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【摘 要】 本文围绕中小企业转型升级的相关问题进行深入分析，希望能够给读者提供一些借鉴和参考。
【关键词】 中小企业；转型升级；定义；路线图；对策
一、前言
经济发展转型是当前我国经济发展的现实需要。特别是中小企业转型升级困难更是长期困扰中小企业的问题。
二、转型升级的定义
对企业转型升级，目前学术界并没有明确统一的定义，学者们往往更趋向于将转型与升级分开进行探究，对企业转型的研究更多集中在企业组织转型、企业战略转型、企业业务转型等方面，莱维和默瑞认为企业组织转型是对企业组织的核心流程、企业精神和创新能力等问题进行变革；Bibeauh将转型按五大类分成管理过程转型模式、竞争环境转型模式、商业发展转型模式、产品创新转型模式、政策关联转型模式；国内学者王吉发将企业转型分为以管理模式转型、产品与市场转型、业务过程转型特征的企业内生型转型和以行业转型为特征的企业外生型转型；李烨认为民营企业可以通过企业治理模式、管理模式改革和产业转行来实现转型。对企业升级研究则主要基于全球价值链理论来展开的，Geretti认为企业升级就是一个企业转向收益率更高的资本或技术密集型行业的过程；Humphrey和Sehmitz认为企业升级是指企业通过提升技创新能力和完善市场管理能力来提高附加值的活动，企业升级方主要有过程升级、产品升级、产品功能升级、跨行业升级4种不同类型；Amsden认为新兴工业化企业一般经历由代工贴牌生产（OEM）向研发设计（ODM）再向自主品牌建立的途径实现企业升级；Pietrobelli和RabeUotti通过对拉丁美洲l2个产业集群的研究，提出集群内的外部经济、学习、创新、外部要素吸引力等因素会促进或影响企业的升级。国内学者毛蕴诗等也提出了企业转型升级由OEM—ODM—OBM的演进路径；我国学者对企业转型升级也没有给出统一的定义，对企业转型升级的的研究主要侧重于政府等企业外部机构如何促进中小企业转型升级，企业转型升级的策略。笔者认为企业转型升级是企业为了适应社会经济的发展，通过调整企业管理模式、改变产品结构、改善企业运营、提升技术含量等方式使之获得长远发展的潜力。
三、中小企业升级的技术路线图
1、产品环节
“生产什么、如何生产、生产多少”，这些都是经济学在资源稀缺中必须面对的基本问题，也是企业在特定环境中需要作出的重要抉择。中小型企业可以进行有效的市场调适，以增强其在生产环节的竞争优势。一是从产业内的视域看，中小企业可以尝试向前和向后延长产业链，整合成一个基于范围经济的长链竞争优势，如长链可以整合形成中小企业新的竞争优势，包括协作优势和内部低成本优势。二是中小企业能形成不同行业之间的交叉发展，这也是中小企业灵活和变通的优势。根据波特等人关于产业竞争力的观点，企业的利润率取决于产业的选择，因此，中小企业在升级过程可适度尝试以适当的方式进入具有良好市场前景、适宜的进入障碍和相应高利润回报的特殊产业。三是从产品功能方面看，中小企业可以尝试开发一些贴近市场需求且需求潜量相对有限、而大企业不愿意生产的新产品，如模块化的零部件产品等，专供上下游企业的配套。此外，技术国际化也客观上为中小企业引进先进的技术设备成为便利，可以充分利用信息技术不断提升产业化水平，促进制造智能化和低碳化，努力提高中小企业产品的科技元素。
2、创新环节
通常认为中小企业势单力薄，很难在创新上有所作为，其实不然。在技术研发领域，除了少数拥有核心竞争优势和合作优势的中小企业外，大部分中小企业整体创新能力确实相对较弱，其知识产权拥有量相对较少，特别是技术发明专利少，自我产业化程度也低，但主要原因还是在于中小企业普遍面临缺乏有效的投资和创新平台而致的创新意识不强。一种普遍的现象是中小企业具有很强的技术模仿能力，创新的动机通常还没有成为必须，这使中小企业很难形成持久的竞争力。对于这个问题，一方面，中小企业需要积极建设企业技术中心、创新中心、研发中心和起草（或参与起草）行业和国家标准；另一方面，中小型企业可以探索联盟创新的新模式，即同国内外企业-大学-研究院所构建企业联盟和技术创新联盟，联盟采用董事会下的运行机制和议事规则，联盟企业通过建立公共研究服务平台来解决共同的技术障碍或技术壁垒，加速块状经济中的中小企业升级。此外，中小企业由于研发人才的匮乏而迫切需要组建相应的创新团队，这也是政府部门需加以扶持和引导的重点。
