论文部分内容阅读
一、基本理论、事实和研究假说
1.基本理论
美国新古典主义经济学家瓦伊纳（1923）认为倾销实际就是一种全国性市场之间的价格歧视，即对同一消费者或不同消费者以不同价格出售不同单位的同一商品。这一定义首次把倾销与具有补贴性质的出口奖励区分开来，指出倾销是指企业在不完全竞争市场上具有分割国内市场与国外市场的能力，通过不公平的价格手段获取最大的利润。
国际贸易原理也认为各国相同产品的价格不同是贸易发生的原因，而决定价格的因素主要有生产技术、要素禀赋、市场结构和消费者需求。对于不完全竞争市场结构，尤其是寡头市场，学者往往借助博弈论的研究工具进行分析，而对前两个因素的研究不多，但即使在不完全竞争的市场，生产技术和要素禀赋也会直接影响厂商的生产成本，间接影响厂商的定价策略，而且欧盟和美国等国家的反倾销法往往有“非市场经济国家”的规定，它们通常选择一个第三国市场价格作为代替价格。这样，生产技术和要素禀赋这两个直接决定生产成本的因素势必会影响我国出口产品相对第三国的价格。
2.基本事实
（1）国外对华反倾销数量趋势。随着中国经济的不断发展，中国受到来自于国外的反倾销不断递增。
（2）中国职工平均工资趋势。《中国统计年鉴》中数据表明，中国职工平均工资也是随着时间不断递增的，职工年平均工资从1989年的2000元增长到2005年的18000元。
（3）中国研发费用趋势图。《中国统计年鉴》中的数据表明，衡量技术进步的指标研发费用是不断提高的。
图1 1996-2005年R&D经费（亿元）
3.研究假说
假说一：如果中国的年职工相对平均工资提高，其他因素保持不变，则所遭受外国反倾销数量增加。
根据要素禀赋理论，中国劳动力要素相对丰裕，劳密型产品具有比较优势。而劳密型产品的价格相对较低，且价格需求弹性相对较小，从而易引起其他国家的反倾销调查。
假说二：如果中国投入的研发费用越高，则技术进步会使出口产品质量上升，产品结构得到优化，其他因素保持不变，那么所遭受国外反倾销数量会减少。
李嘉图理论认为，相对劳动生产率是比较优势的基础。如果中国政府加大研发费用的投入，中国的生产技术水平就会不断提高，劳动生产率上升，长期会使中国出口的产品质量上升，优化出口产品结构，提升出口产品平均价格，从而减少国外对华反倾销数量。
二、实证检验
1.变量选取与数据来源
（1）国外对华反倾销数量
选择国外对华反倾销数量作为反倾销的代理变量。不选择反倾销率作为代理变量的原因是：与反倾销率相比，国外对华反倾销数量的数据更易获得，也比较精确，而且，国外对华反倾销数量比反倾销率的变化趋势更为明显。
（2）职工年平均工资与利率
选择职工年平均工资作为要素禀赋的代理变量。这里选择以要素的相对价格来定义要素丰裕度，因为这种定义方法同时考虑了要素供求两方面的因素，同时因为我国要素市场并不完善，因此用劳动和资本的相对价格代表要素丰裕度更为准确，即用我国职工年平均工资比利率作为要素禀赋的代理变量。计算公式为：平均工资=报告期实际支付的全部职工工资总额/报告期全部职工平均人数。该数据是以1998年为不变价进行统计的。年利率使用的是中国人民银行公布的金融机构人民币一年期贷款基准利率，有部分年份年中调整，则按月加权计算所得。
（3）研发费用
选择研发费用存量作为技术进步的代理变量。之所以作出这样的选择，而不是选择研发费用、专利申请授权数或全要素生产率（TFP），是因为研发费用的数据可以直接获得，较为精准，从而使得模型得出的结果更为准确。同时，用研发费用作为代理变量会使研究结果更具政策含义。国际上通常采用研究与试验发展（R&D）活动的规模和强度指标反映一国的科技实力和核心竞争率。中国年研发费用的数据来源是历年《中国统计年鉴》中的统计数据，其单位是亿元。而中国年研发费用存量数量数据来自李平（2005）的计算结果，其计算方法是采用Griliches（1980）的方法计算1985年的国内研发费用存量，Sd1985=RD1985/(g+δ)，其中Sd1986是1985年R&D存量,为1985~2006年R&D费用对数形式的年平均增长率，约为23%。δ为R&D资本的折旧率，设为5%，然后依据永续盘存法计算其他各年存量，公式为Sdt=(1-δ)Sdt-1+RDt。
（4）其他相关变量
