论文部分内容阅读
中图分类号：F273 文献标识：A 文章编号：1006-7833（2011）12-000-02
摘 要 民营经济是我国经济运行的重要组成部分，然而大多数民营企业，尤其是中小型民营往往存在着发展后劲不足的问题，其中很大的一个原因在于创新不足。本文结合技术创新的概念，根据民营企业在提升技术创新能力过程中存在的问题，提出针对不同发展阶段的民营企业采用不同的方法，以期能够达到推动企业长远发展的目的。
关键词 民营企业 技术创新能力 路径
改革开放以来，我国的民营企业得到了蓬勃发展，逐渐成为最有活力、最有竞争力的经济成分，为国民经济的持续、健康、有序发展提供了强有力的支持。而企业技术创新在西方国家已被视为经济增长的发动机，甚至新的工业宗教。技术创新能力是企业技术创新战略的集中体现和关键所在，是企业的核心竞争力。深入研究企业技术创新能力，对处于经济全球化和激烈竞争中的企业，尤其是民营企业来说，具有重要的现实意义。
一、企业技术创新能力的概念
对于企业技术创新能力的研究，国外早就开展，并且在理论上和实践上都取得了一定的成果。柏格曼和曼迪奇认为企业技术创新能力是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征；巴顿认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观，等等。
国内关于技术创新能力的概念，最早出现在宏观科技政策的研究中，到20世纪80年代后期，有研究者把这一概念引入到微观企业中。浙江大学的许庆瑞教授认为，可以从产品创新能力和工艺创新能力两个方面来探讨企业技术创新能力的概念。也有学者认为，技术创新能力是指企业在技术创新活动过程中所表现出来的技术开发与转化的条件与力量。
综合来看，可以认为企业技术创新能力就是企业筹集必需的资金，将技术开发设想转变成适应市场需要的产品，并组织生产、销售最终获利的资金、智慧、设备、法律、技能技巧等各方面力量的综合。
二、现阶段我国民营企业技术创新能力的特征
民营经济是我国经济运行的重要组成部分，相对于大中型的国有企业，民营企业的特点在于制度灵活，反应灵敏，因此民营企业已经成为了企业技术创新的中间力量。根据《中国统计年鉴2010》，2009年，民营企业的研发经费投入占到整个内资企业的72.70%，而新产品产值占到内资企业总和的71.52%，可以说从研发经费的使用效率这个角度来看与国有企业是基本持平的。此外，2009年民营企业的专利申请总数达到了101345件，其中发明专利39236件，占比38.72%，同时民营企业的发明专利也占到了整个内资企业总数的85.87%。这充分说明了一方面民营企业已经越来越重视技术创新能力的提升而不是仅仅停留在产品外观等方面的改变，另一方面，比起国有企业，民营企业技术创新之后非常渴望寻求专利的保护。
然而，我国民营企业的在提升技术创新能力的过程中也存在着不少不足。首先，尽管整体上民营企业的创新意识在不断增强，但是大多数的企业，尤其是中小企业还是习惯安于现状，存在着创新动力不足的现象。一个企业要提升技术创新能力的第一步必须是观念上的创新，很多民营企业认为创新是大企业才能触碰的高端层面，自己并不具备创新尤其是自主创新的能力。其次，民营企业资金短缺，创新投入相对较少。近年来，一些民营企业逐步提高了创新意识，但由于资金短缺，大大阻碍了民营企业创新的步伐。以融资为例，2008年，全国规模以上工业企业的科技经费筹集额达到了6160.5亿元，其中来自于政府和金融机构的资金只有589.2亿元，只占到9.56%，可想而知，具体分摊到民营企业的资金就更少了。再次，民营企业对人才的吸引力还不够。与外资企业相比，中小民营企业在薪酬、员工培训、职业规划、文化建设、社会地位等方面处于劣势，与大中型国有企业相比，又不及国有大中型企业的高福利、稳定性以及舒适性，所以在人才竞争过程中处于劣势。人才是创新的根本，吸收和培养大批高科技人才，是提升企业技术创新能力的关键。最后，民营企业的风险承担能力较弱。中小民营企业的规模有限，进行技术创新尤其是自主创新，实现周期较长，一旦中间出了问题，企业将会遭受巨大的损失，甚至关系到企业的存亡，因此，在目前我国风险分担机制不健全的情况下，有些民营企业面临着“想创新而不敢创新”的窘境。
