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摘要：2005-2012年期间，中国科学评价研究中心（RCCSE）已经连续发布了5次“世界大学与科研机构学科竞争力评价报告”。在这7年中，中国高校在建设发展世界一流大学与学科中取得了许多重大的突破。笔者针对这5次世界大学评价结果进行汇总比较分析，发现了中国高校在世界一流化发展进程中的具体进展以及存在的问题，希望能对未来高校国际化科研竞争力发展提供参考和帮助。
关键词：大学评价；世界一流大学；学科建设；科研竞争力
中图分类号：G64921 文献标志码：A 文章编号：10085831（2014）01009707
创建世界一流大学，是一个国家在世界舞台上全面崛起的重要标志。如果没有世界一流的大学，一个大国可以在某个方面取得突破，一个小国也可以达到全国富裕。但是，综观近代世界历史，没有任何一个大国可以在高等教育落后的情况下，真正成为全面领先的世界强国。世界一流大学并不只是科学、技术和教育的摇篮，而且是现代人类文化、思想最主要的源泉；世界一流大学是尖端科学研究和技术发展的主要力量，也是创造知识的重要源泉；世界一流大学吸引全世界的优秀人才和领导人才；世界一流大学对建立民族自信心和自豪感意义重大。许多国家都将建设世界一流大学作为国家战略，而各个大学自身也在为落实这一战略而付出扎实的努力。中国在建设世界一流大学方面也积极行动起来，在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2010—2020年）》中，明确提出“加快创建世界一流大学和高水平大学的步伐，培养一批拔尖创新人才，形成一批世界一流学科，产生一批国际领先的原创性成果，为提升我国综合国力贡献力量”。这些号召和要求，无疑反映了国家对于建设世界一流大学和学科的重视。中国高等教育机构已经在建设世界一流大学与学科的道路上摸索了很长的一段时间，但中国高校在世界一流大学与学科建设中的进展如何，中国的科研机构和学科建设离世界一流水平还有多远？这些都是摆在政府管理部门、高等院校、科研院所、社会各界及广大教育工作者面前的急需回答的问题。为了全面深入地解答这一问题，本文将综合运用武汉大学中国科学评价研究中心（RCCSE）2005至2012年的5次世界一流大学与科研机构学科竞争力评价报告，系统分析中国高校在世界一流大学与学科建设中的进展情况，以便于相关部门准确把握中国大学和学科的世界定位，并促进中国高等教育的国际化进程和科研能力健康快速发展。
一、RCCSE世界大学评价结果概述
目前，在全球范围内开展世界大学评价的机构已有几家，并产生了许多具有较大影响的世界大学排名，如《美国新闻与世界报道》的“世界最佳大学（World’s BestUniversities， WBU）”[1]，上海交通大学的“世界大学学术 排 名 （Academic Ranking of World Universities， ARWU）” [2]，《泰晤士报高等教育专刊 》的 “世界大学排名（World University Rankings， WUR）” [3]，德国高等教育发展中心的 “CHE 大学排名”（CHE University Ranking， CHEUR）[4]和西班牙人文与社会科学研究中心 （Centro de Ciencias Humanasy Sociales， CCHS -CSIC）网络计量实验室（Cybermetrics Lab）的“世界大学 网 络 计 量 排 名 （Webometrics Rankings of World Universities， WRWU）” [5]等。
2005年，武汉大学中国科学评价研究中心（RCCSE）在各项世界大学排名的基础上，按照中心的既有理念，设计了世界大学排名指标、权重、对象和方法，分析研究了进入 ESI 排行的世界大学的综合竞争力，首次发布了“世界一流大学与科研机构学科竞争力评价研究报告”。之后，RCCSE每两年对世界大学和科研机构的科研现状进行综合的研究。经过多年的实践和经验总结，此项排名不断成熟和完善，至2011年已连续发布4次排名结果[6-9]。另外，考虑到世界大学与学科评价对中国高等教育国际化发展的影响力和必要性及其在教育管理者和高水平受教育者中的需求性，RCCSE自2012年起将每年评价一次并出版相应的评价研究报告。同时为了迎合网络时代的新兴需求还创新性地引入了“网络影响力”这一指标，以进一步考察各学校的声望情况、科研成果的开放获取程度，并作为Web环境下科研影响力评价的补充，以达到从科研产出到现实影响再到网络影响的综合实力评价[10]。具体指标体系如表1所示。此次评价在往年发布31个排行榜的基础之上，又增加了网络影响力排名。具体的排行榜分别为：国家（地区）科研竞争力排行榜、世界大学科研竞争力排行榜、世界大学与科研机构分22个学科的科研竞争力排行榜（即农业科学、生物学与生物化学、化学、临床医学、计算机科学、经济学与商学、工程学、环境科学与生态学、地球科学、免疫学、材料科学、数学、微生物学、分子生物学和遗传学、综合交叉学科、神经科学和行为科学、药理学和毒物学、物理学、植物学与动物学、精神病学与心理学、社会科学总论、空间科学）、世界大学科研竞争力分8个基本指标排行榜（即收录论文数、论文被引次数、高被引论文数、进入排行学科数、发明专利数、热门论文数、高被引论文占有率、网络影响力）。
