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2008年让不少人对基金陷入绝望。在2007年高收益的刺激下,他们带着发财梦买基金,结果却遭遇“腰斩”,亏得一塌糊涂。
绝望之中往往诞生希望!2009年,开放式基金前三名收益均实现翻番,前20名的基金收益率均超过80%,就连最不被看好的QDII,平均收益也超过了50%。阳光私募更有19只基金收益超过100%。
2009年。基金绝地反击!
2008年让不少人对基金陷入绝望。在2007年高收益的刺激下,他们带着发财梦买基金,结果却遭遇“腰斩”,亏得一塌糊涂。绝望之中往往诞生希望!2009年,基金开始了绝地反击之旅。
身陷绝地
身陷绝地,是2009年初基金业的真实写照。
2007年度,大部分股票型基金净值缩水超过一半。巨亏之下,人们对基金产生了怀疑:“基金经理的水平这么差,把钱交给他们还不如自己买股票呢。”投资者对基金惟恐避之不及,更别提买基金了。
在天津某事业单位工作的王先生,是一位2007年入市的基民。那一年在“赚钱效应”的刺激下,掀起了一股全民投资基金的热潮。8月底,看到身边的朋友买基金都赚了钱,他毫不犹豫地把家里的5万元全买了嘉实沪深300基金,谁知除刚开始还有点盈利,之后该基金一跌再跌,让王先生郁闷不已:基金不是不会跌破一元面值吗,怎么会亏得这么惨呢?
王先生买入嘉实沪深300基金时,该基金的净值是1.3元左右。2008年基金普遍大跌,该基金的净值最低跌到4毛多钱。2009年年初,王先生彻底失望了,当初他甚至很想割肉算了。
有不少基民都与王先生一样,是在2007年人的市。当时正逢2006年和2007年的股票牛市,基金净值动辄翻番,让不少完全不知基金为何物的人也纷纷投资基金。亏损之后,很多人根本就难以接受,才恍然大悟原来基金也会赔钱。
投资者对基金的不信任情绪发展到了顶峰,不少新基金根本就无人问津。WIND资讯的数据统计表明,2008年四季度至少有28只偏股型基金正式成立,募资总额达到343.85亿份,平均每只才募集12.28亿份。2009年成立的前10只偏股型基金加在一起的总份额也只有185.2亿份,还不及2007年随便发行一只基金的规模。
恢复狼性
“在经历了熊市之后,基金经理们变成了一群饿狼,这是我们2009年底取得好成绩的原因。”这是在去年一次聚会中,北京一位基金经理的玩笑。
基金在陷入绝地之后,并没有坐以待毙。2009年初,基金经理们率先发现金融危机已经见底,他们大手笔加仓股票,提前进行布局。果不其然,股市开始逆转,上证指数从年初的1800多点起步,一路上涨,一度上涨至3478,电,涨幅接近一倍。
恢复了狼性的基金赢得了2009年的战斗,各类基金普遍取得不错的业绩。在年底遭遇回调之前,有10多只基金收益翻番,华夏大盘精选、易方达深100ETF、新华优选成长等基金收益率甚至都接近了120%。即便回调之后,它们的“战斗成绩”依然出色。
在“战斗”中冲在最前头的是指数基金。凭借“高仓位”的武器,绝大部分成立时间超过一年的指数基金收益都超过70%,业绩远远高于其他品种的基金。据德圣基金研究中心统计,截至2009年12月21日,易方达深100ETF的收益率达到102.32%,融通深100的收益率达到93.67%,友邦华泰上证红利ETF的收益率为86.63%,分列前三位。其他的指数基金中,嘉实沪深300、大成沪深300、国泰沪深300、华安上证180ETF的表现也都非常出色,收益率都超过了75%。
指数基金为什么能取得这么好的业绩?德圣基金研究中心首席分析师江赛春指出,指数基金的仓位普遍很高,近乎满仓操作,因此他们在牛市取得好成绩理所当然。
另外,股票型基金的“战斗能力”也非常让人满意,大部分基金的收益率在50%以上。部分基金经理表现出了高超的投资技巧。他们管理的基金收益甚至超过了指数基金,截至12月21日,有7只基金的收益率超过了90%,其中,新华优选以103.57%的收益率排名第一,银华优选的收益率也达到了103.18%,另外,兴业社会责任、华商盛世、华夏复兴等基金的表现也都非常出色。
