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摘要：基于Agent及其相关理论和技术的基础上，试图将Agent的核心概念运用到供应链风险管理的机制中。从供应链风险的界定出发，通过对Agent及其理论和有关核心技术的分析，探讨其在供应链风险管理的应用,基于Agent提出有效地管理供应链风险的框架模式。
关键词：供应链，Agent，供应链风险管理
中图分类号：F270．7 文献标识码：A
Agent-based Research on Supply Chain Risk Management
DENG Ning1,LIU Jia-shun1,LUO Rong-shun2
(1.Xinhua School of Banking and Insurance, Zhongnan University of Economics and Law School of
Management Sciences,Wuhan 430073,China;2.School of Management Wuhan University of
Technology Dengning Liujiashun Luoronggui,Wuhan 430070,China)]
Abstract:
This paper applies the concept of Agent to supply chain risk management based on Agent theory and technology. With the definition of supply chain risk management, it discusses Agent theory and core technology,used in supply chain management.It works outthe model of agent-based supply chain risk management.
Key words:supply chain; Agent; supply chain risk management
一、引言
自20世纪90年代末，尤其是“九一一”事件后，供应链的风险管理问题引起了人们日益严重的关注。一些跨国公司如Nokia与Ericsson开展了供应风险研究，Cisco Systems 开展了供需管理风险研究，IBM进行了价值链风险研究，Micron Technologies进行了供应链中的价格风险研究，Ford进行了供应链中的质量和声誉风险研究等[1]。同时在国内外的学术界也开始关注供应链风险管理问题。Wharton商学院Risk Management and Decision Process Center的Paul R Kleindorfer 教授[2]指出：供应链中最基本的两种风险是供给与需求不匹配风险和供货中断风险，对于第一种风险，可以引入期权思想和契约理论进行管理，同时信息技术高速发展带来的B2B电子商务模式也为较好地管理供应与需求的匹配风险提供了可能；对于第二种风险，可以实施所谓的“运营风险管理”，即对供应链的各个环节逐个进行认真分析，对可能的潜在风险进行识别，并在它们变成灾难之前采取措施。麻省理工学院的运输与物流研究中心开展了一个名为“Supply Chain Response to Global Terrorism”的课题研究，同时引入期权的思想来管理供应链的中断风险，并认为选择两个及以上的供应商实质上就是一种期权[3]。哈佛商学院的David Stauffer教授[4]在《Risk: The Weak Link in Your Supply Chain》一文中指出：事实上，供应链中很多关键的风险因素正是由于一些公司不遗余力地提高生产率、消除浪费、避免重复和降低成本而产生的，他建议企业的管理者首先要从战略的角度来管理风险，其次要加强协作、做好成本与风险之间的权衡，而且不能忽略那些无法量化的风险。此外，还有一些学者如Applequist、Pekny和Reklaitis[5]以及Johnson&Pyke[6]分别从项目规划与财务的角度对供应链风险管理进行了研究。
而在国内的研究中，张炳轩等[7]对供应链的风险因素进行了细分，认为降低供应链风险应从合作伙伴选择、供应链合作契约设计、合作协调机制三个方面入手；韩东东等[8]把供应链风险的表现形式分为由短缺造成的连锁反应和需假需求引起的连锁反应，并提出信息共享、建立核心供应链、保持供应链“弹性”等供应链风险防范措施；张喜征[9]认为“供应链危机”的表现形式有信号膨胀、对短缺过度、不平衡订单等，供应链机制对参与者存在技术风险、竞争风险、法规风险、组织风险等；陈荣秋、马士华等[10]对供应链企业间的信任危机进行了分析。马新安等[11]从风险角度对供应链企业合作关系进行了审视。付玉等[12]把人工智能中的案例推理技术引入供应链风险估计,较好地解决了案例的描述与存储组织、匹配案例的检索以及检索结果的调整等关键问题,设计了实用化的偶发风险估计原形系统。宁钟等[13]研究了期权在供应链风险管理中的应用。