三、我国民营企业技术创新能力提升的路径分析
企业是技术创新的主体,在市场经济中，企业具有其他各类机构无法替代的地位和作用。只有企业的创新能力，尤其是自主创新能力得到提升，才能使企业整体创新能力得到增强。但自主创新是一项投入巨大、风险很高的活动，即使企业具有自主创新的动机，受条件限制，它也未必有能力实施创新。基于企业生命周期理论分析，企业的发展往往要经历四个阶段:初创期、成长期、成熟期、衰退期，在不同的阶段的企业，会呈现出不同的特点。笔者认为，在现阶段要提升民营企业技术创新能力，不同发展阶段的企业应采用不同的提升路径。
1．处于初创期的企业
处于初创期的企业通常没有能力进行自主创新，也无法承受创新的风险。首先，技术创新前期巨额的研发投入需要大量的资金，而初创企业的资金本身就有限，不可能有多余的资金专门用来完全的自主研发；其次，技术创新需要非常专业的技术人员，而初创企业往往没有知名度，一般对于这类人才缺乏吸引力；最后，技术转化为产品的过程往往蕴藏着巨大的风险，而初创企业由于各方面资源的缺乏很难建立完善的风险防范机制和应对机制，一旦耗费了大量的资本的新技术无法转化为市场需要的产品，这些企业将面临灭顶之灾。因此，对处于初创期的企业来说，技术能力的提升应以模仿创新为主。即企业以自主创新者的创新思路和创新行为为榜样，并以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求等手段吸收和掌握率先创新者的核心技术和技术秘密，并在此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品。由于引进的技术往往已经运用于新产品，这些新产品也已接受了市场的考验，所以初创企业通过引进模仿的技术创新方式的成本和风险都将会大大降低，企業的积极性也会加强。
2．处于成长期的企业
初创企业经过一段时间的发展已有了一定的资金积累，抗风险能力也在市场的洗礼中逐步增强。这时，单纯的模仿创新所带来的产品市场份额已不能满足企业的利润需求，但又难以达到完全自主创新所要求的技术水平和财力水平，因此企业技术创新能力的提升应以合作创新为主。合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为。合作创新通常是以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险的一种创新战略。合作创新战略具有以下优势：①快速获得新技术或市场；②获得研究开发的规模优势；③获得企业范围以外的技术专长；④促进业内部创新和变革；⑤分担研究开发风险；⑥促进企业间的知识流动。对处于成长期的企业来说，采用“产学研合作”的方式是提升其技术创新能力的有效途径。
3．处于成熟型的企业
在合作创新中，技术创新的成果并不能由一家企业独享，企业往往需要与参与创新的企业或机构分享市场或利润。当企业发展到一定阶段，无论从财力还是技术水平方面都可以独当一面，他们对市场和利润有了独占的渴望，这时，企业可以选择自主创新。所谓自主创新，是指企业以自身的研究开发为基础，通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的努力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的技术创新活动。几乎所有具有强大技术能力的企业都把自主创新战略视为自己在竞争中制胜的“法宝”。
四、结论
从上述分析可以得知，在现阶段要提升民营企业技术创新能力，从企业的角度应充分认清企业所处的阶段，根据企业自身情况选择适合自己的技术创新能力提升路径，不能盲目跟风，这样才有利于企业健康发展。从政府角度，对不同的企业应给予不同的政策支持。