偏股混合型基金也不甘示弱,华夏大盘精选以106.07%的收益率暂时夺得基金收益总冠军,表现遥遥领先。另外,易方达价值的收益率达到92.99%,东方精选的收益率也达到91.32%。
大放卫星
ODII在2009年基金的“战斗”中玩起了“高科技”,放了一颗卫星,为基金业的大捷增加了分量。
在2009年初,即使看好A股基金的人,也没有几个看好QDII,都认为它是不争气的“阿斗”。如果其他基金表现很好,QDII却被“围歼”,显然不能算基金业的“大捷”。
临近年底,QDII却放了一颗卫星,创造了“奇迹”。据德圣基金研究中心统计,截至12月18日,海富通海外的表现最为出色,收益率达到78.62%;排名第二的是交银环球,收益率为68.80%;工银全球配置以58.81%的收益率排名第三。尽管银华全球核心和南方全球精选的表现一般,收益率也分别达到25.85%和35.78%,9只老QDII平均收益更是达到53.76%。
QDII用出色的表现告诉人们:别再把我当昔日吴下阿蒙!
债券基金也不甘示弱。由于债券遭遇熊市,不少人都以为债券基金将被全部围歼,不过依然有部分债券基金成功突围,收益率甚至超过10%。截至12月21日,银华增强收益的收益率达到了17.03%,在债券基金中排名第一,鹏华丰收的收益率达到11.61%,华富强债A/B的收益率也超过了10%。
可以说,收益超过10%的债券基金也放了一颗小卫星。
争夺“高地”
在2009年基金的“战斗”中,争夺排名高地也成了重头戏。
纵观2009年的阶段性排名冠军,可谓“城头变幻大王旗”,各领风骚几十天。年初,新华成长基金大部分时间排名第一;之后指数基金发力,易方达深100ETF长时间占据榜首位置;临近年底,华夏大盘精选后来居上,排到首位。另外,华商领先等基金也曾经短时间领跑。
据德圣基金研究中心统计,截至12月21日,收益率超过100%的基金有4只,分别是华夏大盘精选收益率106.07%,新华优选收益率103.57%,银华优选收益率103.18%,易方达深100ETF收益率102.32%。在2009年度只剩下8个交易日时,这4只基金成为年度冠军的最有力争夺者。
2009年度收益榜前十位的基金争夺也非常激烈,除了收益超过100%的4只基金入围基本已无悬念,其他16只排名前20名的基金都存在变数(见附表)。
各家基金公司为了夺得“收益冠军” 的桂冠,或是在“收益榜前十”占个位置,纷纷使出了撒手锏。
新华基金公司和华商基金公司是两家小规模基金公司,但是2009年表现极为出色,这与他们“先下手为强”的策略有很大关系。年初,这两家基金公司就准确判断市场开始复苏的趋势,分享了小盘股上涨的喜悦,之后马上转换投资风格,吃到了大盘蓝筹的大餐。总能先市场一步下手,这是两家基金公司旗下基金都取得不错业绩的关键因素。截至12月21日,新华优选成长的收益率达到103.57%,在所有开放式基金中排名第三;新华优选分红的收益率也达到了97%,排名第14位;华商盛世成长的收益率为95.72%,排名第6位;华商领先基金收益率也达到80.66%。
银华基金则采取了迂回包抄的策略。他们准确把握消费股启动的行情,提前重仓布局汽车股,结果赚得盆满钵满,四季度排名快速提升,有两只基金杀人收益率前十名。
兴业全球基金公司则以退为进,旗下基金在8月份大跌之前成功减仓。市场开始反弹之后,兴业社会责任的收益排名从第20名左右快速提升,进入前几位:
基金业“一哥”华夏基金公司后发制人。尽管上半年业绩并不突出,但是华夏大盘精选下半年迎头赶上,隐隐有再次夺冠的意思,华夏复兴不甘示弱,业绩稳定在前十名。