总之，供应链风险管理目前已成为一些研究机构和跨国企业的热门话题，关于供应链风险的研究文献正迅速增加。但是在大多数的文献都是从管理的角度对此问题进行了阐述，并且都是基于原有传统的单一企业风险管理角度出发来研究供应链风险，从而具有一定的局限性。
目前随着人工智能以及Agent技术的发展, 利用具有一定自主推理、自主决策能力的Agent以及由其组成的多Agent系统(MAS) 来模拟、优化、实施、控制企业供应链的运行, 已成为研究和实施供应链的重要方法之一。Swaminathant[14]等从仿真的角度出发,用多Agent的方法来对供应链实施建模。Nissen[13]采用通用商业模型，用Agent来刻画了Buy-Seller之间的过程，建立了概念证明性的联邦系统。但是在我们查阅的大量相关文献中，尚未有研究机构基于Agent相关理论及技术对供应链风险管理进行深入的研究。
笔者试图从供应链的整体角度出发来认识其风险的源头并对其进行界定，同时在基于Agent的相关理论和技术的基础上来研究对其风险的管理，并提出相应的风险控制理论框架。如下：首先通过单一企业的风险与供应链风险的异同来界定供应链的风险；其次通过对Agent及其理论和有关核心技术的分析，探讨其在供应链风险管理的应用；最后基于Agent提出有效管理供应链风险的框架模式。
二、对供应链风险的认知
（一）供应链风险与单一企业风险的异同
供应链风险与企业风险存在的区别之一就是风险来源的不同。企业风险主要来自于企业内外部环境的不确定性、生产经营活动的复杂性和企业能力的有限性，从而导致企业的实际收益达不到预期收益，甚至导致企业生产经营活动失败的可能性。而供应链由于物资经由供应链流经众多的、分散企业到达用户，产生商流、物流、信息流，涉及到运输，储存，装卸，搬运，包装，流通加工，配送，信息处理等诸多过程，其中任何环节出现问题都会造成供应链的风险，影响其正常运作。可见，供应链风险来自于多个企业风险的累积。同时，供应链中各成员企业作为独立的市场主体有各自不同的利益取向，相互之间因为信息不完全、不对称，又缺乏有效监督机制，因此为了争夺系统资源，追求自身利益最大化而展开激烈的博弈。而在部分信息公开，资源共享的基础上，企业之间又存在一定程度的合作。所以供应链风险主要来自合作风险，企业风险主要来自企业自身的经营活动。
差异之二就是在风险管理的方式上，单一企业与供应链风险管理有所不同。单一企业的避险途径一般有着四种方式[16]，（１）风险转移：利用投保支付保费的方式将风险转嫁给保险公司；也可以通过部分非核心业务外包的方式转移至其他企业。（２）风险自留：利用一些企业内部资源为损失进行计划，自己承担部分或全部损失。（３）损失融资：利用金融衍生工具对风险进行对冲，如对冲由于利率、价格、汇率变化带来的损失。（４）风险控制：通过加强企业内部管理来规避、降低经营风险。但是对于供应链而言，由于主体众多，风险的规避一般不同于单一企业风险的规避，一般需从三个层次来进行。首先在战略层次，即在设计、构建供应链时应充分考虑到风险性，根据其结构、环境等特点分析风险因素，区分风险类别，尽早识别风险，制定风险管理目标，合理选择风险工具。其次在战术层次，优化合作伙伴选择，加强伙伴间的沟通和理解，建立企业成员间的信任机制，增加供应链透明度，加大信息共享程度。在执行层次，加快信息流通速度，整合供应链流程，提高供应链效率的同时保持供应链的柔性。
（二）供应链风险的界定
风险意味着对结果的不确定性。供应链风险也就是在于多个企业主体之间进行资源整合过程中，由于潜在利益的冲突与信息不对称等因素的存在，使得供应链整体在未来时间里运行的效率、效益具有极大的不确定性。尤其是由于供应链由多个主体构成的一种分布式状态，使得其链上任一主体的风险具有“牵一发而动全身”的影响。所以对供应链风险管理不同于单一企业风险管理。
供应链风险的分类，依据风险的内在性与外在性分为：（1）环境风险。包括自然环境风险，如自然灾害；社会环境风险，如恐怖事件、危机事件；经济环境风险，如经济萧条、经济大滑坡等。（2）由于市场机会的不确定性而导致的风险在其伙伴企业中的重新分配。（3）供应链伙伴企业间的信息风险。（4）供应链是个动态联盟，企业之间既存在合作也存在竞争，这种关系的不稳定性导致其未来整体运行效率的不确定性。（5）供应链内部程度越复杂，风险程度越高。
