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近年来，国际国内工程承包市场竞争的日趋激烈，低价中标己成为普通现象，这使得企业面临经营、财务及管理上的风险，但是我国建筑企业普遍存在治理水平低下、风险控制能力相对较弱等种种问题，因此索赔管理作为施工企业经营管理的重要组成部分，其管理水平的高低直接显示施工企业的经營管理水平的高低，也决定着企业能否立足于复杂多变、竞争激烈的国内外工程承包市场。
建设工程 项目管理 索赔 证据
索赔概述
建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。
索赔的依据一般包括法律依据和事实依据。而证据作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。同时证据要保证真实性、全面性、关联性和及时性。施工企业往往在索赔工作中处于被动状态，加强索赔证据的有效收集及合理使用，就要有统一协调的项目管理组织团队，有完善的资料整理体系，并在不同的施工阶段形成有效的控制点；准确合理计算索赔费用，明确索赔费用及工期的正确计算方法，掌握正确的索赔程序及时提出索赔，并通过案例解析加以说明。合同管理也是索赔管理的重点内容，施工企业只要加强索赔管理的能力，就能提高其盈利能力，从而增强企业的市场竞争力，在竞争激烈的建筑市场中蓬勃发展。
索赔的证据种类
（1）招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约（备忘录，修正案等），建设单位认可的工程实施计划，各种工程图纸（包括图纸修改指令），技术规范等。
（2）来往信件，如建设单位的变更指令，各种认可信、通知、对施工企业问题的答复信等，同时要注意，商讨性的和意向性的信件通常不能作为变更指令或合同变更文件。在合同实施过程中，施工企业对建设单位和工程师的口头指令和对工程问题的处理意见要及时索取书面证据。来信的信封也要留存，信封上的邮戳记载着发信和收信的准确日期，起证明作用。施工企业的回信都要复印留底，所有信件都应建立索引，存档，直到工程全部竣工，合同结束。
（3）各种会谈纪要。会谈纪要须经各方签署才有法律效力。所以，对会谈纪要也要象对待合同一样认真审查，及时答复，及时反对表达不清、有偏见的或对自己不利的会议纪要。
（4）施工进度计划和实际施工进度记录。包括总进度计划，开工后建设单位的工程师批准的详细的进度计划，每月进度修改计划，实际施工进度记录，月进度报表等，这里对索赔有重大影响的，不仅是工程的施工顺序、各工序的持续时间，而且还包括劳动力、管理人员、施工机械设备、现场设施的安排计
和实际情况，材料的采购订货、运输、使用计划和实际情况等，它们是工程变更索赔的证据。
（5）施工现场的工程文件，如施工记录、施工备忘录、施工日报、工长或检查员的工作日记、监理工程师填写的施工记录和各种签证等，它们应能全面反映工程施工中的各种情况，如劳动力数量与分布、设备数量与使用情况、进度、质量、特殊情况及处理。各种工程统计资料，如周报、旬报、月报。在这些报表通常包括本期中以及至本期末的工程实际和计划进度对比、实际和计划成本对比和质量分析报告、合同履行情况评价等。
（6）工程照片。照片作为证据最清楚和直观，照片上应注明日期，索赔中常用的有：表示工程进度的照片、隐蔽工程覆盖前的照片、建设单位责任造成返工和工程损坏的照片等。
（7）气候报告。如果遇到恶劣的天气，应作记录，并请工程师签证。
（8）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。工程水文地质勘探报告、土质分析报告、文物和化石的发现记录、地基承载力试验报告、隐蔽工程验收报告、材料试验报告、材料设各开箱验收报告、工程验收报告等，它们能证明施工企业的工程质量。
（9）工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料交接记录。工程中送停电，送停水，道路开通和封闭的记录和证明，它们应由工程师签证。合同双方在工程过程中各种文件和资料的交接都应有一定的手续，要有专门的记录，防止在交接中出现漏洞和“说不清楚”的情况。
（10）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等。
