论文部分内容阅读
摘要 理性假设是经济学的重要前提之一，其内涵的界定直接关系到经济学体系的构建。西蒙从批判古典经济学的“完全理性”的“经济人”出发，建立了其“有限理性”学说，用满意原则代替最优原则。科尔曼则首先借鉴和扩展了经济学的理性选择，以理性选择理论为立足点，发展出新的社会行动理论，促进理性选择理论在社会学中的发展，为社会学研究提供了一种新的研究视角，不断被运用于各个领域的各种现象，沟通着社会的微观与宏观。对两者进行比较，有助于更好地在现实中将其运用，以最恰当的理性，得到符合自己的选择。
关键词 有限理性 理性选择 比较
中图分类号：F019文献标识码：Ａ
Rationality and Choice
——Comparison Research between Simon's Bounded Rationality
Theory and Coleman's Rational Choice Theory
LIANG Fuqiu
(School of Public Administration, Guangxi University, Nanning, Guangxi 530004)
AbstractRationality assumption is one of the important hypotheses of economics. The intention of rationality assumption has immediate relationship with the construction of economics system. Based on the criticism of the perfect rationality economic man of classical economics, satisfactory principle was replaced by optimum principle then Harbert A. Simon established his bounded rationality theory. Taking his foothold on rational choice, James S. Coleman developed a new social action theory. The theory promoted the development of rational choice in the sociology, provided a new research perspective, and was utilized in all kinds of phenomenon of every field, communicated the micro social and the macro social. Contrasting the two theories will help their application in the reality and get one's choice with the most proper ration.
Key wordsbounded rationality; rational choice; comparison
1 西蒙的有限理性理论
“经济人”理性是现代经济学的基石，这是大家所公认的传统经济理论的原则之一。西蒙认为决策者并非是古典决策理论所倡导的那种具备“完全理性”的“经济人”，而只是受到生理、动机、能力限制的有限理性的“行政人”，而正是这种“有限理性”的约制使决策者在实际决策中无法满足最优决策所需的苛刻条件而使最优决策无法实现，进而揭示了最优决策的非现实性。
1.1 有限理性的内容
“有限理性”理论的要点在于：“理性就是用评价后果的某个价值体系去选择令人满意的备选择行为方案”，而理性决策所要求的那种理性在现实中是不可能存在的。因为人的决策行动不仅受到外部因素（如时间、信息、技术等）的限制，同时也受到作为信息收集者和问题解决者自身条件的限制，因而他主张用“满意”代替最佳。
西蒙认为，相比“经济人”而言，“管理人”有两点根本转变：首先是经济人寻求最优方案；而管理人则寻求满意方案，即符合决策目标的方案；其次是经济人同真实世界的一切复杂事物打交道，而管理人只同他头脑中所感知到的世界打交道，而把那些与决策无关紧要的因素置之不顾。
