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摘 要： 中国自改革开放以来，吸引了大量的外国直接投资，通过FDI的技术溢出效应，可以促进东道国的技术进步，帮助东道国经济走上内生化增长道路。本文试图从技术溢出角度分析外国直接投资对我国技术进步的影响，进而提出利用FDI促进我国技术进步的对策。
关键词： 外国直接投资（FDI） 技术进步 传导机制
中国自改革开放以来，吸引了大量的外国直接投资，跨国公司在我国进行投资，对我国的经济发展产生一定的积极影响。在跨国公司的众多影响中，FDI的技术溢出效应日益受到重视。“溢出效应”是用来描述技术扩散的外在性，FDI技术溢出效应是指：跨国公司在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。通过技术溢出效应，FDI可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，从而帮助东道国国民经济走上内生化的增长道路。FDI怎样影响中国的产业技术进步，如何利用FDI来促进我国的技术创新？本文试图对这一问题展开探讨。
一、FDI对我国技术进步影响的传导机制
1.示范效应。
示范效应源于外资企业与当地企业之间的技术水平差异。与当地企业技术水平相比较，外资企业技术水平较高，当这些外资企业进入当地市场后，就带来了较先进的技术，与外资企业直接接触后，当地企业就可能有机会了解并模仿外资企业的先进技术，以及管理方式，因此，技术水平会有所提高。此外，一些当地企业可以通过“逆向工程”来分析外资企业的产品结构及技术含量，从而改进自己的产品技术。
2.竞争效应。
这是从跨国公司进入东道国与当地企业形成竞争角度来研究技术溢出效应。当外资企业进入我国后，如果当地存在同样类型的企业，那么外资企业和当地企业就成为竞争对手，将会面向同样的市场。当地企业面对激烈的竞争，会被迫模仿跨国公司的技术。随着时间增加，当地企业就有可能采用与外资公司相同的生产技术，从而产生溢出效应。当然，这对当地企业而言这也是一种生存战略。随着东道国经济的发展，当地市场表现出广阔的场景，因此瞄准当地市场成为了外资企业对东道国进行直接投资的目的之一。因此可以认为外资企业与当地企业在某些行業中必将存在激烈竞争，而这种竞争必将促进东道国本地企业加快技术进步，采用先进的管理方法，从而发生技术溢出效应。竞争和模仿效应一般是结合在一起发生作用的。
3.关联效应。
又被称为“上下游关联效应”。这种技术溢出效应是通过跨国公司的分支机构与当地供应商和客户之间的联系产生的。外资企业进入东道国后，便会与当地的相关产业发生联系。一般来讲跨国公司可能通过下述方式提高当地供应商的生产效率：第一，帮助有潜力的供应商建立生产设施；第二，为提高供应商的产品质量和创新能力提供技术协助或相关信息；第三，提供或帮助供应商购买原材料和中间产品；第四，为供应商的管理和组织提供培训和帮助；第五，帮助供应商寻找更多的客户。东道国在劳动力方面存在显著优势，吸引了大量的以整合全球价值链为目标的外资企业的进入。这就为当地企业与外资企业形成前后向的供应链合作关系提供了良好机会，从而在相互联系中产生技术溢出效应，进而促进当地企业技术进步。
4.人力资本流动效应。
由于人员流动引起的外商直接投资技术溢出效应，有时也被称为劳动力溢出效应。它主要表现在外企在东道国投资后，对当地雇员一般都会给予多方面、多层次的培训，一旦这些员工离开外资企业去其他公司就职或开设自己的公司，他们在外资公司学习的技术和管理经验就会传导给本地企业。由于外资在中国扩大经营的需要，近些年来外资企业培训中方员工的规模不断扩大，将中方员工送到母国培训的机会也不断增加。另外，有些中方员工因受到外资企业内部提升空间的限制，从外资企业到内资企业的人才流动也就成为不可避免的。可见，由于人才流动而产生的技术溢出效应具有很广阔的前景。
5.技术转移效应。
内资企业可以借助研发合作协议或者技术合作等形式，从外资企业获得先进技术和技术诀窍。技术合作中发生的技术转移一般是双向、积极的，因此通过技术合作，内外资企业一般能形成技术创新的良性互动机制。但是合作研发的收益可能不同，谁在研发中拥有更多的控制权，谁将拥有更多的利益。随着国际竞争日益激烈，跨国公司为了垄断先进技术从而对技术转移进行控制，这样内资企业获得的技术也并不先进了，从而企业技术创新提高的程度也有限。此外如果内资企业技术水平本来很低，就难以吸收跨国公司转移过来的技术，因此其技术来源就严重依赖于技术引进，从而也不利于内资企业技术创新。
二、利用FDI促进东道国技术进步的对策