为了控制可能影响国外对华反倾销的其他因素，笔者选择人民币兑美元汇率作为汇率指标变量，数据来源于中国人民银行网站；同时按照我国加入WTO的时间选择一个虚拟变量以控制制度变化的因素。
变量及相关数据计算结果如表1：
表1 相关变量的数据
2.回归模型
本文运用国外对华反倾销数量、职工平均工资及研发费用分别作为反倾销、要素禀赋及技术进步的代理变量分析要素禀赋、技术进步对反倾销的影响。
为了检验变量之间的相关性，建立如下模型：
AD=β1+β2lnRD+β3wage/i+β4ln(us)+ξ
其中，被解释变量AD代表国外对华反倾销数量；其中参数、β2/100、β5/100是AD分别关于RD和US的半弹性，ξ作为随机扰动项。
关于变量选取的说明见表2：
表2 变量选取的说明
变量变量说明
AD1996-2005年国外对华反倾销数量（单位：件）
wage/i1996-2005年中国职工年平均工资比金融机构人民币一年期贷款基准利率
lnRD对数形式的1996-2005年国内研发费用存量（单位：亿元）
ln(us)对数形式1996-2005年人民币兑美元汇率（单位：100美元/人民币）
wto虚拟变量，2001年之前（含该年）为0，2001年之后为1。
ξ随机扰动项
3.回归结果与分析
利用EVIEW软件，经过回归分析，结果如表3：
表3 回归结果摘要
解释变量参数估计值参数标准差t统计量值双侧概率
lnRD-84.3874831.50117-2.6788680.0439
wage/i0.0742120.0230873.2144350.0236
ln(us)303.1437100.25053.0238970.0293
wto-26.079598.133466-3.2064550.0238
R平方：0.899833D-W检验统计量：2.136808
F统计量：11.22914F检验的P值：0.010319
注：参数标准差为怀特标准差
（1）统计意义
拟合优度：R平方的值越接近于1，表明模型对样本数据的拟合优度越高，即Y的变化中可以用回归模型来说明的部分越大。由回归结果得出R平方为0.899833，这意味着国外对华反倾销的数量变化中，有0.899833%可以通过所估计的函数来解释，而其他影响被解释变量的因素可能是模型没有考虑的需求等方面的因素。
F检验的P值为0.010319，说明解释变量在5%的水平上是联合显著的。
各解释变量T检验的P值均小于5%，这也说明各解释变量的显著性较高。
自相关检验：D-W检验统计量值越接近2，说明模型的自相关性越不明显。本模型回归结果中D-W检验统计量为2.136808，较接近2。因此，本模型的自相关性不是很明显。
（2）经济意义
由回归结果得出中国职工平均工资与国外对华反倾销数量呈正相关关系、研发费用与国外对华反倾销数量之间呈正相关关系，这一结果是可以通过经济学进行解释的。
首先，中国制造业的工资在亚洲处于较低的水平，因此中国在劳动密集型产品的生产中有较强的比较优势。但如果劳动力相对工资提高，劳动力供给不变，则对劳动力的相对需求增加，这意味着产品市场上劳密型产品的相对供给增加。而劳密型产品的价格相对较低，且价格需求弹性相对较小，从而易引起其他国家的反倾销调查。这也说明随着我国剩余劳动力的减少，如果企业不改变外贸出口产品结构，那么国外对华反倾销的数量会继续增加。
其次，研发费用与国外对华反倾销数量之间呈负相关关系。如果中国技术水平不断提高，这将引起生产率等方面的提高，使得产品的投入成本结构发生变化，企业可能会使用更多资本替代劳动，使出口产品结构得以升级，最终提升了中国产品在国际市场上的以质取胜的竞争力，这一趋势必然导致国外对华反倾销的数量的下降。
最后，回归结果表明汇率与反倾销数量正相关，这说明人民币兑美元贬值，其他条件不变，那么外币表示的我国出口产品价格会降低，从而增加贸易摩擦的可能性；而虚拟变量与反倾销数量负相关，这说明在控制了其他变量的情况下，加入WTO可能不是我国贸易摩擦增加的直接原因。
综上所述，我们发现为了减少国外对华反倾销的数量，我国应该积极转变外贸增长方式，以要素禀赋的比较优势为基础，逐步提升要素禀赋结构，从而优化产品出口结构，获取竞争优势。
三、政策含义