（11）市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料。
（12）各种会计核算资料。包括：工资单、工资报表、工程款帐单，各种收付款原始凭证，总分类帐、管理费用报表，工程成本报表等。
（13）国家法律、法令、政策文件。如因工资税增加，提出索赔，索赔报告中只需引用文号、条款号即可，而在索赔报表后附上复印件。
索赔中存在的问题
（1）不能确保索赔证据的有效性及时效性
在施工过程中对索赔工作的重视性不高，索赔证据不注意收集整理，在竣工兜底清算或在中间成本考核时，发现工程成本远远超出工程收入，才会重点加强对索赔事项的整理，以及对索赔证据的收集，而这时往往错过了最佳的索赔时机，从而损失了施工企业正常的收益补偿。
（2）不能准确、合理地计算索赔费用及及时编制索赔报告
在施工过程中，经常把索赔工作放到了竣工结算阶段，有时会因索赔事项过多而产生工作的疏漏，因为，在这个阶段，工作重点一般都放在设计变更方面，对于其他原因造成的索赔事项会被疏忽，最主要的疏漏则是对于工期索赔的欠缺。经常发生这样的情况：施工企业在施工过程中发生的索赔事项没有进行及时报告，虽然有的索赔费用会在最终结算时给与补偿，但是没有获得及时的工期索赔，所以在竣工收尾阶段，往往实际工期超过计划工期，虽然施工企业应该有合理的延期理由，但是由于没有及时提出索赔报告，往往被建设单位以此为理由对旌工企业进行反索赔，使施工企业的正常工作处于被动的状态，因此，对索赔事件的处理应是发现一件、提出一件、处理一件，而不应采取轻视或施延的态度。 索赔证据的收集与使用
要做到使索赔证据有效，保证索赔证据的有效性及时效性，增加索赔工作的成功率，最主要的三点就是：一是要有统一协调的项目管理组织团队；二是要有完善的资料整理体系；三是在不同的施工阶段形成有效的控制点。
（1）建立统一协调的项目管理团队
在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位地捕捉潜在的索赔机会。在现在的施工管理中，往往被忽视的一点是，索赔主要就是经营人员的职责，这在很大程度上制约了我们索赔的及时性与有效性，实际上，索赔，不是项目负责人、预结算人员等一两个大的工作，而是所有工程技术、管理人员相互配合、认真研究、共同参与的工作。因此，有统一协调的项目管理团队，是做好索赔工作的基础，也是使索赔证据有效收集的保证。
（2）形成完善的资料整理体系
应该设置专门的人员负责资料整理工作，针对上述证据种类进行分类整理收集，保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止。
（3）不同施工阶段注意控制点的把握
首先，在招投标阶段，在苛刻的条件问题上可以与建设方进行有技巧的谈判，避免中标后的利益损失。同时在签订合同中应尽可能的考虑周详，明确追加调整合同价款及索赔的政策依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。其次，在施工准备阶段，进驻现场时应搜集齐所有现场及工程资料并备案；组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，对于存在问题做好图纸会审记录，形成后期索赔的依据；根据所掌握资料详细编制施工组织设计或方案，并对方案进行综合分析。再次，在施工实施阶段应做好施工日志、技术资料等施工记录；及时办理设计变更、技术核定、工程量增减变更等签证手续，避免先干活后签证的情况，对于临时决定、口头交代应及时形成文字资料；对于影响工程进度的事项应高度重视，避免产生被动的反索赔局面。最后，在竣工结算阶段，应将有关资料进行汇总整理，主要是讲施工资料与招标文件、竣工结算与投标预算进行对比分析，明确增加项目、变更项目，根据资料及有关法规依据向建设单位提出追加工程造价或索赔请求。
结语
工程索赔管理是工程项目管理的重要组成部分，在当前日益竞争激烈的市场发展中，要保障企业获得既得利益，并获取长期发展，做好索赔工作是相当重要的。
[1] 赵浩.《建设工程索赔理论与实务》.中国电力出版社，2006
[2] 宋宗文.《建设工程索赔与反索赔》.同济大学出版社，2007
[3] 陈贵民.《建设工程施工索赔与案例评析》.中國环境科学出版社，2005
[4]《建设工程施工索赔与反索赔指导手册》，2004
[5] 李启明.《工程建设合同与索赔管理》.北京科学出版社，2004.