3、管理环节
管理环节上，包括企业组织与内部管理，中小企业应摒弃传统管理理念和家庭作坊式的管理模式，要善于嫁接甚至引入先进科学的管理理念、方法及行之有效先进管理经验，包括找寻与自身行业和企业相匹配的标杆企业加以学习和创新提升。当前，学习型组织、目标管理、全面质量管理、5S现场管理、海尔的OEC管理法、Juran及Deming的质量管理、日本丰田的精细化管理等都是提升基础管理水平的重要方法，对于一些管理基础扎实、企业员工素质相对较高的中小企业也不妨向6-Sigma管理和卓越绩效管理等先进的管理理念和方法靠近。此外，集群发展也是升级中小企业的重要管理模式。中小企业集群可以形成基于合作、网络、信息、知识溢出、节省成本、规模经济、企业间的劳动分割和专业化以及熟练劳动力市场形成的多种优势，从而逐步提升产业集群的竞争力和改善中小企业生存发展能力。
4、服务环节
在服务领域，中小企业应更加重视财务金融和商务，具体说：在金融方面，中小企业需突破融资障碍，有效寻求多元化的筹资渠道，降低融资成本，如通过主板市场和创业板市场获得IPO、充分利用中小企业集合债券、银行和政府贷款或者来自科技部的科技项目贴息等积极争取发展的资源，同时资金充裕的中小企业还可以积极创建创投公司、小额贷款公司等；在商务领域，中小企业可与我國著名电子商务企业阿里巴巴建立各种合作形式，积极开展电子商务，包括B2B模式、B2C模式、C2B模式、C2C模式、O2O模式、B2G模式和E-commerce-MBC（Business-Medium-Con-sumer）整合模式，以及以电子市场、电子广告、电子客户关系管理、电子采购、网络银行和投资之上的新模式。当然，中小企业也不能忽略有效的传统市场模式，包括代理、渠道和授权等，必须加强销售网络构建以扩大网络覆盖，以在渠道为王的商战时代取胜。 四、促进中小企业转型升级的对策
1、深化市场经济改革，完善竞争机制
只有严格遵循法律，给予各类企业公平的市场地位，才能提供一个公平竞争的市场，为此有必要继续深化市场经济改革，制约政府的行政权力对市场规则的侵犯。首先对于政绩考核体系，需加以整改，不应一味强调经济增长率，而要让政府部门致力于提供良好的公共产品和公共服务，从动机上减少行政干预的可能。其次，应当加快破除行政垄断的进程，对于非国有经济部门不应过多设限，给予中小企业及其他民营、私营企业充足的发展空间；而国有企业也应当真正自负盈亏，不应当再依靠不公平竞争和行政垄断谋利。最后，知识产权及相关法律应得到贯彻，只有当创新环境得到优化，中小企业的转型升级能得到强有力的创新支持体系的激励时，中小企业才会有动力去自主创新。总的来说，只有在公平的竞争机制得到完善的情况下，市场才能真正做到优胜劣汰，优秀的中小企业才有可能在充足的发展空间下脱颖而出。
2、试行金融改革和创新，改善投资环境
在当前，中小企业融资难题的解决离不开健全金融与社会服务体系的建设。只有支持金融及相关行业的创新和发展，大胆进行金融改革，努力建立多层次、充分竞争的金融市场，中小企业的融资需求才能得到满足。
3、改变企业发展战略和模式
中小企业当前遭遇的经营困难表明，依靠廉价劳动力、简单的加工贸易的商业模式缺乏核心竞争力，过分依附于国外需求的经营模式需要重新定位。在這一系列困难面前，中小企业应当化被动调整为主动适应，主动思变求变，在“十二五”号召加快转变经济发展方式的背景下，力求从组织管理、业务经营上实现战略突破，增强自主创新能力，实现“中国制造”的价值提升。另外，中小企业不可能单独依靠自身力量发展壮大，因此在合作模式上，中小企业如果能加强与大企业的分工协作，建立以大企业为中心、中小企业为合作伙伴的产业集群模式，实现不同组织经营模式的优势互补，中小企业必然可以借此走向深度的专业化和合作化。再如，我国的GDY于2010年超过日本之后，已成为世界第二大经济体，但是目前我国的居民消费水平仍然不够高，国内市场还有很大的潜力可以挖掘。此番中小企业的经营困难不仅成了一次倒逼中小企业转型升级的机会，也在同时提醒大中小企业是时候将战略眼光放在国内消费需求这广阔的市场上了。
五、结束语
综上所述，转型升级是当前中小企业必须要面对的。只有审时度势，结合实际寻找适合企业自身转型发展的路线，才能使企业获得新的发展。
参考文献：
[1]刘桂梅，刘洋，破解中小企业转型升级的难题[J]，宏观经济管理，2012，12（1），15