1.充分发挥国家的宏观调控作用
（1）政府部门应积极完善中国市场经济体制，改善中国市场环境
首先，中国政府应该将市场经济体制改革放在经济建设重要地位，通过借鉴各国在体制完善方面的经验，根据中国自身发展特点，逐步完善中国市场经济体制。其次，中国应该积极参与国际经济合作，通过大力的宣传使得大部分国家对中国经济改革的成果给与承认，减少对中国的制度歧视，从而使得更多的国家承认中国作为市场经济国家的地位，为中国出口企业创造有利的贸易环境，最终帮助企业在反倾销诉讼中取得胜利。
（2）政府部门应加大在研发费用方面的财政投入
政府应加大对高等院校、科研院所等研发机构的财政投入，鼓励企业通过采用先进技术，不断改造现有的工艺装备，提高产品的质量，使得中国产品由“以价取胜”为“以质取胜”，最终降低中国企业因产品价格低于正常价值而受反倾销调查的数量。
另一方面，政府在鼓励企业创新的同时，应该积极保护创新企业的知识产权，尤其出口产品的知识产权。只有这样，企业才有激励创新，同时这也会减少因知识产权问题产生的反倾销案例。
2.积极调动企业的微观作用
（1）企业应积极熟悉相关的国际规则
一方面，企业应该对其内部从事外贸工作的员工进行培训，使从事外贸工作的员工更了解有贸易关系国家的反倾销法。基于对贸易国反倾销法的了解，使得企业及早发现与法律不符的策略（如超低价策略等）。另一方面，企业还可以聘请能够胜任反倾销工作的专业人员，从而更有保证的避免遭受其他国家的反倾销调查。
（2）企业应该采取出口多元化的战略
目前，中国企业出口的目标市场主要是欧美等发达国家市场，这种过于集中的出口活动往往引起很大的本国内部产品的竞争，进而互相竞价，最终因低于正常价值而遭受国外反倾销调查，中国受到的大部分反倾销调查正是来自于欧美等国家。所以，在出口方面中国企业应该采取多元化的策略，从而加强自身应对市场风险的能力，在注重发展发达国家市场的同时，也应该大力开拓发展中国家的市场。
（作者单位：安徽大学经济学院、合肥工业大学人文经济学院）
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文
1.基本理论
美国新古典主义经济学家瓦伊纳（1923）认为倾销实际就是一种全国性市场之间的价格歧视，即对同一消费者或不同消费者以不同价格出售不同单位的同一商品。这一定义首次把倾销与具有补贴性质的出口奖励区分开来，指出倾销是指企业在不完全竞争市场上具有分割国内市场与国外市场的能力，通过不公平的价格手段获取最大的利润。
国际贸易原理也认为各国相同产品的价格不同是贸易发生的原因，而决定价格的因素主要有生产技术、要素禀赋、市场结构和消费者需求。对于不完全竞争市场结构，尤其是寡头市场，学者往往借助博弈论的研究工具进行分析，而对前两个因素的研究不多，但即使在不完全竞争的市场，生产技术和要素禀赋也会直接影响厂商的生产成本，间接影响厂商的定价策略，而且欧盟和美国等国家的反倾销法往往有“非市场经济国家”的规定，它们通常选择一个第三国市场价格作为代替价格。这样，生产技术和要素禀赋这两个直接决定生产成本的因素势必会影响我国出口产品相对第三国的价格。
2.基本事实
（1）国外对华反倾销数量趋势。随着中国经济的不断发展，中国受到来自于国外的反倾销不断递增。
（2）中国职工平均工资趋势。《中国统计年鉴》中数据表明，中国职工平均工资也是随着时间不断递增的，职工年平均工资从1989年的2000元增长到2005年的18000元。
（3）中国研发费用趋势图。《中国统计年鉴》中的数据表明，衡量技术进步的指标研发费用是不断提高的。
图1 1996-2005年R&D经费（亿元）
3.研究假说
假说一：如果中国的年职工相对平均工资提高，其他因素保持不变，则所遭受外国反倾销数量增加。
根据要素禀赋理论，中国劳动力要素相对丰裕，劳密型产品具有比较优势。而劳密型产品的价格相对较低，且价格需求弹性相对较小，从而易引起其他国家的反倾销调查。
假说二：如果中国投入的研发费用越高，则技术进步会使出口产品质量上升，产品结构得到优化，其他因素保持不变，那么所遭受国外反倾销数量会减少。