三、Agent及其在供应链风险管理（SCRM）中的应用
（一）Agent相关理论
Agent相关理论和技术具有巨大的应用潜力，使其不仅渗透到计算机科学的各个领域，而且正以极快的速度向其它领域渗透。目前，Agent及其相关理论和技术已成为解决复杂系统的有力手段。而支撑Agent及基于Agent应用的核心概念是：Agent性质、Agent之间的社会行为、认知和组织设计[17][18]。
1.Agent性质：自治性（autonomy）、反应性（reactiveness）、预动性（proactiveness）和社会能力（social ability）。所谓自治性，就是Agent不需要人或其它Agent的直接干预而自行完成它们求解任务的大部分，它们可以控制自己的行为并拥有自己的精神状态。所谓反应性，Agent感知环境并以及时的方式响应这种变化。预动性，Agent采取主动并在合适的地方利用所有可能的机会来实现自己的目标。社会能力，Agent在他们认为合适的时候同其它Agent进行交互，以完成他们的任务并协助其它Agent。
2.Agent之间的社会行为。即在分散的、多个Agent之间需要交互处理他们的社会依赖关系和实现个体的目标。
3.认知。在分布式的人工智能领域中，认知已成为Agent的一个重要特征，即把系统看作理性主体通过信念、愿望和其它认知属性来预测它的行为。
4.组织设计。组织设计是多Agent系统应用和面向Agent的软件工程领域中所关注的一个重要内容。支撑组织设计的中心概念是角色，在基于角色的组织抽象及相应的多Agent系统应用方面，这对供应链风险管理有许多可以借鉴的作用。
（二）Agent的建模思想[19][20][21]
1. 对系统进行Agent 抽象。根据组成系统的物理实际和系统目标的要求，将系统的相应实体（或特定功能）抽象为Agent。这里，Agent 是一个自治的计算实体（即软件Agent），它能真实或合理地反映相应实体的自治特性（有、没有或自治程度等）以及相应的行为和状态。
2. Agent 之间的交互组成系统的Agents。 为实现自己的和（或）系统的特定功能，它们之间需要交换信息和（或）提供服务，所以必须要进行交互，协同运作(Agents 之间可能有冲突,必须相互协调)。系统的Agents 可能只需要局部的信息就可以完成相应的使命，它们在地理上允许是分布的。
3.Agent 的智能根据研究的需要和技术的可行性，可使Agent 具有合适的智能特性（如理性、诚实性等）。
综上所述，可以从方法论的高度来抽象这种建模方法：基于Agent 的建模方法是一种基于个体（该个体可能有智能）及其它们之间交互的方法，它兼顾了组成系统的个体的真实物理性状（如自治性、地理上的分布性等）和系统的整体性（个体之间的协作），其最显著的特点是系统中的个体不再仅是组成系统的零部件，而是具有活性的实体（当然，不强调系统中所有个体都这样，但完全可以这样来处理）。
（三）Agent在供应链风险管理中的应用
由于供应链从系统的角度来看，是一跨企业、跨功能的分布式系统，故其风险管理的复杂程度不同于一般企业。虽然在风险管理的程序上具有相似性，但是在具体的内容上却有一定的区别。
供应链风险管理框架一般为四个阶段：（１）风险识别：对供应链面临的潜在各种风险进行归类分析，从而加以认识和辨别。（２）风险衡量：运用定量分析法对特定风险发生的可能性和损失范围及程度进行估计与度量。（３）风险控制：根据风险管理目标，选择恰当风险管理工具，优化组合，规避、转移、降低风险。（４）风险管理实施与评价：协调配合使用各种风险管理工具，不断反馈、检查、调整、修正，使之更接近目标，如图1所示。
那么基于Agent 建模的基本思想，在一般情况下，基于Agent 的供应链风险系统模型是由若干个Agent 组成的多Agent 系统。在建立系统多Agent风险管理模型，可按以下的步骤来实施：
1. 识别Agent风险。 即识别系统中所存在的风险及在不同层次目标实体对风险的态度。要处理的关键问题是：归类和辨别。
2. 建立Agent风险衡量、风险控制特征模型。特征模型即确定Agent风险类别及层次特征，以及风险控制步骤。包括内部状态（内部数据，如变量）和行为规则（如函数、方法等）。当前较为成熟的Agent 模型有:基于逻辑的Agent 模型（类似于专家系统）、反应式Agent 模型（类似于一般的控制器）和信念-愿望-意图Agent 模型（即BDI 模型）等。
3. 建立MAS的风险管理体系结构。即对组成系统的Agent 群体风险管理实施与评价，主要解决的问题是Agents 之间各种风险管理工具的协调以及它们之间的交互（如通信、协调等问题）。
四、基于Agent建立有效的供应链风险控制框架模式