对处于初创期的企业，资金缺乏是企业发展过程中的最大障碍。从政府的角度，应进一步完善科技创业风险投资机制，积极培育和引进风险投资业，吸引企业、民间资本参与科技风险投资，发展壮大现有的创业风险投资业，扩大创投机构数量和规模；进一步完善技术产权交易市场，建立和维护风险投资信用法规机制等举措，为风险资本进入和退出构建安全诚信的快速通道。
对处于成长期的企业，政府给予的支持更多的是加强科技平台搭建，扮演牵线搭桥的角色。办好产学研洽谈会，做到企业项目需求和技术难题早调研、早掌握、早筛选，高校和科研单位科技成果早收集、早发布，校企衔接早落实，确保产学研合作取得实效。加强产业引导，有针对性地组织各种专业性和综合性的产学研合作活动。
对处于成熟型的企业，人才成为企业技术提升的重要因素。从政府的角度，除引入领军人才外，还应根据企业的需要加大对创新型科技人才培养力度，大力推进人才培育工程，造就一支结构合理、素质优良的本土化、应用型的创新团队和科技领军人才队伍，还要重视培养既懂现代科技又有管理才能的复合型人才。
此外，政府还应鼓励成熟型民营企业创制国际国内技术标准，要引导企业增强技术标准意识，在研发出有领先水平先进技术时，要及时形成符合市场需求的技术标准，并努力上升成为国内乃至国际技术标准，或参与国内、国际技术标准的制定。因为企业产品的技术标准水平高低代表了企业的技术优势和竞争力，企业技术标准创制能力的提高能够提高企业的管理水平，提高企业的产品竞争力，了解先进技术发展趋势信息，增强对标准法规的理解，有助于企业整体竞争实力的提高。
参考文献：
[1]辜胜阻民.营企业技术创新与制度创新探索.北京:科学出版社.2008.
[2]中华人民共和国统计局.中国统计年鉴2010.北京:中国统计出版社.2010.
[3]郭九成,朱孔来.论自主创新能力的概念、内涵及构成要素.生产力研究.2008(21).
[4]尤洪军,赵春平.企业技术创新能力的评价与提升.企业改革与管理.2008(7).
摘 要 民营经济是我国经济运行的重要组成部分，然而大多数民营企业，尤其是中小型民营往往存在着发展后劲不足的问题，其中很大的一个原因在于创新不足。本文结合技术创新的概念，根据民营企业在提升技术创新能力过程中存在的问题，提出针对不同发展阶段的民营企业采用不同的方法，以期能够达到推动企业长远发展的目的。
关键词 民营企业 技术创新能力 路径
改革开放以来，我国的民营企业得到了蓬勃发展，逐渐成为最有活力、最有竞争力的经济成分，为国民经济的持续、健康、有序发展提供了强有力的支持。而企业技术创新在西方国家已被视为经济增长的发动机，甚至新的工业宗教。技术创新能力是企业技术创新战略的集中体现和关键所在，是企业的核心竞争力。深入研究企业技术创新能力，对处于经济全球化和激烈竞争中的企业，尤其是民营企业来说，具有重要的现实意义。
一、企业技术创新能力的概念
对于企业技术创新能力的研究，国外早就开展，并且在理论上和实践上都取得了一定的成果。柏格曼和曼迪奇认为企业技术创新能力是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征；巴顿认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观，等等。
国内关于技术创新能力的概念，最早出现在宏观科技政策的研究中，到20世纪80年代后期，有研究者把这一概念引入到微观企业中。浙江大学的许庆瑞教授认为，可以从产品创新能力和工艺创新能力两个方面来探讨企业技术创新能力的概念。也有学者认为，技术创新能力是指企业在技术创新活动过程中所表现出来的技术开发与转化的条件与力量。
综合来看，可以认为企业技术创新能力就是企业筹集必需的资金，将技术开发设想转变成适应市场需要的产品，并组织生产、销售最终获利的资金、智慧、设备、法律、技能技巧等各方面力量的综合。
二、现阶段我国民营企业技术创新能力的特征