李嘉图理论认为，相对劳动生产率是比较优势的基础。如果中国政府加大研发费用的投入，中国的生产技术水平就会不断提高，劳动生产率上升，长期会使中国出口的产品质量上升，优化出口产品结构，提升出口产品平均价格，从而减少国外对华反倾销数量。
二、实证检验
1.变量选取与数据来源
（1）国外对华反倾销数量
选择国外对华反倾销数量作为反倾销的代理变量。不选择反倾销率作为代理变量的原因是：与反倾销率相比，国外对华反倾销数量的数据更易获得，也比较精确，而且，国外对华反倾销数量比反倾销率的变化趋势更为明显。
（2）职工年平均工资与利率
选择职工年平均工资作为要素禀赋的代理变量。这里选择以要素的相对价格来定义要素丰裕度，因为这种定义方法同时考虑了要素供求两方面的因素，同时因为我国要素市场并不完善，因此用劳动和资本的相对价格代表要素丰裕度更为准确，即用我国职工年平均工资比利率作为要素禀赋的代理变量。计算公式为：平均工资=报告期实际支付的全部职工工资总额/报告期全部职工平均人数。该数据是以1998年为不变价进行统计的。年利率使用的是中国人民银行公布的金融机构人民币一年期贷款基准利率，有部分年份年中调整，则按月加权计算所得。
（3）研发费用
选择研发费用存量作为技术进步的代理变量。之所以作出这样的选择，而不是选择研发费用、专利申请授权数或全要素生产率（TFP），是因为研发费用的数据可以直接获得，较为精准，从而使得模型得出的结果更为准确。同时，用研发费用作为代理变量会使研究结果更具政策含义。国际上通常采用研究与试验发展（R&D）活动的规模和强度指标反映一国的科技实力和核心竞争率。中国年研发费用的数据来源是历年《中国统计年鉴》中的统计数据，其单位是亿元。而中国年研发费用存量数量数据来自李平（2005）的计算结果，其计算方法是采用Griliches（1980）的方法计算1985年的国内研发费用存量，Sd1985=RD1985/(g+δ)，其中Sd1986是1985年R&D存量,为1985~2006年R&D费用对数形式的年平均增长率，约为23%。δ为R&D资本的折旧率，设为5%，然后依据永续盘存法计算其他各年存量，公式为Sdt=(1-δ)Sdt-1+RDt。
（4）其他相关变量
为了控制可能影响国外对华反倾销的其他因素，笔者选择人民币兑美元汇率作为汇率指标变量，数据来源于中国人民银行网站；同时按照我国加入WTO的时间选择一个虚拟变量以控制制度变化的因素。
变量及相关数据计算结果如表1：
表1 相关变量的数据
2.回归模型
本文运用国外对华反倾销数量、职工平均工资及研发费用分别作为反倾销、要素禀赋及技术进步的代理变量分析要素禀赋、技术进步对反倾销的影响。
为了检验变量之间的相关性，建立如下模型：
AD=β1+β2lnRD+β3wage/i+β4ln(us)+ξ
其中，被解释变量AD代表国外对华反倾销数量；其中参数、β2/100、β5/100是AD分别关于RD和US的半弹性，ξ作为随机扰动项。
关于变量选取的说明见表2：
表2 变量选取的说明
变量变量说明
AD1996-2005年国外对华反倾销数量（单位：件）
wage/i1996-2005年中国职工年平均工资比金融机构人民币一年期贷款基准利率
lnRD对数形式的1996-2005年国内研发费用存量（单位：亿元）
ln(us)对数形式1996-2005年人民币兑美元汇率（单位：100美元/人民币）
wto虚拟变量，2001年之前（含该年）为0，2001年之后为1。
ξ随机扰动项
3.回归结果与分析
利用EVIEW软件，经过回归分析，结果如表3：
表3 回归结果摘要
解释变量参数估计值参数标准差t统计量值双侧概率
lnRD-84.3874831.50117-2.6788680.0439
wage/i0.0742120.0230873.2144350.0236
ln(us)303.1437100.25053.0238970.0293
wto-26.079598.133466-3.2064550.0238
R平方：0.899833D-W检验统计量：2.136808
F统计量：11.22914F检验的P值：0.010319
注：参数标准差为怀特标准差
（1）统计意义