有效的供应链风险控制模式实质上就是要建立供应链内部成员之间的协调关系，而这种协调的内涵就在于识别各自的风险源，通过自我控制风险以及一定形式的交互平台传递风险信息等方式，延缓风险扰动对供应链整体运行效率的影响。
那么基于Agent有效的供应链风险控制框架模式的一般描述如下：
1.供应链风险控制的参与者。这里以Ag表示所有参与风险控制Agent的集合，用agi表示Ag中第i个Agent，即agi∈Ag；i=1,2,3……N
2.供应链风险识别的信息集。定义II(q)为agi∈Ag在经过行动顺序q∈Q后的信息集（Q为所有可能行动顺序的集合）。由于供应链风险的传递过程中，对于任何agi∈Ag在行动序列q后所产生的风险消息m∈MNP，另一方主体可以通过观测接受到的消息来判断agi的风险类别。从这个意义上讲agi的行动顺序将产生相对应的风险消息顺序类别，记经过行动顺序q后的风险消息顺序为miq:Q→MNP，i=agi∈Ag,i∈{1,2,……,N} 。
就agi∈Ag在经过行动顺序q后所处的局部状态而言，如果以Iil(q)表示局部状态的风险信息集，那么其可由以下四组要素构成来表示，即：
Iil(q)={TM1(mq),SRi(mq),TRi(mq),ORi(mq)}
其中：Ti(mq)是时间值，表示风险源出现后（经过行动顺序q后），agi∈Ag对风险类别识别的时间T；SR(mq)，TRi(mq)，ORi(mq)分别表示经过行动顺序q后，agi∈Ag将风险分别归集于战略、战术以及执行三个层次中。
3.供应链风险行动集。供应链风险识别系统将风险归类后，就必须对供应链风险进行定量地测度，并采用相应的风险管理工具组合对其进行控制。那么，可以定义任意agi∈Ag在经过行动顺序q后可供选择的行动集为Aiag(q)，而Aiag(q)∈measure,combination。如果agi∈Ag的局部状态被触发完成，这种完成是以逻辑形式Φ(Iil)=true,or,false来表示的，那么行动集的路径就自然生成。
4.建立MAS供应链风险管理实施评价体系。对于风险管理实施的评价体系可以应用效用函数来评价，其整体效用以Ui(Aiag(q))来表示。通常情况下，基于Agent模式，其目标就在于实现信息的快速沟通，同时实现一套有效的协商机制，从而使得风险得到合理有效地分配。那么用效用函数来建立MAS供应链风险管理实话评价体系，可以对任何agi∈Ag进行风险管理决策信息交换时，从某种形式成本付出和某种形式获得利益回报来考虑，并符合供应链整体利益。这里对效用 做如下定义：
其中，u+i(Aiag(q))为agi∈Ag通过风险自留、风险转移以及风险控制获得的回报，u-i(Aiag(q))为agi∈Ag在采用以上措施时所付出的机会成本。
同时供应链整体效用集Uwhole=Ui(Aiag(q))，那么对于供应链风险管理实施评估的标准就是看其是否满足大于零的条件。这里需要说明的是，如果局部效用大于零，并不一定满足供应链整体风险的最佳配置。
五、结论
从以上讨论出发，基于Agent对供应链风险有效管理可用四元素表示如下：
SCRM=
其中：Ag是所有参与风险控制的Agent的集合；Ii为Agent供应链主体对风险的集息集，在信息集的处理上按战略、战术与执行三个层面进行分类；Aiag(q)依据对风险信息集各自采取的风险衡量与风险管理的行动集；Uwhole是一种效用，对供应链整体风险管理进行评价，这对所有参与者而言有着重要的意义，为供应链下一次运作中所裸露的风险源起到预警作用。[WTBZ]
参考文献:
[1] Williams Grey and Dailun Shi, A Global Integrated Approach For Value Chain Risk Management, Working Paper [R], 2003 November.
[2] Paul R Kleindorfer, Luk N Van Hassenhove, Managing Risk in Global Supply Chains[M],Gambridge University Press.
[3] Willams Grey and Dailun Shi. An Analytic Approach for Quantifying the Value of e-business initiatives [J], IBM System Journal 2003,Vol42, No.3
[4] David Stauffer. Risk: The Weak Link in Your Supply Chain [J], Harvard Management Update, March 2003.