民营经济是我国经济运行的重要组成部分，相对于大中型的国有企业，民营企业的特点在于制度灵活，反应灵敏，因此民营企业已经成为了企业技术创新的中间力量。根据《中国统计年鉴2010》，2009年，民营企业的研发经费投入占到整个内资企业的72.70%，而新产品产值占到内资企业总和的71.52%，可以说从研发经费的使用效率这个角度来看与国有企业是基本持平的。此外，2009年民营企业的专利申请总数达到了101345件，其中发明专利39236件，占比38.72%，同时民营企业的发明专利也占到了整个内资企业总数的85.87%。这充分说明了一方面民营企业已经越来越重视技术创新能力的提升而不是仅仅停留在产品外观等方面的改变，另一方面，比起国有企业，民营企业技术创新之后非常渴望寻求专利的保护。
然而，我国民营企业的在提升技术创新能力的过程中也存在着不少不足。首先，尽管整体上民营企业的创新意识在不断增强，但是大多数的企业，尤其是中小企业还是习惯安于现状，存在着创新动力不足的现象。一个企业要提升技术创新能力的第一步必须是观念上的创新，很多民营企业认为创新是大企业才能触碰的高端层面，自己并不具备创新尤其是自主创新的能力。其次，民营企业资金短缺，创新投入相对较少。近年来，一些民营企业逐步提高了创新意识，但由于资金短缺，大大阻碍了民营企业创新的步伐。以融资为例，2008年，全国规模以上工业企业的科技经费筹集额达到了6160.5亿元，其中来自于政府和金融机构的资金只有589.2亿元，只占到9.56%，可想而知，具体分摊到民营企业的资金就更少了。再次，民营企业对人才的吸引力还不够。与外资企业相比，中小民营企业在薪酬、员工培训、职业规划、文化建设、社会地位等方面处于劣势，与大中型国有企业相比，又不及国有大中型企业的高福利、稳定性以及舒适性，所以在人才竞争过程中处于劣势。人才是创新的根本，吸收和培养大批高科技人才，是提升企业技术创新能力的关键。最后，民营企业的风险承担能力较弱。中小民营企业的规模有限，进行技术创新尤其是自主创新，实现周期较长，一旦中间出了问题，企业将会遭受巨大的损失，甚至关系到企业的存亡，因此，在目前我国风险分担机制不健全的情况下，有些民营企业面临着“想创新而不敢创新”的窘境。
三、我国民营企业技术创新能力提升的路径分析
企业是技术创新的主体,在市场经济中，企业具有其他各类机构无法替代的地位和作用。只有企业的创新能力，尤其是自主创新能力得到提升，才能使企业整体创新能力得到增强。但自主创新是一项投入巨大、风险很高的活动，即使企业具有自主创新的动机，受条件限制，它也未必有能力实施创新。基于企业生命周期理论分析，企业的发展往往要经历四个阶段:初创期、成长期、成熟期、衰退期，在不同的阶段的企业，会呈现出不同的特点。笔者认为，在现阶段要提升民营企业技术创新能力，不同发展阶段的企业应采用不同的提升路径。
1．处于初创期的企业
处于初创期的企业通常没有能力进行自主创新，也无法承受创新的风险。首先，技术创新前期巨额的研发投入需要大量的资金，而初创企业的资金本身就有限，不可能有多余的资金专门用来完全的自主研发；其次，技术创新需要非常专业的技术人员，而初创企业往往没有知名度，一般对于这类人才缺乏吸引力；最后，技术转化为产品的过程往往蕴藏着巨大的风险，而初创企业由于各方面资源的缺乏很难建立完善的风险防范机制和应对机制，一旦耗费了大量的资本的新技术无法转化为市场需要的产品，这些企业将面临灭顶之灾。因此，对处于初创期的企业来说，技术能力的提升应以模仿创新为主。即企业以自主创新者的创新思路和创新行为为榜样，并以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求等手段吸收和掌握率先创新者的核心技术和技术秘密，并在此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品。由于引进的技术往往已经运用于新产品，这些新产品也已接受了市场的考验，所以初创企业通过引进模仿的技术创新方式的成本和风险都将会大大降低，企業的积极性也会加强。