由于人内在的知识的不完备和行为的局限，人的理性决策受到影响；加之还有来自环境结构的复杂性，以及人们的预期和外界不确定性的影响，这使得人的理性是有限度的。因此西蒙对新古典完全理性最大化决策进行了实证考察，通过反证发现最大化决策存在偏差。由此得出了有限理性的一个定性刻画。同时，他论证了人们在决策时遵循的是“满意化原则”而非最优化原则，也赞成人们在决策时应使用“满意原则”。
1.2 有限理性的评价
西蒙的有限理性说具有明显的开创意义，他系统地批判了“经济人理性”的缺陷，并在实证的基础上提出了自己的理论——“有限理性说”。当然后来的行为经济学从心理学角度更系统和有力地批判了经济人理性原则，但它也是建立在西蒙的“有限理性说”基础之上的。西蒙“用术语‘实质理性’代指经济学中发展出的理性概念，用‘过程理性’代指心理学中发展出的理性概念”，而西蒙将经济学与心理学结合起来研究问题，也开创了一种新的研究方法。在复杂的社会环境中，人的预见不可能是准确和完整的，而人对信息的把握也是不充分和不全面的，有限理性的实质是强调主体性原则和满意原则，这样有助于我们能够集中力量搜寻有效的信息，有效地思考问题、解决问题，而不是一味地追求最优解。
尽管西蒙提出了有限理性假说，但他的很多理论观点是零散而无体系的，他有很多很好的想法，但这些想法比较松散无法组成一套完整的体系。另一方面，西蒙也没有给予基于心理事实的行为模型足够的关注，他更重视经验检验，以及理论上的直觉和描述。他经常借助心理学的一些思想和方法应用到经济领域，他的论证方法带有很强的经验主义色彩。还有，他的理论大多是统计描述，还缺乏恰当的经验模型和工具，也没有大量有效地通过各种心理学实验来检验经济理论，更没有各种现代的经验实证技术和认知科学领域的技术以及一套有层次的系统的理论证伪方法，包括现代心理学实验研究、宏观计量经济学检验、神经科学研究等。最终，他也就无法对新古典理论假设进行特别强有力的回击。
2 科尔曼的理性选择理论
理性选择理论，最初起源于经济学领域，在20世纪50年代以后，逐渐在政治学、社会学等学科领域得到发展。詹姆斯·科尔曼于1990年出版的《社会理论的基础》以理性选择理论为立足点，发展出新的社会行动理论，促进理性选择理论在社会学的发展，并为社会学理性选择理论这一学派建立了较系统的理论体系，成为社会学研究的主流。
2.1 理性选择的内容
为了重建社会需要的理论基础，科尔曼的理性选择理论对多个概念进行了详细的解释。科尔曼从行动系统出发，定义自己的“行动者”和“资源”，认为行动者和资源之间是控制关系与利益关系，行动者之间通过交换资源来满足双方的利益，形成最基本的行动，基本行动是任何行动系统的基础。而行动权利的分割及来源与行动直接相关，行动权利不是单纯的个人行为，行动权利由个人转让至集体而形成集体决定，可以解决坐享其成的问题。行动者之间除了交换关系、人际关系外，为了获得更大利益，还会形成于系统有关的“权威关系”和“信任关系”，但同时会出现滥用权威、公共物品困境等问题。由此，一方面科尔曼引入“社会均衡”和“社会最优”两个概念以衡量和评价各种行动者、行动系统和社会状态。另一方面，科尔曼提出“对有效规范的需求”，不同于许多社会学家视社会规范为公理，科尔曼认为社会规范是人们有意创造的，“规范是宏观水平的产物，它的基础是微观水平上个人有目的的行动。在特定条件下，规范通过微观至宏观的转变得以出现。”同时，科尔曼还考查了各种社会资本以及创造社会资本的途径，提出“社会关系必须尽力维持”。
而在现代社会中，存在着各种行动者，许多社会行动表现为法人行动，科尔曼通过对各种选择的分析以及与韦伯科层制的区分，对法人行动者进行了生动多样的解读，分析了作为行动系统的法人行动者如何使个人选择成为社会选择并形成规范，分析也从微观上升到宏观，并区分法人维持生存的三种方式：互惠生存、独立生存和总体生存。但是法人行动也存在弊病和困境，需要通过完善法人制度，明确法人职责来解决。
2.2 理性选择的评价
科尔曼的老师莫顿曾评价《社会理论的基础》一书继帕森斯的《社会行动的结构》之后有关社会理论的一部最重要著作，并说“科尔曼教授在分析批判传统社会理论的基础上，创建了新的社会行动理论。他对‘法人行动者“的分析，是具有深远影响的新思维。”科尔曼的理性选择理论也随着这一著作的出版得到了广泛的流传和认可，其理论贡献也很突出：（1）成功将微观分析与宏观分析相结合以形成新的社会行动理论；（2）很好地借鉴了经济学及其他学科的成果，揭示了个体主义方法论的理论研究新方向；（3）以社会学的理论视角来综合和发展各种社会行动，开创法人行动研究的新方向，影响深远；（4）运用数学分析模型，提高了社会学分析得精确性和解释能力。