[2]石清岚，俞春玲等，温州中小企业转型升级中的政府角色研究[J]，经济研究导刊，2013，44（1）：56
【关键词】 中小企业；转型升级；定义；路线图；对策
一、前言
经济发展转型是当前我国经济发展的现实需要。特别是中小企业转型升级困难更是长期困扰中小企业的问题。
二、转型升级的定义
对企业转型升级，目前学术界并没有明确统一的定义，学者们往往更趋向于将转型与升级分开进行探究，对企业转型的研究更多集中在企业组织转型、企业战略转型、企业业务转型等方面，莱维和默瑞认为企业组织转型是对企业组织的核心流程、企业精神和创新能力等问题进行变革；Bibeauh将转型按五大类分成管理过程转型模式、竞争环境转型模式、商业发展转型模式、产品创新转型模式、政策关联转型模式；国内学者王吉发将企业转型分为以管理模式转型、产品与市场转型、业务过程转型特征的企业内生型转型和以行业转型为特征的企业外生型转型；李烨认为民营企业可以通过企业治理模式、管理模式改革和产业转行来实现转型。对企业升级研究则主要基于全球价值链理论来展开的，Geretti认为企业升级就是一个企业转向收益率更高的资本或技术密集型行业的过程；Humphrey和Sehmitz认为企业升级是指企业通过提升技创新能力和完善市场管理能力来提高附加值的活动，企业升级方主要有过程升级、产品升级、产品功能升级、跨行业升级4种不同类型；Amsden认为新兴工业化企业一般经历由代工贴牌生产（OEM）向研发设计（ODM）再向自主品牌建立的途径实现企业升级；Pietrobelli和RabeUotti通过对拉丁美洲l2个产业集群的研究，提出集群内的外部经济、学习、创新、外部要素吸引力等因素会促进或影响企业的升级。国内学者毛蕴诗等也提出了企业转型升级由OEM—ODM—OBM的演进路径；我国学者对企业转型升级也没有给出统一的定义，对企业转型升级的的研究主要侧重于政府等企业外部机构如何促进中小企业转型升级，企业转型升级的策略。笔者认为企业转型升级是企业为了适应社会经济的发展，通过调整企业管理模式、改变产品结构、改善企业运营、提升技术含量等方式使之获得长远发展的潜力。
三、中小企业升级的技术路线图
1、产品环节
“生产什么、如何生产、生产多少”，这些都是经济学在资源稀缺中必须面对的基本问题，也是企业在特定环境中需要作出的重要抉择。中小型企业可以进行有效的市场调适，以增强其在生产环节的竞争优势。一是从产业内的视域看，中小企业可以尝试向前和向后延长产业链，整合成一个基于范围经济的长链竞争优势，如长链可以整合形成中小企业新的竞争优势，包括协作优势和内部低成本优势。二是中小企业能形成不同行业之间的交叉发展，这也是中小企业灵活和变通的优势。根据波特等人关于产业竞争力的观点，企业的利润率取决于产业的选择，因此，中小企业在升级过程可适度尝试以适当的方式进入具有良好市场前景、适宜的进入障碍和相应高利润回报的特殊产业。三是从产品功能方面看，中小企业可以尝试开发一些贴近市场需求且需求潜量相对有限、而大企业不愿意生产的新产品，如模块化的零部件产品等，专供上下游企业的配套。此外，技术国际化也客观上为中小企业引进先进的技术设备成为便利，可以充分利用信息技术不断提升产业化水平，促进制造智能化和低碳化，努力提高中小企业产品的科技元素。
2、创新环节
通常认为中小企业势单力薄，很难在创新上有所作为，其实不然。在技术研发领域，除了少数拥有核心竞争优势和合作优势的中小企业外，大部分中小企业整体创新能力确实相对较弱，其知识产权拥有量相对较少，特别是技术发明专利少，自我产业化程度也低，但主要原因还是在于中小企业普遍面临缺乏有效的投资和创新平台而致的创新意识不强。一种普遍的现象是中小企业具有很强的技术模仿能力，创新的动机通常还没有成为必须，这使中小企业很难形成持久的竞争力。对于这个问题，一方面，中小企业需要积极建设企业技术中心、创新中心、研发中心和起草（或参与起草）行业和国家标准；另一方面，中小型企业可以探索联盟创新的新模式，即同国内外企业-大学-研究院所构建企业联盟和技术创新联盟，联盟采用董事会下的运行机制和议事规则，联盟企业通过建立公共研究服务平台来解决共同的技术障碍或技术壁垒，加速块状经济中的中小企业升级。此外，中小企业由于研发人才的匮乏而迫切需要组建相应的创新团队，这也是政府部门需加以扶持和引导的重点。
3、管理环节