2．处于成长期的企业
初创企业经过一段时间的发展已有了一定的资金积累，抗风险能力也在市场的洗礼中逐步增强。这时，单纯的模仿创新所带来的产品市场份额已不能满足企业的利润需求，但又难以达到完全自主创新所要求的技术水平和财力水平，因此企业技术创新能力的提升应以合作创新为主。合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为。合作创新通常是以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险的一种创新战略。合作创新战略具有以下优势：①快速获得新技术或市场；②获得研究开发的规模优势；③获得企业范围以外的技术专长；④促进业内部创新和变革；⑤分担研究开发风险；⑥促进企业间的知识流动。对处于成长期的企业来说，采用“产学研合作”的方式是提升其技术创新能力的有效途径。
3．处于成熟型的企业
在合作创新中，技术创新的成果并不能由一家企业独享，企业往往需要与参与创新的企业或机构分享市场或利润。当企业发展到一定阶段，无论从财力还是技术水平方面都可以独当一面，他们对市场和利润有了独占的渴望，这时，企业可以选择自主创新。所谓自主创新，是指企业以自身的研究开发为基础，通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的努力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的技术创新活动。几乎所有具有强大技术能力的企业都把自主创新战略视为自己在竞争中制胜的“法宝”。
四、结论
从上述分析可以得知，在现阶段要提升民营企业技术创新能力，从企业的角度应充分认清企业所处的阶段，根据企业自身情况选择适合自己的技术创新能力提升路径，不能盲目跟风，这样才有利于企业健康发展。从政府角度，对不同的企业应给予不同的政策支持。
对处于初创期的企业，资金缺乏是企业发展过程中的最大障碍。从政府的角度，应进一步完善科技创业风险投资机制，积极培育和引进风险投资业，吸引企业、民间资本参与科技风险投资，发展壮大现有的创业风险投资业，扩大创投机构数量和规模；进一步完善技术产权交易市场，建立和维护风险投资信用法规机制等举措，为风险资本进入和退出构建安全诚信的快速通道。
对处于成长期的企业，政府给予的支持更多的是加强科技平台搭建，扮演牵线搭桥的角色。办好产学研洽谈会，做到企业项目需求和技术难题早调研、早掌握、早筛选，高校和科研单位科技成果早收集、早发布，校企衔接早落实，确保产学研合作取得实效。加强产业引导，有针对性地组织各种专业性和综合性的产学研合作活动。
对处于成熟型的企业，人才成为企业技术提升的重要因素。从政府的角度，除引入领军人才外，还应根据企业的需要加大对创新型科技人才培养力度，大力推进人才培育工程，造就一支结构合理、素质优良的本土化、应用型的创新团队和科技领军人才队伍，还要重视培养既懂现代科技又有管理才能的复合型人才。
此外，政府还应鼓励成熟型民营企业创制国际国内技术标准，要引导企业增强技术标准意识，在研发出有领先水平先进技术时，要及时形成符合市场需求的技术标准，并努力上升成为国内乃至国际技术标准，或参与国内、国际技术标准的制定。因为企业产品的技术标准水平高低代表了企业的技术优势和竞争力，企业技术标准创制能力的提高能够提高企业的管理水平，提高企业的产品竞争力，了解先进技术发展趋势信息，增强对标准法规的理解，有助于企业整体竞争实力的提高。
参考文献：
[1]辜胜阻民.营企业技术创新与制度创新探索.北京:科学出版社.2008.
[2]中华人民共和国统计局.中国统计年鉴2010.北京:中国统计出版社.2010.
[3]郭九成,朱孔来.论自主创新能力的概念、内涵及构成要素.生产力研究.2008(21).
[4]尤洪军,赵春平.企业技术创新能力的评价与提升.企业改革与管理.2008(7).