[5] Applequist,G.E.;Pekny,J,F.;Reklaitis, G.V., Risk and Uncertainty in Managing Chemical Manufacturing Supply Chains[J]. Computer and Chemical Engineering, 2000,24:2211-2222
[6] Jonhnson, M. E. and D.F.Pyke. 1999. Supply Chain Management. Working Paper[R], The Tuck School of Business, Dartmouth College, Hanover, NH.
[7] 张炳轩，李龙洙，都忠诚. 供应链的风险及分配模型[J].数量经济与技术经济研究,2001,(9):92-95.
[8] 韩东东,金红霞. 供应链管理及其风险防范[J],机械产品与科技, 2000(4):38-40.
[9] 张喜征.企业供应链危机与经营风险[J], 技术经济, 2002(1):42-44.
[10] 陈荣秋,马士华. SCM建模理论与方法研究[J].管理科学学报,1999,2(1):67-71.
[11] 马新安,张列平,冯芸. 供应链合作伙伴关系与合作伙伴选择[J],工业工程与管理,2000(4):303-306.
注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。”
关键词：供应链，Agent，供应链风险管理
中图分类号：F270．7 文献标识码：A
Agent-based Research on Supply Chain Risk Management
DENG Ning1,LIU Jia-shun1,LUO Rong-shun2
(1.Xinhua School of Banking and Insurance, Zhongnan University of Economics and Law School of
Management Sciences,Wuhan 430073,China;2.School of Management Wuhan University of
Technology Dengning Liujiashun Luoronggui,Wuhan 430070,China)]
Abstract:
This paper applies the concept of Agent to supply chain risk management based on Agent theory and technology. With the definition of supply chain risk management, it discusses Agent theory and core technology,used in supply chain management.It works outthe model of agent-based supply chain risk management.
Key words:supply chain; Agent; supply chain risk management
一、引言
自20世纪90年代末，尤其是“九一一”事件后，供应链的风险管理问题引起了人们日益严重的关注。一些跨国公司如Nokia与Ericsson开展了供应风险研究，Cisco Systems 开展了供需管理风险研究，IBM进行了价值链风险研究，Micron Technologies进行了供应链中的价格风险研究，Ford进行了供应链中的质量和声誉风险研究等[1]。同时在国内外的学术界也开始关注供应链风险管理问题。Wharton商学院Risk Management and Decision Process Center的Paul R Kleindorfer 教授[2]指出：供应链中最基本的两种风险是供给与需求不匹配风险和供货中断风险，对于第一种风险，可以引入期权思想和契约理论进行管理，同时信息技术高速发展带来的B2B电子商务模式也为较好地管理供应与需求的匹配风险提供了可能；对于第二种风险，可以实施所谓的“运营风险管理”，即对供应链的各个环节逐个进行认真分析，对可能的潜在风险进行识别，并在它们变成灾难之前采取措施。麻省理工学院的运输与物流研究中心开展了一个名为“Supply Chain Response to Global Terrorism”的课题研究，同时引入期权的思想来管理供应链的中断风险，并认为选择两个及以上的供应商实质上就是一种期权[3]。哈佛商学院的David Stauffer教授[4]在《Risk: The Weak Link in Your Supply Chain》一文中指出：事实上，供应链中很多关键的风险因素正是由于一些公司不遗余力地提高生产率、消除浪费、避免重复和降低成本而产生的，他建议企业的管理者首先要从战略的角度来管理风险，其次要加强协作、做好成本与风险之间的权衡，而且不能忽略那些无法量化的风险。此外，还有一些学者如Applequist、Pekny和Reklaitis[5]以及Johnson&Pyke[6]分别从项目规划与财务的角度对供应链风险管理进行了研究。
