的。亚当·斯密的垄断弊害论认为，垄断会使产量减少、资源浪费，限制竞争。国际竞争日趋激烈，我国垄断行业给经济发展和社会稳定带来的负面影响也日益明显，其消极作用主要体现在：
1、垄断打破了市场竞争秩序，侵犯了消费者和中小企业经营者的权益，制约了社会主义市场经济的健康发展。由于生产资料被垄断企业占有，生产成本被转嫁给消费者，损害了消费者的利益。同时，垄断行业利用垄断地位，具有了厂商垄断优势，对其它竞争者和意图进入行业的经营者构成排斥性，行业门槛和排挤导致资源配置低效。垄断行业由于有了垄断身份的保护伞，没有了内在的发展动力，缺少了竞争的外在能动性，不利于企业应对国际挑战。由于垄断行业庞大的规模，许多地区和行业已经对垄断行业产生了某种依赖性，从而形成“有了钢煤烟电油，吃喝拉撒都不愁”的惰性经济，许多垄断行业的内部福利也加大企业运行成本，增加企业负担。现在我们的经济增长模式还没有完全转变，外资和民营资本依然是我国国内投资的重要组成部分，不合理的行业垄断既不利于公有制经济竞争力的提升，也不利于非公有制经济的发展壮大，同时会限制FDI的进入，如果由于行业垄断而造成投资萎缩的情况，我国经济将面临前所未有的难题。
2、垄断容易扩大贫富差距，引发社会矛盾和问题，破坏了稳定和谐的政治局面。垄断行业享有的垄断福利扩大了行业间收入差距，加剧收入分配不公，必然会让广大民众产生强烈的不平衡心理和不满情绪，会给社会带来大量不稳定因素。2月份，北京警方破获的一起案件轰动全国——国内某知名杀毒软件公司勾结执法人员通过假报案、假损失、假鉴定的手法陷害竞争对手，堪称中国计算机杀毒业界最大的丑闻。这就是典型的垄断企业利用垄断优势地位排挤竞争对手的体现。为了维护垄断行业的垄断地位，一些垄断行业会与国家职能部门维系利益关系，以达到为行业谋取利益或保持垄断优势的目的。所以，垄断又极易导致腐败的产生。
三、垄断行业改革的对策
美国诺贝尔经济学奖得主Milton Friedman曾指出，反垄断是一项系统工程，它牵涉到多个利益群体，实施不好，相反会起到负面效果。在中国，由于垄断行业巨大的利益性和庞大的经济规模涉及到政府、企业、民众等多个主体，所以反垄断作为一项统筹工作受到很多外部条件的约束，必须循序渐进。
首先，不断完善相关法律法规和政策。2008年8月1日《中华人民共和国反垄断法》开始施行，正式走出了我国反垄断立法工作的第一步，这部法律作为保护市场竞争、维护市场竞争秩序、充分发挥市场配置资源基础性作用的重要法律制度将对中国经济发挥积极的作用。但是我们也应该看到，《反垄断法》中没有涉及到知识产权滥用的相关内容，约束力和可实施性有限，因此修订和细化反垄断相关法律必须与反垄断实践相结合，逐渐完善。至于如何深化垄断行业改革，促进合理垄断和竞争并存，推动经济发展，则需要相应政策的持续出台，改革如果没有制度铺垫的话，定是举步维艰。只有继续完善法律法规、相关政策，才能为我国反垄断工作创造有利的法制环境。
其次，推进国有垄断行业兼并重组，升级产业结构，进行产权制度改革，构筑竞争格局。在严格的审查监管下进行企业兼并重组，有利于打破一家独大的垄断局面，形成数家大型企业相互竞争又彼此依赖的规模经济模式。另外，在可能的情况下，在部分垄断行业中充分引入非公有制经济，因为引进竞争是打破垄断局面最有效的途径。虽然现阶段在某些重要行业全面引入非公有制经济仍然具有很大难度，但可以考虑先从垄断行业的产业链两端各个基础设施部门和依附行业开始吸引民营资本，在不同的环节引进必要的市场竞争。
再次，对垄断行业的生产经营行为要力求严格规范。尤其是对国有垄断行业，政府主管部门和相关职能部门要加大对其资产的监管力度，保证垄断行业和企业能够规范生产和经营，保证国有资产能够保值增值，防止国有资产流失，保证税收正常入库。同时，在效率优先兼顾公平的原则下，逐步缩小垄断行业与非垄断行业的分配差距，采取多种手段防止垄断行业内部产生腐败。
最后，行政部门要明确责任，转变职能和角色。行政垄断的实质是行政权力的滥用，而对这种行政权利的制约则需要其它部门的制衡。对于行政部门对经济的违法干预行为，执法部门必须严厉追究，要明确行政部门在经济活动的责任。政府职能主要是对宏观经济进行调控，真正让市场在经济运行中起主导作用，而不是成为市场经济活动的主体。行政部门既要注意对规模经济的追求，又要尽可能避免垄断的产生，同时也要把握调控力度，要以市场为主导、以企业为主体，充分保证政府调控角色的充分实现。同时，政府要履行职责，为企业创造优越的生产投资环境，加强企业区域和国际交流与合作。
垄断行业改革作为一项需要综合治理和循序渐进并关系到多个方面的工作，是国家经济发展进程中一项任重道远的改革，它关系到行政体制、组织机构、法制建设和经济结构方面的系列调整和共同配合。深化行业垄断改革，最终规避垄断的形成，最终目的是为了实现社会主义市场经济健康发展的局面。
（作者单位：武汉工程大学）