易方达基金公司2009年的表现非常出色,成为最大的赢家。易方达深100ETF指数基金长时间领跑不说,资产规模超过300亿元的易方达价值成长,收益率也超过90%,进人排名前十,难能可贵。另外,凭借良好的业绩,易方达新基金大受追捧,易方达深100ETF联接基金首募规模达到190亿元。在“基金公司规模战”这场没有硝烟的战斗中,易方达以出人意料的速度蹿升至第二名。
反击继续
随着业绩的回暖,投资人信心在逐渐回归,基金在发行上也展开了“反击”,并且逐渐打破了发行的冰点。
2009年一季度,尽管业绩不错,人们对基金还处于怀疑之中。易方达行业领先基金3月20日结束募集,认购金额超过4l亿元,已经是2008年8月中旬以来募集规模最大的一只偏股型新基金。此前,工银沪深300指数基金36亿元的首发规模曾经让市场艳羡不已。
仅仅几个月过去,7月初华夏沪深300基金发行时,市场已经变得跟天气一样火热。7月8日,华夏沪深300指数基金仅仅3天就提前结束募集。该基金以240多亿元的首募规模,成为近两年首发规模最大的基金。
随着“反击”的深入,在好业绩的带动下,人们对基金的热情重新点燃,而且热度越来越高。12月9日开始募集的华夏盛世精选基金,才募集一天就不再接受认购,募集的资金为150亿元,再次展示了名门的魅力。
据统计,算上“一对多”专户理财产品,新基金2009年的发行募集规模有望超过4000亿元。从人们热捧新基来看,基金的“反击”行动显然已经重新赢得人心。
2009基金十大最
最牛开放式基金:华夏大盘精选
截至2009年12月21日,华夏大盘精选以106.07%的收益率在开放式基金中所向无敌。在经受了熊市的检验之后,王亚伟面对牛市再次交出了一份漂亮的答卷。
最差股票型基金:天弘价值
2009年收益仅有24.19%的天弘价值,在股票型基金中不幸排名垫底。同一公司的天弘精选还被基民怒斥为“第一垃圾”。
最牛债券型基金:银华增强收益
银华增强收益2009年股票仓位多在19%左右,接近契约所允许的极限。这使得该基金2009年收益率达到17.03%,在所有债券型基金中排名第一。
最差债券型基金:东方稳健回报
东方稳健回报虽然既能打新股,又能进行可转债的投资,但2009年还是亏损了3.08%。该基金在上半年投资组合配置过于保守之后,下半年为了争取好收益又过于激进,结果在大跌中遭遇损失。
最开心基金:国投瑞福进取
杠杆效应曾使封闭式基金国投瑞福进取在2008年的熊市中深受其害,业绩排名垫底。2009年,该基金收益率超过140%,在所有基金中独占鳌头,总算赢回了面子。
最大基金:嘉实沪深300
嘉实沪深300-2009年一次次刷新自己保持的规模纪录。嘉实沪深300的规模在三季度束达到44531亿份,牢牢占据单只基金总规模市场第一的地位。
最小基金:国海强化收益C
最小国海强化收益c规模才0.07亿份。数据显示,2009年初,该基金的规模还有3亿份,但不断遭遇赎回,份额急速下滑。
最火基金:华夏盛世精选
华夏盛世精选仅仅募集一天便结束了发行期,募集资金约180万元,成为2009年最火爆的基金产品。投资者对华夏基金公司产品的追捧已经到了迷恋的程度。
最名不副实基金:长城消费
长城消费作为一只消费主题基金,2009年上半年涨幅67.62%,下半年在消费板块启动的情况下业绩反而落后了。原因是该基金9月起关注点根本不在消费板块,而是重仓金融保险、制造业,错过了“消费”行情。
最大方基金:中信配置
2009年基金分红总额大约共400亿元,其中,华夏基金旗下的中信配置基金8月11日每10份分红11.4元,成为2009年最大方的基金。
六基金公司最失落
上投摩根:损了形象又折兵
唐建“老鼠仓”事件的影响远未散去。2009年11月,律师张远忠呼吁证监会让上投摩根基金公司吐出3亿元管理费。这是迄今为止基金公司遇到的最大一笔追讨,但上投并未表态。
人才流失一直是上投的心头大患。7月5日,前投资总监孙延群的因病去世,让上投永远地损失了一员虎将。12月10日,总经理王鸿嫔(Mandy)正式辞职,这位“基金女王”离开了她一手打造并为之奋斗了6年的上投摩根基金公司。