而在国内的研究中，张炳轩等[7]对供应链的风险因素进行了细分，认为降低供应链风险应从合作伙伴选择、供应链合作契约设计、合作协调机制三个方面入手；韩东东等[8]把供应链风险的表现形式分为由短缺造成的连锁反应和需假需求引起的连锁反应，并提出信息共享、建立核心供应链、保持供应链“弹性”等供应链风险防范措施；张喜征[9]认为“供应链危机”的表现形式有信号膨胀、对短缺过度、不平衡订单等，供应链机制对参与者存在技术风险、竞争风险、法规风险、组织风险等；陈荣秋、马士华等[10]对供应链企业间的信任危机进行了分析。马新安等[11]从风险角度对供应链企业合作关系进行了审视。付玉等[12]把人工智能中的案例推理技术引入供应链风险估计,较好地解决了案例的描述与存储组织、匹配案例的检索以及检索结果的调整等关键问题,设计了实用化的偶发风险估计原形系统。宁钟等[13]研究了期权在供应链风险管理中的应用。
总之，供应链风险管理目前已成为一些研究机构和跨国企业的热门话题，关于供应链风险的研究文献正迅速增加。但是在大多数的文献都是从管理的角度对此问题进行了阐述，并且都是基于原有传统的单一企业风险管理角度出发来研究供应链风险，从而具有一定的局限性。
目前随着人工智能以及Agent技术的发展, 利用具有一定自主推理、自主决策能力的Agent以及由其组成的多Agent系统(MAS) 来模拟、优化、实施、控制企业供应链的运行, 已成为研究和实施供应链的重要方法之一。Swaminathant[14]等从仿真的角度出发,用多Agent的方法来对供应链实施建模。Nissen[13]采用通用商业模型，用Agent来刻画了Buy-Seller之间的过程，建立了概念证明性的联邦系统。但是在我们查阅的大量相关文献中，尚未有研究机构基于Agent相关理论及技术对供应链风险管理进行深入的研究。
笔者试图从供应链的整体角度出发来认识其风险的源头并对其进行界定，同时在基于Agent的相关理论和技术的基础上来研究对其风险的管理，并提出相应的风险控制理论框架。如下：首先通过单一企业的风险与供应链风险的异同来界定供应链的风险；其次通过对Agent及其理论和有关核心技术的分析，探讨其在供应链风险管理的应用；最后基于Agent提出有效管理供应链风险的框架模式。
二、对供应链风险的认知
（一）供应链风险与单一企业风险的异同
供应链风险与企业风险存在的区别之一就是风险来源的不同。企业风险主要来自于企业内外部环境的不确定性、生产经营活动的复杂性和企业能力的有限性，从而导致企业的实际收益达不到预期收益，甚至导致企业生产经营活动失败的可能性。而供应链由于物资经由供应链流经众多的、分散企业到达用户，产生商流、物流、信息流，涉及到运输，储存，装卸，搬运，包装，流通加工，配送，信息处理等诸多过程，其中任何环节出现问题都会造成供应链的风险，影响其正常运作。可见，供应链风险来自于多个企业风险的累积。同时，供应链中各成员企业作为独立的市场主体有各自不同的利益取向，相互之间因为信息不完全、不对称，又缺乏有效监督机制，因此为了争夺系统资源，追求自身利益最大化而展开激烈的博弈。而在部分信息公开，资源共享的基础上，企业之间又存在一定程度的合作。所以供应链风险主要来自合作风险，企业风险主要来自企业自身的经营活动。
差异之二就是在风险管理的方式上，单一企业与供应链风险管理有所不同。单一企业的避险途径一般有着四种方式[16]，（１）风险转移：利用投保支付保费的方式将风险转嫁给保险公司；也可以通过部分非核心业务外包的方式转移至其他企业。（２）风险自留：利用一些企业内部资源为损失进行计划，自己承担部分或全部损失。（３）损失融资：利用金融衍生工具对风险进行对冲，如对冲由于利率、价格、汇率变化带来的损失。（４）风险控制：通过加强企业内部管理来规避、降低经营风险。但是对于供应链而言，由于主体众多，风险的规避一般不同于单一企业风险的规避，一般需从三个层次来进行。首先在战略层次，即在设计、构建供应链时应充分考虑到风险性，根据其结构、环境等特点分析风险因素，区分风险类别，尽早识别风险，制定风险管理目标，合理选择风险工具。其次在战术层次，优化合作伙伴选择，加强伙伴间的沟通和理解，建立企业成员间的信任机制，增加供应链透明度，加大信息共享程度。在执行层次，加快信息流通速度，整合供应链流程，提高供应链效率的同时保持供应链的柔性。