RCCSE世界大学评价报告还给出了世界一流大学和世界一流学科的界定，从而可以帮助读者充分认识学校及其学科发展的准确定位。评价结果中，前600名（即位居全世界前5‰的大学）定义为世界高水平大学，同时结合国内外一些大学对自己的定位与规划，又将世界高水平大学分为三个档次：前100名为世界顶尖大学；101～300名为世界高水平著名大学；301～600名定义为世界高水平知名大学，其中世界顶尖大学和世界高水平著名大学称为“世界一流大学”。至于世界一流学科的界定，主要根据所评22个学科的不同评价单位在相应学科中的排名情况而进行划分，其标准为某学科排名前10%内的科研单位为该学科世界一流学科，世界一流学科也划分为三个档次：某学科前1%（含1%）的科研单位的学科为世界顶尖学科；1%～5%（含5%）为世界高水平著名学科；5%～10%（含10%）为世界高水平知名学科。
二、中国高校总体世界一流水平建设分析
（一）进入ESI排名高校数量变化情况
每年RCCSE世界大学评价报告均是以美国《基本科学指标》ESI数据库中近11年来论文总被引次数排列在前1%的大学和分22个学科中大学和科研机构近11年来论文总被引次数排列在前1%的学科为总体的评价对象。但是由于ESI统计数据的变动，该评价的对象也随之有所变化，具体如表1所示。由于最初开展的两次世界大学评价还处在探索阶段，加上前期人力、物力的限制，对于评价对象中的同机构不同名称标注的情况，未能详尽的合并、更正，因此出现机构数量相对较多的情况。而在后来的三次评价中，都尽力解决这一问题。不过，评价对象数量逐渐增长的事实不可以否定，同时中国两岸三地进入ESI科研竞争力排行的高校数量也日益攀升，这一点很值得欣喜。
（二）国家（地区）排名变化情况
在2005-2012年这7年内的5次评价中，均设置了“国家（地区）科研竞争力排行榜”，主要是对排名前30位的国家或地区情况进行分析评价。我们对这5次评价中中国两岸三地的总体排名变化情况进行统计（如表2所示，其中“↑”表示上升，“→”表示无变化，“↓”表示下降，表3、表5亦同），发现中国大陆一直处于排名上升的状态，从22位一路跃升至第6位；中国香港地区在这期间排名有上升、有下降，但总体相对稳定，一直保持在21名左右，这可能与其学校数量有关，在7年内，该地区进入评价的学校数量仅增加1所，对排名的影响也就不是很大；中国台湾地区与大陆地区类似，排名变化与进入评价的学校数量变化正相关，排名由26位上升至13位。总体可见，中国在世界水平的科研竞争力发展中整体成效卓著。
关键词：大学评价；世界一流大学；学科建设；科研竞争力
中图分类号：G64921 文献标志码：A 文章编号：10085831（2014）01009707
创建世界一流大学，是一个国家在世界舞台上全面崛起的重要标志。如果没有世界一流的大学，一个大国可以在某个方面取得突破，一个小国也可以达到全国富裕。但是，综观近代世界历史，没有任何一个大国可以在高等教育落后的情况下，真正成为全面领先的世界强国。世界一流大学并不只是科学、技术和教育的摇篮，而且是现代人类文化、思想最主要的源泉；世界一流大学是尖端科学研究和技术发展的主要力量，也是创造知识的重要源泉；世界一流大学吸引全世界的优秀人才和领导人才；世界一流大学对建立民族自信心和自豪感意义重大。许多国家都将建设世界一流大学作为国家战略，而各个大学自身也在为落实这一战略而付出扎实的努力。中国在建设世界一流大学方面也积极行动起来，在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2010—2020年）》中，明确提出“加快创建世界一流大学和高水平大学的步伐，培养一批拔尖创新人才，形成一批世界一流学科，产生一批国际领先的原创性成果，为提升我国综合国力贡献力量”。这些号召和要求，无疑反映了国家对于建设世界一流大学和学科的重视。中国高等教育机构已经在建设世界一流大学与学科的道路上摸索了很长的一段时间，但中国高校在世界一流大学与学科建设中的进展如何，中国的科研机构和学科建设离世界一流水平还有多远？这些都是摆在政府管理部门、高等院校、科研院所、社会各界及广大教育工作者面前的急需回答的问题。为了全面深入地解答这一问题，本文将综合运用武汉大学中国科学评价研究中心（RCCSE）2005至2012年的5次世界一流大学与科研机构学科竞争力评价报告，系统分析中国高校在世界一流大学与学科建设中的进展情况，以便于相关部门准确把握中国大学和学科的世界定位，并促进中国高等教育的国际化进程和科研能力健康快速发展。
一、RCCSE世界大学评价结果概述