在创下曾经的辉煌之后,上授的业绩下滑严重。上投摩根亚太优势基金2007年发行时风头无二,超过1100亿元的募集纪录至今未被打破,但随后的成绩单一直不理想。
东吴基金:业绩倒数第一
2008年表现出色的东吴双动力基金,在2009年却让投资者大跌眼镜。在2009年上半年股票型基金排名中,该基金以23.10%的回报,排名倒数第一位,而排名倒数第二的是它的同门师弟——东昊行业轮动。2009年二季报显示,东吴基金公司旗下3只股票型基金全军覆没,没有一只跑赢业绩基准,更别说上证指数,这也导致3只基金报告期内合计遭遇净赎回约6亿份。
截至12月7日,东昊双动力的收益率仅为33.87%,大幅跑输大盘,排在偏股型基金收益率最后一位。而具讽刺意味的是,该基金换手率高达16.22%,在所有基金中位列榜首。看来一度被市场誉为“美女基金经理” 的东吴双动力基金经理王炯在选股方面失策不少。
融通基金:因“老鼠仓”被整改
2009年5月7日,媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在第一时间做出反应。6月19日公布处罚决定:原基金经理张野被罚款400万元及终身市场禁入;融通基金限期整改6个月,期间限制其开展新业务。融通也是迄今为止唯一一家因“老鼠仓”事件而被证监会作出限期整改的行政措施的公司。
证监会的行政处罚决定书显示,2007年至2009年2月,张野利用任职融通公司基金经理职务的便利,为朱小民操作的“周蔷”账户从事股票交易,“周蔷”账户实现盈利近940万元,张野收取朱小民感谢费200万元。
长城基金:基金经理被抓现行
2009年8月,深圳证监局对辖区内基金公司进行大规模突击调查时,长城基金管理有限公司旗下的原基金经理韩刚、刘海被“抓了现行”,他们涉嫌利用公司信息从事内幕交易。此时距离上一只“硕鼠”张野被处罚还不到两个月,韩刚、刘海就胆敢“顶风作案”。一时间,整个证券业被信任危机所困扰。
韩刚2005年担任过不到一年的基金经理,尽管业绩差,但在长城基金的“仕途”却一片明朗,接二连三地走马上任基金管理部副总经理、研究部副总经理。3年“潜水”之后,重新担任长城久富基金经理,不到一年就再次落马。刘海也非赚钱能手,2009年7月,他曾代理杨建华管理长城久泰300指数基金一个月,期间该指数基金收益率下滑了11%。
景顺长城:无奈降低申购费
在2009年8月深圳证监局的“严打”中一同被“抓现行”的,还有景顺长城基金公司的原基金经理涂强。在这次被立案调查的基金经理中,涂强管理过的基金最多,年龄最长,是单位的“老好人”。涂强出事,让内部人士感到很意外,腾讯网甚至将他评为2009年度最衰基金经理。
一方面受到受到“老鼠仓”的不利影响,一方面为了在年底扩大规模,曾以2.5%的最贵申购费著称的景顺长城发布公告称,12月1日起,旗下内需增长2号、精选蓝筹和公司治理等3只原申购费为2.5%的股票型基金最高中购费降至1.5%。此次调整后,景顺长城旗下基金申购费率已经全部统一至1.5%。
华安基金:受困“学历门”
沸沸扬扬的基金经理“学历门”事件,将华安基金送到了风口浪尖。
数据显示。华安基金公司目前共有210人,仍未在中国证券业协会注册、获得从业资格的近50人,占总人数的25%,其中有22人已通过从业资格考试,30人尚未通过考试。未通过率较高的另两家基金公司金鹰和天弘都是管理规模后10名的小公司,而华安却是“前十大”和“老十家”,其注册通过率和管理规模显然不匹配。
作为中国基金业曾经的代表,发行首只开放式基金华安创新的华安基金公司,如今已锋芒不在。截至2009年第三季度末,华安基金管理规模仅排名第八位,业绩更是下滑严重,不复往日领跑雄风,市场话语权也随之减弱。
绝望之中往往诞生希望!2009年,开放式基金前三名收益均实现翻番,前20名的基金收益率均超过80%,就连最不被看好的QDII,平均收益也超过了50%。阳光私募更有19只基金收益超过100%。
2009年。基金绝地反击!