（二）供应链风险的界定
风险意味着对结果的不确定性。供应链风险也就是在于多个企业主体之间进行资源整合过程中，由于潜在利益的冲突与信息不对称等因素的存在，使得供应链整体在未来时间里运行的效率、效益具有极大的不确定性。尤其是由于供应链由多个主体构成的一种分布式状态，使得其链上任一主体的风险具有“牵一发而动全身”的影响。所以对供应链风险管理不同于单一企业风险管理。
供应链风险的分类，依据风险的内在性与外在性分为：（1）环境风险。包括自然环境风险，如自然灾害；社会环境风险，如恐怖事件、危机事件；经济环境风险，如经济萧条、经济大滑坡等。（2）由于市场机会的不确定性而导致的风险在其伙伴企业中的重新分配。（3）供应链伙伴企业间的信息风险。（4）供应链是个动态联盟，企业之间既存在合作也存在竞争，这种关系的不稳定性导致其未来整体运行效率的不确定性。（5）供应链内部程度越复杂，风险程度越高。
三、Agent及其在供应链风险管理（SCRM）中的应用
（一）Agent相关理论
Agent相关理论和技术具有巨大的应用潜力，使其不仅渗透到计算机科学的各个领域，而且正以极快的速度向其它领域渗透。目前，Agent及其相关理论和技术已成为解决复杂系统的有力手段。而支撑Agent及基于Agent应用的核心概念是：Agent性质、Agent之间的社会行为、认知和组织设计[17][18]。
1.Agent性质：自治性（autonomy）、反应性（reactiveness）、预动性（proactiveness）和社会能力（social ability）。所谓自治性，就是Agent不需要人或其它Agent的直接干预而自行完成它们求解任务的大部分，它们可以控制自己的行为并拥有自己的精神状态。所谓反应性，Agent感知环境并以及时的方式响应这种变化。预动性，Agent采取主动并在合适的地方利用所有可能的机会来实现自己的目标。社会能力，Agent在他们认为合适的时候同其它Agent进行交互，以完成他们的任务并协助其它Agent。
2.Agent之间的社会行为。即在分散的、多个Agent之间需要交互处理他们的社会依赖关系和实现个体的目标。
3.认知。在分布式的人工智能领域中，认知已成为Agent的一个重要特征，即把系统看作理性主体通过信念、愿望和其它认知属性来预测它的行为。
4.组织设计。组织设计是多Agent系统应用和面向Agent的软件工程领域中所关注的一个重要内容。支撑组织设计的中心概念是角色，在基于角色的组织抽象及相应的多Agent系统应用方面，这对供应链风险管理有许多可以借鉴的作用。
（二）Agent的建模思想[19][20][21]
1. 对系统进行Agent 抽象。根据组成系统的物理实际和系统目标的要求，将系统的相应实体（或特定功能）抽象为Agent。这里，Agent 是一个自治的计算实体（即软件Agent），它能真实或合理地反映相应实体的自治特性（有、没有或自治程度等）以及相应的行为和状态。
2. Agent 之间的交互组成系统的Agents。 为实现自己的和（或）系统的特定功能，它们之间需要交换信息和（或）提供服务，所以必须要进行交互，协同运作(Agents 之间可能有冲突,必须相互协调)。系统的Agents 可能只需要局部的信息就可以完成相应的使命，它们在地理上允许是分布的。
3.Agent 的智能根据研究的需要和技术的可行性，可使Agent 具有合适的智能特性（如理性、诚实性等）。
综上所述，可以从方法论的高度来抽象这种建模方法：基于Agent 的建模方法是一种基于个体（该个体可能有智能）及其它们之间交互的方法，它兼顾了组成系统的个体的真实物理性状（如自治性、地理上的分布性等）和系统的整体性（个体之间的协作），其最显著的特点是系统中的个体不再仅是组成系统的零部件，而是具有活性的实体（当然，不强调系统中所有个体都这样，但完全可以这样来处理）。
（三）Agent在供应链风险管理中的应用
由于供应链从系统的角度来看，是一跨企业、跨功能的分布式系统，故其风险管理的复杂程度不同于一般企业。虽然在风险管理的程序上具有相似性，但是在具体的内容上却有一定的区别。
供应链风险管理框架一般为四个阶段：（１）风险识别：对供应链面临的潜在各种风险进行归类分析，从而加以认识和辨别。（２）风险衡量：运用定量分析法对特定风险发生的可能性和损失范围及程度进行估计与度量。（３）风险控制：根据风险管理目标，选择恰当风险管理工具，优化组合，规避、转移、降低风险。（４）风险管理实施与评价：协调配合使用各种风险管理工具，不断反馈、检查、调整、修正，使之更接近目标，如图1所示。