同时，科尔曼的理性选择理论也存在一定的局限性，受到颇多的争议和批评。首先是其“理性人”的假设，排斥了在社会现实中广泛存在的感性选择，这是理性选择不可避免地缺陷。其次，李培林曾提出理性选择理论存在着“小农” 理性命题、“家庭理性”、 “东方理性”、 “集体行动理性”等悖论的困境，并且有着来自经济学“嵌入理论”、社会哲学“主体间性”认识论以及人类学“遮蔽理论”的挑战。然后，刘少杰认为，“科尔曼根据效益最大化原则主张计算那些无法计算的非经济因素的效益，实质上是制造了一种研究方法不适用于研究对象的方法错位。”
3 西蒙的有限理性理论与科尔曼的理性选择理论
首先，西蒙的有限理性理论与科尔曼的理性选择理论都认同人类行为中理性的存在，理性在人们的选择与决策中起着一定的作用。但是，西蒙的有限理性理论是论证人的理性如何有限及有限理性如何决策，而科尔曼的理性选择理论则是如何理性选择来取得最大效益。
其次，科尔曼的理性选择理论首先借鉴和扩展了经济学的理性选择，认同个体“理性”行动，以“理性人”为研究起点，并借用了“最大限度获取效益”的行为假设，但是科尔曼并没有直接套用经济学的理论模型，而只是将理性选择理论引用到社会学中，并致力于建立社会学的分析框架和数学模型。
最后，以“有限理性”为基础的西蒙决策理论是管理决策理论发展的重大转折，其通过对古典决策理论中的“完全理性”假定的质疑，揭示了以完全理性为基础的最优决策理论的缺陷——缺乏现实可行性，进而提出了替代最优决策模式的更有效的决策理论——有限理性的决策理论。这一理论以决策者的有限理性为基础，以“满意”为决策准则，为决策者提供了更切合实际的决策模式，弥补了最优决策的缺陷，更具指导意义和实践价值。
参考文献
[1]董志勇编著.行为经济学[M].北京:北京大学出版社,2005.
[2][美] 詹姆斯·科尔曼著.社会理论的基础(上)[M].邓方,译.北京:社会科学文献出版社,1992.
关键词 有限理性 理性选择 比较
中图分类号：F019文献标识码：Ａ
Rationality and Choice
——Comparison Research between Simon's Bounded Rationality
Theory and Coleman's Rational Choice Theory
LIANG Fuqiu
(School of Public Administration, Guangxi University, Nanning, Guangxi 530004)
AbstractRationality assumption is one of the important hypotheses of economics. The intention of rationality assumption has immediate relationship with the construction of economics system. Based on the criticism of the perfect rationality economic man of classical economics, satisfactory principle was replaced by optimum principle then Harbert A. Simon established his bounded rationality theory. Taking his foothold on rational choice, James S. Coleman developed a new social action theory. The theory promoted the development of rational choice in the sociology, provided a new research perspective, and was utilized in all kinds of phenomenon of every field, communicated the micro social and the macro social. Contrasting the two theories will help their application in the reality and get one's choice with the most proper ration.