管理环节上，包括企业组织与内部管理，中小企业应摒弃传统管理理念和家庭作坊式的管理模式，要善于嫁接甚至引入先进科学的管理理念、方法及行之有效先进管理经验，包括找寻与自身行业和企业相匹配的标杆企业加以学习和创新提升。当前，学习型组织、目标管理、全面质量管理、5S现场管理、海尔的OEC管理法、Juran及Deming的质量管理、日本丰田的精细化管理等都是提升基础管理水平的重要方法，对于一些管理基础扎实、企业员工素质相对较高的中小企业也不妨向6-Sigma管理和卓越绩效管理等先进的管理理念和方法靠近。此外，集群发展也是升级中小企业的重要管理模式。中小企业集群可以形成基于合作、网络、信息、知识溢出、节省成本、规模经济、企业间的劳动分割和专业化以及熟练劳动力市场形成的多种优势，从而逐步提升产业集群的竞争力和改善中小企业生存发展能力。
4、服务环节
在服务领域，中小企业应更加重视财务金融和商务，具体说：在金融方面，中小企业需突破融资障碍，有效寻求多元化的筹资渠道，降低融资成本，如通过主板市场和创业板市场获得IPO、充分利用中小企业集合债券、银行和政府贷款或者来自科技部的科技项目贴息等积极争取发展的资源，同时资金充裕的中小企业还可以积极创建创投公司、小额贷款公司等；在商务领域，中小企业可与我國著名电子商务企业阿里巴巴建立各种合作形式，积极开展电子商务，包括B2B模式、B2C模式、C2B模式、C2C模式、O2O模式、B2G模式和E-commerce-MBC（Business-Medium-Con-sumer）整合模式，以及以电子市场、电子广告、电子客户关系管理、电子采购、网络银行和投资之上的新模式。当然，中小企业也不能忽略有效的传统市场模式，包括代理、渠道和授权等，必须加强销售网络构建以扩大网络覆盖，以在渠道为王的商战时代取胜。 四、促进中小企业转型升级的对策
1、深化市场经济改革，完善竞争机制
只有严格遵循法律，给予各类企业公平的市场地位，才能提供一个公平竞争的市场，为此有必要继续深化市场经济改革，制约政府的行政权力对市场规则的侵犯。首先对于政绩考核体系，需加以整改，不应一味强调经济增长率，而要让政府部门致力于提供良好的公共产品和公共服务，从动机上减少行政干预的可能。其次，应当加快破除行政垄断的进程，对于非国有经济部门不应过多设限，给予中小企业及其他民营、私营企业充足的发展空间；而国有企业也应当真正自负盈亏，不应当再依靠不公平竞争和行政垄断谋利。最后，知识产权及相关法律应得到贯彻，只有当创新环境得到优化，中小企业的转型升级能得到强有力的创新支持体系的激励时，中小企业才会有动力去自主创新。总的来说，只有在公平的竞争机制得到完善的情况下，市场才能真正做到优胜劣汰，优秀的中小企业才有可能在充足的发展空间下脱颖而出。
2、试行金融改革和创新，改善投资环境
在当前，中小企业融资难题的解决离不开健全金融与社会服务体系的建设。只有支持金融及相关行业的创新和发展，大胆进行金融改革，努力建立多层次、充分竞争的金融市场，中小企业的融资需求才能得到满足。
3、改变企业发展战略和模式
中小企业当前遭遇的经营困难表明，依靠廉价劳动力、简单的加工贸易的商业模式缺乏核心竞争力，过分依附于国外需求的经营模式需要重新定位。在這一系列困难面前，中小企业应当化被动调整为主动适应，主动思变求变，在“十二五”号召加快转变经济发展方式的背景下，力求从组织管理、业务经营上实现战略突破，增强自主创新能力，实现“中国制造”的价值提升。另外，中小企业不可能单独依靠自身力量发展壮大，因此在合作模式上，中小企业如果能加强与大企业的分工协作，建立以大企业为中心、中小企业为合作伙伴的产业集群模式，实现不同组织经营模式的优势互补，中小企业必然可以借此走向深度的专业化和合作化。再如，我国的GDY于2010年超过日本之后，已成为世界第二大经济体，但是目前我国的居民消费水平仍然不够高，国内市场还有很大的潜力可以挖掘。此番中小企业的经营困难不仅成了一次倒逼中小企业转型升级的机会，也在同时提醒大中小企业是时候将战略眼光放在国内消费需求这广阔的市场上了。
五、结束语
综上所述，转型升级是当前中小企业必须要面对的。只有审时度势，结合实际寻找适合企业自身转型发展的路线，才能使企业获得新的发展。
参考文献：
[1]刘桂梅，刘洋，破解中小企业转型升级的难题[J]，宏观经济管理，2012，12（1），15
[2]石清岚，俞春玲等，温州中小企业转型升级中的政府角色研究[J]，经济研究导刊，2013，44（1）：56