1.保持市场的竞争性。
保持市场的竞争性会对跨国公司投资企业的行为产生深刻影响，有了足够的竞争环境。外商企业出于竞争的需要，会不断更新技术与产品，降低成本与价格，以保持其产品在国内外市场上的竞争优势，这会对本地企业产生积极的示范与竞争作用。同时在外资企业的激烈竞争之下，本地企业为求得生存，会加快自身的技术研发和进步，从而加快东道国自身的技术进步。东道国只有具备了良好有序的竞争环境，才能更好地促进对外商投资企业的技术溢出效应的吸收。
2.优化产业结构，明确外资导向。
一般来说，劳动密集型行业对技术的学习主要停留在模仿阶段，FDI对这类企业技术创新影响不大。资本和技术密集型行业具有较高的技术和人力资本积累水平，从而能够较好地吸收FDI企业的技术溢出并进一步创新，所以我国应该加快对技术和资本密集型行业的外资吸引和投入，进一步优化产业结构，更好地发挥外商直接投资对内资企业技术创新的促进作用。
3.提高企业的技术吸收能力。
市场竞争环境下，技术吸收能力是跨国公司和东道国企业之间建立联系的关键因素。如果引进的FDI技术水平过高，而内资企业的吸收能力不高，那么FDI对我国内资企业技术创新能力的提高影响不大。一国如果具有技术能力很强的企业，就可以吸引跨国公司特别是研发密集性更高的跨国公司进入，同时还影响到本国企业能否利用相关提供的机会进一步改进其技术水平。因此要通过引进外资在各产业形成的竞争压力，促进企业技术创新。同时内资企业应该努力缩小与外资企业之间的技术差距，对企业员工进行更高技术水平的培训，提高自身的市场竞争能力，致力于提高自身的技术吸收能力。
4.加快企业的二次技术创新。
国内企业必须要在引进技术的基础上实现二次创新，形成二次创新机制，这样引进的技术才能及时得到消化、吸收和创新，才能保持自身的技术优势。企业要建立合理的组织结构和管理体制，为人才培养创造条件，加大企业的研发投入，培养高素质的企业家群体，以及从其它各方面支持和推动二次创新。同时政府要制订促进企业二次创新的配套政策，大力组织合作研究开发，鼓励技术引进、消化吸收和二次创新，并给予这些工作在法律、法规上的保护，重视对创业企业的投资，实行特殊的折旧制度等。
参考文献：
[1]冼国明，严兵.FDI对中国创新能力的溢出效应[J].世界经济，2005，10.
[2]张倩肖.外商直接投资，市场竞争及对我国制造业的技术外溢效应[J].经济学家，2007，3.
项目基金：本文为山东科技大学科研项目“春蕾计划”部分成果，项目编号：2010AZZ104。
关键词： 外国直接投资（FDI） 技术进步 传导机制
中国自改革开放以来，吸引了大量的外国直接投资，跨国公司在我国进行投资，对我国的经济发展产生一定的积极影响。在跨国公司的众多影响中，FDI的技术溢出效应日益受到重视。“溢出效应”是用来描述技术扩散的外在性，FDI技术溢出效应是指：跨国公司在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。通过技术溢出效应，FDI可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，从而帮助东道国国民经济走上内生化的增长道路。FDI怎样影响中国的产业技术进步，如何利用FDI来促进我国的技术创新？本文试图对这一问题展开探讨。
一、FDI对我国技术进步影响的传导机制
1.示范效应。
示范效应源于外资企业与当地企业之间的技术水平差异。与当地企业技术水平相比较，外资企业技术水平较高，当这些外资企业进入当地市场后，就带来了较先进的技术，与外资企业直接接触后，当地企业就可能有机会了解并模仿外资企业的先进技术，以及管理方式，因此，技术水平会有所提高。此外，一些当地企业可以通过“逆向工程”来分析外资企业的产品结构及技术含量，从而改进自己的产品技术。
2.竞争效应。
这是从跨国公司进入东道国与当地企业形成竞争角度来研究技术溢出效应。当外资企业进入我国后，如果当地存在同样类型的企业，那么外资企业和当地企业就成为竞争对手，将会面向同样的市场。当地企业面对激烈的竞争，会被迫模仿跨国公司的技术。随着时间增加，当地企业就有可能采用与外资公司相同的生产技术，从而产生溢出效应。当然，这对当地企业而言这也是一种生存战略。随着东道国经济的发展，当地市场表现出广阔的场景，因此瞄准当地市场成为了外资企业对东道国进行直接投资的目的之一。因此可以认为外资企业与当地企业在某些行業中必将存在激烈竞争，而这种竞争必将促进东道国本地企业加快技术进步，采用先进的管理方法，从而发生技术溢出效应。竞争和模仿效应一般是结合在一起发生作用的。
3.关联效应。