[6] 成虎.《建筑工程合同管理与索赔》.东南大学出版社，2000
[7] 陈德芳.工程承包合同的风险识别与管理.《水利电力技术》，2004
[8] 耿耀坤.《浅谈工程的施工索赔》.山话建筑，2004
[9] 张贵云.《浅谈施工企业项目成本控制与施工索赔》.水利工程网，2005
建设工程 项目管理 索赔 证据
索赔概述
建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。
索赔的依据一般包括法律依据和事实依据。而证据作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。同时证据要保证真实性、全面性、关联性和及时性。施工企业往往在索赔工作中处于被动状态，加强索赔证据的有效收集及合理使用，就要有统一协调的项目管理组织团队，有完善的资料整理体系，并在不同的施工阶段形成有效的控制点；准确合理计算索赔费用，明确索赔费用及工期的正确计算方法，掌握正确的索赔程序及时提出索赔，并通过案例解析加以说明。合同管理也是索赔管理的重点内容，施工企业只要加强索赔管理的能力，就能提高其盈利能力，从而增强企业的市场竞争力，在竞争激烈的建筑市场中蓬勃发展。
索赔的证据种类
（1）招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约（备忘录，修正案等），建设单位认可的工程实施计划，各种工程图纸（包括图纸修改指令），技术规范等。
（2）来往信件，如建设单位的变更指令，各种认可信、通知、对施工企业问题的答复信等，同时要注意，商讨性的和意向性的信件通常不能作为变更指令或合同变更文件。在合同实施过程中，施工企业对建设单位和工程师的口头指令和对工程问题的处理意见要及时索取书面证据。来信的信封也要留存，信封上的邮戳记载着发信和收信的准确日期，起证明作用。施工企业的回信都要复印留底，所有信件都应建立索引，存档，直到工程全部竣工，合同结束。
（3）各种会谈纪要。会谈纪要须经各方签署才有法律效力。所以，对会谈纪要也要象对待合同一样认真审查，及时答复，及时反对表达不清、有偏见的或对自己不利的会议纪要。
（4）施工进度计划和实际施工进度记录。包括总进度计划，开工后建设单位的工程师批准的详细的进度计划，每月进度修改计划，实际施工进度记录，月进度报表等，这里对索赔有重大影响的，不仅是工程的施工顺序、各工序的持续时间，而且还包括劳动力、管理人员、施工机械设备、现场设施的安排计
和实际情况，材料的采购订货、运输、使用计划和实际情况等，它们是工程变更索赔的证据。
（5）施工现场的工程文件，如施工记录、施工备忘录、施工日报、工长或检查员的工作日记、监理工程师填写的施工记录和各种签证等，它们应能全面反映工程施工中的各种情况，如劳动力数量与分布、设备数量与使用情况、进度、质量、特殊情况及处理。各种工程统计资料，如周报、旬报、月报。在这些报表通常包括本期中以及至本期末的工程实际和计划进度对比、实际和计划成本对比和质量分析报告、合同履行情况评价等。
（6）工程照片。照片作为证据最清楚和直观，照片上应注明日期，索赔中常用的有：表示工程进度的照片、隐蔽工程覆盖前的照片、建设单位责任造成返工和工程损坏的照片等。
（7）气候报告。如果遇到恶劣的天气，应作记录，并请工程师签证。
（8）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。工程水文地质勘探报告、土质分析报告、文物和化石的发现记录、地基承载力试验报告、隐蔽工程验收报告、材料试验报告、材料设各开箱验收报告、工程验收报告等，它们能证明施工企业的工程质量。
（9）工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料交接记录。工程中送停电，送停水，道路开通和封闭的记录和证明，它们应由工程师签证。合同双方在工程过程中各种文件和资料的交接都应有一定的手续，要有专门的记录，防止在交接中出现漏洞和“说不清楚”的情况。
（10）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等。
（11）市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料。
（12）各种会计核算资料。包括：工资单、工资报表、工程款帐单，各种收付款原始凭证，总分类帐、管理费用报表，工程成本报表等。