Key wordsbounded rationality; rational choice; comparison
1 西蒙的有限理性理论
“经济人”理性是现代经济学的基石，这是大家所公认的传统经济理论的原则之一。西蒙认为决策者并非是古典决策理论所倡导的那种具备“完全理性”的“经济人”，而只是受到生理、动机、能力限制的有限理性的“行政人”，而正是这种“有限理性”的约制使决策者在实际决策中无法满足最优决策所需的苛刻条件而使最优决策无法实现，进而揭示了最优决策的非现实性。
1.1 有限理性的内容
“有限理性”理论的要点在于：“理性就是用评价后果的某个价值体系去选择令人满意的备选择行为方案”，而理性决策所要求的那种理性在现实中是不可能存在的。因为人的决策行动不仅受到外部因素（如时间、信息、技术等）的限制，同时也受到作为信息收集者和问题解决者自身条件的限制，因而他主张用“满意”代替最佳。
西蒙认为，相比“经济人”而言，“管理人”有两点根本转变：首先是经济人寻求最优方案；而管理人则寻求满意方案，即符合决策目标的方案；其次是经济人同真实世界的一切复杂事物打交道，而管理人只同他头脑中所感知到的世界打交道，而把那些与决策无关紧要的因素置之不顾。
由于人内在的知识的不完备和行为的局限，人的理性决策受到影响；加之还有来自环境结构的复杂性，以及人们的预期和外界不确定性的影响，这使得人的理性是有限度的。因此西蒙对新古典完全理性最大化决策进行了实证考察，通过反证发现最大化决策存在偏差。由此得出了有限理性的一个定性刻画。同时，他论证了人们在决策时遵循的是“满意化原则”而非最优化原则，也赞成人们在决策时应使用“满意原则”。
1.2 有限理性的评价
西蒙的有限理性说具有明显的开创意义，他系统地批判了“经济人理性”的缺陷，并在实证的基础上提出了自己的理论——“有限理性说”。当然后来的行为经济学从心理学角度更系统和有力地批判了经济人理性原则，但它也是建立在西蒙的“有限理性说”基础之上的。西蒙“用术语‘实质理性’代指经济学中发展出的理性概念，用‘过程理性’代指心理学中发展出的理性概念”，而西蒙将经济学与心理学结合起来研究问题，也开创了一种新的研究方法。在复杂的社会环境中，人的预见不可能是准确和完整的，而人对信息的把握也是不充分和不全面的，有限理性的实质是强调主体性原则和满意原则，这样有助于我们能够集中力量搜寻有效的信息，有效地思考问题、解决问题，而不是一味地追求最优解。
尽管西蒙提出了有限理性假说，但他的很多理论观点是零散而无体系的，他有很多很好的想法，但这些想法比较松散无法组成一套完整的体系。另一方面，西蒙也没有给予基于心理事实的行为模型足够的关注，他更重视经验检验，以及理论上的直觉和描述。他经常借助心理学的一些思想和方法应用到经济领域，他的论证方法带有很强的经验主义色彩。还有，他的理论大多是统计描述，还缺乏恰当的经验模型和工具，也没有大量有效地通过各种心理学实验来检验经济理论，更没有各种现代的经验实证技术和认知科学领域的技术以及一套有层次的系统的理论证伪方法，包括现代心理学实验研究、宏观计量经济学检验、神经科学研究等。最终，他也就无法对新古典理论假设进行特别强有力的回击。
2 科尔曼的理性选择理论
理性选择理论，最初起源于经济学领域，在20世纪50年代以后，逐渐在政治学、社会学等学科领域得到发展。詹姆斯·科尔曼于1990年出版的《社会理论的基础》以理性选择理论为立足点，发展出新的社会行动理论，促进理性选择理论在社会学的发展，并为社会学理性选择理论这一学派建立了较系统的理论体系，成为社会学研究的主流。
2.1 理性选择的内容