目前，在全球范围内开展世界大学评价的机构已有几家，并产生了许多具有较大影响的世界大学排名，如《美国新闻与世界报道》的“世界最佳大学（World’s BestUniversities， WBU）”[1]，上海交通大学的“世界大学学术 排 名 （Academic Ranking of World Universities， ARWU）” [2]，《泰晤士报高等教育专刊 》的 “世界大学排名（World University Rankings， WUR）” [3]，德国高等教育发展中心的 “CHE 大学排名”（CHE University Ranking， CHEUR）[4]和西班牙人文与社会科学研究中心 （Centro de Ciencias Humanasy Sociales， CCHS -CSIC）网络计量实验室（Cybermetrics Lab）的“世界大学 网 络 计 量 排 名 （Webometrics Rankings of World Universities， WRWU）” [5]等。
2005年，武汉大学中国科学评价研究中心（RCCSE）在各项世界大学排名的基础上，按照中心的既有理念，设计了世界大学排名指标、权重、对象和方法，分析研究了进入 ESI 排行的世界大学的综合竞争力，首次发布了“世界一流大学与科研机构学科竞争力评价研究报告”。之后，RCCSE每两年对世界大学和科研机构的科研现状进行综合的研究。经过多年的实践和经验总结，此项排名不断成熟和完善，至2011年已连续发布4次排名结果[6-9]。另外，考虑到世界大学与学科评价对中国高等教育国际化发展的影响力和必要性及其在教育管理者和高水平受教育者中的需求性，RCCSE自2012年起将每年评价一次并出版相应的评价研究报告。同时为了迎合网络时代的新兴需求还创新性地引入了“网络影响力”这一指标，以进一步考察各学校的声望情况、科研成果的开放获取程度，并作为Web环境下科研影响力评价的补充，以达到从科研产出到现实影响再到网络影响的综合实力评价[10]。具体指标体系如表1所示。此次评价在往年发布31个排行榜的基础之上，又增加了网络影响力排名。具体的排行榜分别为：国家（地区）科研竞争力排行榜、世界大学科研竞争力排行榜、世界大学与科研机构分22个学科的科研竞争力排行榜（即农业科学、生物学与生物化学、化学、临床医学、计算机科学、经济学与商学、工程学、环境科学与生态学、地球科学、免疫学、材料科学、数学、微生物学、分子生物学和遗传学、综合交叉学科、神经科学和行为科学、药理学和毒物学、物理学、植物学与动物学、精神病学与心理学、社会科学总论、空间科学）、世界大学科研竞争力分8个基本指标排行榜（即收录论文数、论文被引次数、高被引论文数、进入排行学科数、发明专利数、热门论文数、高被引论文占有率、网络影响力）。
RCCSE世界大学评价报告还给出了世界一流大学和世界一流学科的界定，从而可以帮助读者充分认识学校及其学科发展的准确定位。评价结果中，前600名（即位居全世界前5‰的大学）定义为世界高水平大学，同时结合国内外一些大学对自己的定位与规划，又将世界高水平大学分为三个档次：前100名为世界顶尖大学；101～300名为世界高水平著名大学；301～600名定义为世界高水平知名大学，其中世界顶尖大学和世界高水平著名大学称为“世界一流大学”。至于世界一流学科的界定，主要根据所评22个学科的不同评价单位在相应学科中的排名情况而进行划分，其标准为某学科排名前10%内的科研单位为该学科世界一流学科，世界一流学科也划分为三个档次：某学科前1%（含1%）的科研单位的学科为世界顶尖学科；1%～5%（含5%）为世界高水平著名学科；5%～10%（含10%）为世界高水平知名学科。
二、中国高校总体世界一流水平建设分析
（一）进入ESI排名高校数量变化情况
每年RCCSE世界大学评价报告均是以美国《基本科学指标》ESI数据库中近11年来论文总被引次数排列在前1%的大学和分22个学科中大学和科研机构近11年来论文总被引次数排列在前1%的学科为总体的评价对象。但是由于ESI统计数据的变动，该评价的对象也随之有所变化，具体如表1所示。由于最初开展的两次世界大学评价还处在探索阶段，加上前期人力、物力的限制，对于评价对象中的同机构不同名称标注的情况，未能详尽的合并、更正，因此出现机构数量相对较多的情况。而在后来的三次评价中，都尽力解决这一问题。不过，评价对象数量逐渐增长的事实不可以否定，同时中国两岸三地进入ESI科研竞争力排行的高校数量也日益攀升，这一点很值得欣喜。
（二）国家（地区）排名变化情况
在2005-2012年这7年内的5次评价中，均设置了“国家（地区）科研竞争力排行榜”，主要是对排名前30位的国家或地区情况进行分析评价。我们对这5次评价中中国两岸三地的总体排名变化情况进行统计（如表2所示，其中“↑”表示上升，“→”表示无变化，“↓”表示下降，表3、表5亦同），发现中国大陆一直处于排名上升的状态，从22位一路跃升至第6位；中国香港地区在这期间排名有上升、有下降，但总体相对稳定，一直保持在21名左右，这可能与其学校数量有关，在7年内，该地区进入评价的学校数量仅增加1所，对排名的影响也就不是很大；中国台湾地区与大陆地区类似，排名变化与进入评价的学校数量变化正相关，排名由26位上升至13位。总体可见，中国在世界水平的科研竞争力发展中整体成效卓著。