又被称为“上下游关联效应”。这种技术溢出效应是通过跨国公司的分支机构与当地供应商和客户之间的联系产生的。外资企业进入东道国后，便会与当地的相关产业发生联系。一般来讲跨国公司可能通过下述方式提高当地供应商的生产效率：第一，帮助有潜力的供应商建立生产设施；第二，为提高供应商的产品质量和创新能力提供技术协助或相关信息；第三，提供或帮助供应商购买原材料和中间产品；第四，为供应商的管理和组织提供培训和帮助；第五，帮助供应商寻找更多的客户。东道国在劳动力方面存在显著优势，吸引了大量的以整合全球价值链为目标的外资企业的进入。这就为当地企业与外资企业形成前后向的供应链合作关系提供了良好机会，从而在相互联系中产生技术溢出效应，进而促进当地企业技术进步。
4.人力资本流动效应。
由于人员流动引起的外商直接投资技术溢出效应，有时也被称为劳动力溢出效应。它主要表现在外企在东道国投资后，对当地雇员一般都会给予多方面、多层次的培训，一旦这些员工离开外资企业去其他公司就职或开设自己的公司，他们在外资公司学习的技术和管理经验就会传导给本地企业。由于外资在中国扩大经营的需要，近些年来外资企业培训中方员工的规模不断扩大，将中方员工送到母国培训的机会也不断增加。另外，有些中方员工因受到外资企业内部提升空间的限制，从外资企业到内资企业的人才流动也就成为不可避免的。可见，由于人才流动而产生的技术溢出效应具有很广阔的前景。
5.技术转移效应。
内资企业可以借助研发合作协议或者技术合作等形式，从外资企业获得先进技术和技术诀窍。技术合作中发生的技术转移一般是双向、积极的，因此通过技术合作，内外资企业一般能形成技术创新的良性互动机制。但是合作研发的收益可能不同，谁在研发中拥有更多的控制权，谁将拥有更多的利益。随着国际竞争日益激烈，跨国公司为了垄断先进技术从而对技术转移进行控制，这样内资企业获得的技术也并不先进了，从而企业技术创新提高的程度也有限。此外如果内资企业技术水平本来很低，就难以吸收跨国公司转移过来的技术，因此其技术来源就严重依赖于技术引进，从而也不利于内资企业技术创新。
二、利用FDI促进东道国技术进步的对策
1.保持市场的竞争性。
保持市场的竞争性会对跨国公司投资企业的行为产生深刻影响，有了足够的竞争环境。外商企业出于竞争的需要，会不断更新技术与产品，降低成本与价格，以保持其产品在国内外市场上的竞争优势，这会对本地企业产生积极的示范与竞争作用。同时在外资企业的激烈竞争之下，本地企业为求得生存，会加快自身的技术研发和进步，从而加快东道国自身的技术进步。东道国只有具备了良好有序的竞争环境，才能更好地促进对外商投资企业的技术溢出效应的吸收。
2.优化产业结构，明确外资导向。
一般来说，劳动密集型行业对技术的学习主要停留在模仿阶段，FDI对这类企业技术创新影响不大。资本和技术密集型行业具有较高的技术和人力资本积累水平，从而能够较好地吸收FDI企业的技术溢出并进一步创新，所以我国应该加快对技术和资本密集型行业的外资吸引和投入，进一步优化产业结构，更好地发挥外商直接投资对内资企业技术创新的促进作用。
3.提高企业的技术吸收能力。
市场竞争环境下，技术吸收能力是跨国公司和东道国企业之间建立联系的关键因素。如果引进的FDI技术水平过高，而内资企业的吸收能力不高，那么FDI对我国内资企业技术创新能力的提高影响不大。一国如果具有技术能力很强的企业，就可以吸引跨国公司特别是研发密集性更高的跨国公司进入，同时还影响到本国企业能否利用相关提供的机会进一步改进其技术水平。因此要通过引进外资在各产业形成的竞争压力，促进企业技术创新。同时内资企业应该努力缩小与外资企业之间的技术差距，对企业员工进行更高技术水平的培训，提高自身的市场竞争能力，致力于提高自身的技术吸收能力。
4.加快企业的二次技术创新。
国内企业必须要在引进技术的基础上实现二次创新，形成二次创新机制，这样引进的技术才能及时得到消化、吸收和创新，才能保持自身的技术优势。企业要建立合理的组织结构和管理体制，为人才培养创造条件，加大企业的研发投入，培养高素质的企业家群体，以及从其它各方面支持和推动二次创新。同时政府要制订促进企业二次创新的配套政策，大力组织合作研究开发，鼓励技术引进、消化吸收和二次创新，并给予这些工作在法律、法规上的保护，重视对创业企业的投资，实行特殊的折旧制度等。
参考文献：
[1]冼国明，严兵.FDI对中国创新能力的溢出效应[J].世界经济，2005，10.
[2]张倩肖.外商直接投资，市场竞争及对我国制造业的技术外溢效应[J].经济学家，2007，3.
项目基金：本文为山东科技大学科研项目“春蕾计划”部分成果，项目编号：2010AZZ104。