（13）国家法律、法令、政策文件。如因工资税增加，提出索赔，索赔报告中只需引用文号、条款号即可，而在索赔报表后附上复印件。
索赔中存在的问题
（1）不能确保索赔证据的有效性及时效性
在施工过程中对索赔工作的重视性不高，索赔证据不注意收集整理，在竣工兜底清算或在中间成本考核时，发现工程成本远远超出工程收入，才会重点加强对索赔事项的整理，以及对索赔证据的收集，而这时往往错过了最佳的索赔时机，从而损失了施工企业正常的收益补偿。
（2）不能准确、合理地计算索赔费用及及时编制索赔报告
在施工过程中，经常把索赔工作放到了竣工结算阶段，有时会因索赔事项过多而产生工作的疏漏，因为，在这个阶段，工作重点一般都放在设计变更方面，对于其他原因造成的索赔事项会被疏忽，最主要的疏漏则是对于工期索赔的欠缺。经常发生这样的情况：施工企业在施工过程中发生的索赔事项没有进行及时报告，虽然有的索赔费用会在最终结算时给与补偿，但是没有获得及时的工期索赔，所以在竣工收尾阶段，往往实际工期超过计划工期，虽然施工企业应该有合理的延期理由，但是由于没有及时提出索赔报告，往往被建设单位以此为理由对旌工企业进行反索赔，使施工企业的正常工作处于被动的状态，因此，对索赔事件的处理应是发现一件、提出一件、处理一件，而不应采取轻视或施延的态度。 索赔证据的收集与使用
要做到使索赔证据有效，保证索赔证据的有效性及时效性，增加索赔工作的成功率，最主要的三点就是：一是要有统一协调的项目管理组织团队；二是要有完善的资料整理体系；三是在不同的施工阶段形成有效的控制点。
（1）建立统一协调的项目管理团队
在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位地捕捉潜在的索赔机会。在现在的施工管理中，往往被忽视的一点是，索赔主要就是经营人员的职责，这在很大程度上制约了我们索赔的及时性与有效性，实际上，索赔，不是项目负责人、预结算人员等一两个大的工作，而是所有工程技术、管理人员相互配合、认真研究、共同参与的工作。因此，有统一协调的项目管理团队，是做好索赔工作的基础，也是使索赔证据有效收集的保证。
（2）形成完善的资料整理体系
应该设置专门的人员负责资料整理工作，针对上述证据种类进行分类整理收集，保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止。
（3）不同施工阶段注意控制点的把握
首先，在招投标阶段，在苛刻的条件问题上可以与建设方进行有技巧的谈判，避免中标后的利益损失。同时在签订合同中应尽可能的考虑周详，明确追加调整合同价款及索赔的政策依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。其次，在施工准备阶段，进驻现场时应搜集齐所有现场及工程资料并备案；组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，对于存在问题做好图纸会审记录，形成后期索赔的依据；根据所掌握资料详细编制施工组织设计或方案，并对方案进行综合分析。再次，在施工实施阶段应做好施工日志、技术资料等施工记录；及时办理设计变更、技术核定、工程量增减变更等签证手续，避免先干活后签证的情况，对于临时决定、口头交代应及时形成文字资料；对于影响工程进度的事项应高度重视，避免产生被动的反索赔局面。最后，在竣工结算阶段，应将有关资料进行汇总整理，主要是讲施工资料与招标文件、竣工结算与投标预算进行对比分析，明确增加项目、变更项目，根据资料及有关法规依据向建设单位提出追加工程造价或索赔请求。
结语
工程索赔管理是工程项目管理的重要组成部分，在当前日益竞争激烈的市场发展中，要保障企业获得既得利益，并获取长期发展，做好索赔工作是相当重要的。
[1] 赵浩.《建设工程索赔理论与实务》.中国电力出版社，2006
[2] 宋宗文.《建设工程索赔与反索赔》.同济大学出版社，2007
[3] 陈贵民.《建设工程施工索赔与案例评析》.中國环境科学出版社，2005
[4]《建设工程施工索赔与反索赔指导手册》，2004
[5] 李启明.《工程建设合同与索赔管理》.北京科学出版社，2004.
[6] 成虎.《建筑工程合同管理与索赔》.东南大学出版社，2000
[7] 陈德芳.工程承包合同的风险识别与管理.《水利电力技术》，2004
[8] 耿耀坤.《浅谈工程的施工索赔》.山话建筑，2004
[9] 张贵云.《浅谈施工企业项目成本控制与施工索赔》.水利工程网，2005