那么基于Agent 建模的基本思想，在一般情况下，基于Agent 的供应链风险系统模型是由若干个Agent 组成的多Agent 系统。在建立系统多Agent风险管理模型，可按以下的步骤来实施：
1. 识别Agent风险。 即识别系统中所存在的风险及在不同层次目标实体对风险的态度。要处理的关键问题是：归类和辨别。
2. 建立Agent风险衡量、风险控制特征模型。特征模型即确定Agent风险类别及层次特征，以及风险控制步骤。包括内部状态（内部数据，如变量）和行为规则（如函数、方法等）。当前较为成熟的Agent 模型有:基于逻辑的Agent 模型（类似于专家系统）、反应式Agent 模型（类似于一般的控制器）和信念-愿望-意图Agent 模型（即BDI 模型）等。
3. 建立MAS的风险管理体系结构。即对组成系统的Agent 群体风险管理实施与评价，主要解决的问题是Agents 之间各种风险管理工具的协调以及它们之间的交互（如通信、协调等问题）。
四、基于Agent建立有效的供应链风险控制框架模式
有效的供应链风险控制模式实质上就是要建立供应链内部成员之间的协调关系，而这种协调的内涵就在于识别各自的风险源，通过自我控制风险以及一定形式的交互平台传递风险信息等方式，延缓风险扰动对供应链整体运行效率的影响。
那么基于Agent有效的供应链风险控制框架模式的一般描述如下：
1.供应链风险控制的参与者。这里以Ag表示所有参与风险控制Agent的集合，用agi表示Ag中第i个Agent，即agi∈Ag；i=1,2,3……N
2.供应链风险识别的信息集。定义II(q)为agi∈Ag在经过行动顺序q∈Q后的信息集（Q为所有可能行动顺序的集合）。由于供应链风险的传递过程中，对于任何agi∈Ag在行动序列q后所产生的风险消息m∈MNP，另一方主体可以通过观测接受到的消息来判断agi的风险类别。从这个意义上讲agi的行动顺序将产生相对应的风险消息顺序类别，记经过行动顺序q后的风险消息顺序为miq:Q→MNP，i=agi∈Ag,i∈{1,2,……,N} 。
就agi∈Ag在经过行动顺序q后所处的局部状态而言，如果以Iil(q)表示局部状态的风险信息集，那么其可由以下四组要素构成来表示，即：
Iil(q)={TM1(mq),SRi(mq),TRi(mq),ORi(mq)}
其中：Ti(mq)是时间值，表示风险源出现后（经过行动顺序q后），agi∈Ag对风险类别识别的时间T；SR(mq)，TRi(mq)，ORi(mq)分别表示经过行动顺序q后，agi∈Ag将风险分别归集于战略、战术以及执行三个层次中。
3.供应链风险行动集。供应链风险识别系统将风险归类后，就必须对供应链风险进行定量地测度，并采用相应的风险管理工具组合对其进行控制。那么，可以定义任意agi∈Ag在经过行动顺序q后可供选择的行动集为Aiag(q)，而Aiag(q)∈measure,combination。如果agi∈Ag的局部状态被触发完成，这种完成是以逻辑形式Φ(Iil)=true,or,false来表示的，那么行动集的路径就自然生成。
4.建立MAS供应链风险管理实施评价体系。对于风险管理实施的评价体系可以应用效用函数来评价，其整体效用以Ui(Aiag(q))来表示。通常情况下，基于Agent模式，其目标就在于实现信息的快速沟通，同时实现一套有效的协商机制，从而使得风险得到合理有效地分配。那么用效用函数来建立MAS供应链风险管理实话评价体系，可以对任何agi∈Ag进行风险管理决策信息交换时，从某种形式成本付出和某种形式获得利益回报来考虑，并符合供应链整体利益。这里对效用 做如下定义：
其中，u+i(Aiag(q))为agi∈Ag通过风险自留、风险转移以及风险控制获得的回报，u-i(Aiag(q))为agi∈Ag在采用以上措施时所付出的机会成本。
同时供应链整体效用集Uwhole=Ui(Aiag(q))，那么对于供应链风险管理实施评估的标准就是看其是否满足大于零的条件。这里需要说明的是，如果局部效用大于零，并不一定满足供应链整体风险的最佳配置。
五、结论
从以上讨论出发，基于Agent对供应链风险有效管理可用四元素表示如下：
SCRM=
其中：Ag是所有参与风险控制的Agent的集合；Ii为Agent供应链主体对风险的集息集，在信息集的处理上按战略、战术与执行三个层面进行分类；Aiag(q)依据对风险信息集各自采取的风险衡量与风险管理的行动集；Uwhole是一种效用，对供应链整体风险管理进行评价，这对所有参与者而言有着重要的意义，为供应链下一次运作中所裸露的风险源起到预警作用。[WTBZ]
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注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。”