拟合优度：R平方的值越接近于1，表明模型对样本数据的拟合优度越高，即Y的变化中可以用回归模型来说明的部分越大。由回归结果得出R平方为0.899833，这意味着国外对华反倾销的数量变化中，有0.899833%可以通过所估计的函数来解释，而其他影响被解释变量的因素可能是模型没有考虑的需求等方面的因素。
F检验的P值为0.010319，说明解释变量在5%的水平上是联合显著的。
各解释变量T检验的P值均小于5%，这也说明各解释变量的显著性较高。
自相关检验：D-W检验统计量值越接近2，说明模型的自相关性越不明显。本模型回归结果中D-W检验统计量为2.136808，较接近2。因此，本模型的自相关性不是很明显。
（2）经济意义
由回归结果得出中国职工平均工资与国外对华反倾销数量呈正相关关系、研发费用与国外对华反倾销数量之间呈正相关关系，这一结果是可以通过经济学进行解释的。
首先，中国制造业的工资在亚洲处于较低的水平，因此中国在劳动密集型产品的生产中有较强的比较优势。但如果劳动力相对工资提高，劳动力供给不变，则对劳动力的相对需求增加，这意味着产品市场上劳密型产品的相对供给增加。而劳密型产品的价格相对较低，且价格需求弹性相对较小，从而易引起其他国家的反倾销调查。这也说明随着我国剩余劳动力的减少，如果企业不改变外贸出口产品结构，那么国外对华反倾销的数量会继续增加。
其次，研发费用与国外对华反倾销数量之间呈负相关关系。如果中国技术水平不断提高，这将引起生产率等方面的提高，使得产品的投入成本结构发生变化，企业可能会使用更多资本替代劳动，使出口产品结构得以升级，最终提升了中国产品在国际市场上的以质取胜的竞争力，这一趋势必然导致国外对华反倾销的数量的下降。
最后，回归结果表明汇率与反倾销数量正相关，这说明人民币兑美元贬值，其他条件不变，那么外币表示的我国出口产品价格会降低，从而增加贸易摩擦的可能性；而虚拟变量与反倾销数量负相关，这说明在控制了其他变量的情况下，加入WTO可能不是我国贸易摩擦增加的直接原因。
综上所述，我们发现为了减少国外对华反倾销的数量，我国应该积极转变外贸增长方式，以要素禀赋的比较优势为基础，逐步提升要素禀赋结构，从而优化产品出口结构，获取竞争优势。
三、政策含义
1.充分发挥国家的宏观调控作用
（1）政府部门应积极完善中国市场经济体制，改善中国市场环境
首先，中国政府应该将市场经济体制改革放在经济建设重要地位，通过借鉴各国在体制完善方面的经验，根据中国自身发展特点，逐步完善中国市场经济体制。其次，中国应该积极参与国际经济合作，通过大力的宣传使得大部分国家对中国经济改革的成果给与承认，减少对中国的制度歧视，从而使得更多的国家承认中国作为市场经济国家的地位，为中国出口企业创造有利的贸易环境，最终帮助企业在反倾销诉讼中取得胜利。
（2）政府部门应加大在研发费用方面的财政投入
政府应加大对高等院校、科研院所等研发机构的财政投入，鼓励企业通过采用先进技术，不断改造现有的工艺装备，提高产品的质量，使得中国产品由“以价取胜”为“以质取胜”，最终降低中国企业因产品价格低于正常价值而受反倾销调查的数量。
另一方面，政府在鼓励企业创新的同时，应该积极保护创新企业的知识产权，尤其出口产品的知识产权。只有这样，企业才有激励创新，同时这也会减少因知识产权问题产生的反倾销案例。
2.积极调动企业的微观作用
（1）企业应积极熟悉相关的国际规则
一方面，企业应该对其内部从事外贸工作的员工进行培训，使从事外贸工作的员工更了解有贸易关系国家的反倾销法。基于对贸易国反倾销法的了解，使得企业及早发现与法律不符的策略（如超低价策略等）。另一方面，企业还可以聘请能够胜任反倾销工作的专业人员，从而更有保证的避免遭受其他国家的反倾销调查。
（2）企业应该采取出口多元化的战略
目前，中国企业出口的目标市场主要是欧美等发达国家市场，这种过于集中的出口活动往往引起很大的本国内部产品的竞争，进而互相竞价，最终因低于正常价值而遭受国外反倾销调查，中国受到的大部分反倾销调查正是来自于欧美等国家。所以，在出口方面中国企业应该采取多元化的策略，从而加强自身应对市场风险的能力，在注重发展发达国家市场的同时，也应该大力开拓发展中国家的市场。
（作者单位：安徽大学经济学院、合肥工业大学人文经济学院）
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文