为了重建社会需要的理论基础，科尔曼的理性选择理论对多个概念进行了详细的解释。科尔曼从行动系统出发，定义自己的“行动者”和“资源”，认为行动者和资源之间是控制关系与利益关系，行动者之间通过交换资源来满足双方的利益，形成最基本的行动，基本行动是任何行动系统的基础。而行动权利的分割及来源与行动直接相关，行动权利不是单纯的个人行为，行动权利由个人转让至集体而形成集体决定，可以解决坐享其成的问题。行动者之间除了交换关系、人际关系外，为了获得更大利益，还会形成于系统有关的“权威关系”和“信任关系”，但同时会出现滥用权威、公共物品困境等问题。由此，一方面科尔曼引入“社会均衡”和“社会最优”两个概念以衡量和评价各种行动者、行动系统和社会状态。另一方面，科尔曼提出“对有效规范的需求”，不同于许多社会学家视社会规范为公理，科尔曼认为社会规范是人们有意创造的，“规范是宏观水平的产物，它的基础是微观水平上个人有目的的行动。在特定条件下，规范通过微观至宏观的转变得以出现。”同时，科尔曼还考查了各种社会资本以及创造社会资本的途径，提出“社会关系必须尽力维持”。
而在现代社会中，存在着各种行动者，许多社会行动表现为法人行动，科尔曼通过对各种选择的分析以及与韦伯科层制的区分，对法人行动者进行了生动多样的解读，分析了作为行动系统的法人行动者如何使个人选择成为社会选择并形成规范，分析也从微观上升到宏观，并区分法人维持生存的三种方式：互惠生存、独立生存和总体生存。但是法人行动也存在弊病和困境，需要通过完善法人制度，明确法人职责来解决。
2.2 理性选择的评价
科尔曼的老师莫顿曾评价《社会理论的基础》一书继帕森斯的《社会行动的结构》之后有关社会理论的一部最重要著作，并说“科尔曼教授在分析批判传统社会理论的基础上，创建了新的社会行动理论。他对‘法人行动者“的分析，是具有深远影响的新思维。”科尔曼的理性选择理论也随着这一著作的出版得到了广泛的流传和认可，其理论贡献也很突出：（1）成功将微观分析与宏观分析相结合以形成新的社会行动理论；（2）很好地借鉴了经济学及其他学科的成果，揭示了个体主义方法论的理论研究新方向；（3）以社会学的理论视角来综合和发展各种社会行动，开创法人行动研究的新方向，影响深远；（4）运用数学分析模型，提高了社会学分析得精确性和解释能力。
同时，科尔曼的理性选择理论也存在一定的局限性，受到颇多的争议和批评。首先是其“理性人”的假设，排斥了在社会现实中广泛存在的感性选择，这是理性选择不可避免地缺陷。其次，李培林曾提出理性选择理论存在着“小农” 理性命题、“家庭理性”、 “东方理性”、 “集体行动理性”等悖论的困境，并且有着来自经济学“嵌入理论”、社会哲学“主体间性”认识论以及人类学“遮蔽理论”的挑战。然后，刘少杰认为，“科尔曼根据效益最大化原则主张计算那些无法计算的非经济因素的效益，实质上是制造了一种研究方法不适用于研究对象的方法错位。”
3 西蒙的有限理性理论与科尔曼的理性选择理论
首先，西蒙的有限理性理论与科尔曼的理性选择理论都认同人类行为中理性的存在，理性在人们的选择与决策中起着一定的作用。但是，西蒙的有限理性理论是论证人的理性如何有限及有限理性如何决策，而科尔曼的理性选择理论则是如何理性选择来取得最大效益。
其次，科尔曼的理性选择理论首先借鉴和扩展了经济学的理性选择，认同个体“理性”行动，以“理性人”为研究起点，并借用了“最大限度获取效益”的行为假设，但是科尔曼并没有直接套用经济学的理论模型，而只是将理性选择理论引用到社会学中，并致力于建立社会学的分析框架和数学模型。
最后，以“有限理性”为基础的西蒙决策理论是管理决策理论发展的重大转折，其通过对古典决策理论中的“完全理性”假定的质疑，揭示了以完全理性为基础的最优决策理论的缺陷——缺乏现实可行性，进而提出了替代最优决策模式的更有效的决策理论——有限理性的决策理论。这一理论以决策者的有限理性为基础，以“满意”为决策准则，为决策者提供了更切合实际的决策模式，弥补了最优决策的缺陷，更具指导意义和实践价值。
参考文献
[1]董志勇编著.行为经济学[M].北京:北京大学出版社,2005.
[2][美] 詹姆斯·科尔曼著.社会理论的基础(上)[M].邓方,译.北京:社会科学文献出版社,1992.