2008年让不少人对基金陷入绝望。在2007年高收益的刺激下,他们带着发财梦买基金,结果却遭遇“腰斩”,亏得一塌糊涂。绝望之中往往诞生希望!2009年,基金开始了绝地反击之旅。
身陷绝地
身陷绝地,是2009年初基金业的真实写照。
2007年度,大部分股票型基金净值缩水超过一半。巨亏之下,人们对基金产生了怀疑:“基金经理的水平这么差,把钱交给他们还不如自己买股票呢。”投资者对基金惟恐避之不及,更别提买基金了。
在天津某事业单位工作的王先生,是一位2007年入市的基民。那一年在“赚钱效应”的刺激下,掀起了一股全民投资基金的热潮。8月底,看到身边的朋友买基金都赚了钱,他毫不犹豫地把家里的5万元全买了嘉实沪深300基金,谁知除刚开始还有点盈利,之后该基金一跌再跌,让王先生郁闷不已:基金不是不会跌破一元面值吗,怎么会亏得这么惨呢?
王先生买入嘉实沪深300基金时,该基金的净值是1.3元左右。2008年基金普遍大跌,该基金的净值最低跌到4毛多钱。2009年年初,王先生彻底失望了,当初他甚至很想割肉算了。
有不少基民都与王先生一样,是在2007年人的市。当时正逢2006年和2007年的股票牛市,基金净值动辄翻番,让不少完全不知基金为何物的人也纷纷投资基金。亏损之后,很多人根本就难以接受,才恍然大悟原来基金也会赔钱。
投资者对基金的不信任情绪发展到了顶峰,不少新基金根本就无人问津。WIND资讯的数据统计表明,2008年四季度至少有28只偏股型基金正式成立,募资总额达到343.85亿份,平均每只才募集12.28亿份。2009年成立的前10只偏股型基金加在一起的总份额也只有185.2亿份,还不及2007年随便发行一只基金的规模。
恢复狼性
“在经历了熊市之后,基金经理们变成了一群饿狼,这是我们2009年底取得好成绩的原因。”这是在去年一次聚会中,北京一位基金经理的玩笑。
基金在陷入绝地之后,并没有坐以待毙。2009年初,基金经理们率先发现金融危机已经见底,他们大手笔加仓股票,提前进行布局。果不其然,股市开始逆转,上证指数从年初的1800多点起步,一路上涨,一度上涨至3478,电,涨幅接近一倍。
恢复了狼性的基金赢得了2009年的战斗,各类基金普遍取得不错的业绩。在年底遭遇回调之前,有10多只基金收益翻番,华夏大盘精选、易方达深100ETF、新华优选成长等基金收益率甚至都接近了120%。即便回调之后,它们的“战斗成绩”依然出色。
在“战斗”中冲在最前头的是指数基金。凭借“高仓位”的武器,绝大部分成立时间超过一年的指数基金收益都超过70%,业绩远远高于其他品种的基金。据德圣基金研究中心统计,截至2009年12月21日,易方达深100ETF的收益率达到102.32%,融通深100的收益率达到93.67%,友邦华泰上证红利ETF的收益率为86.63%,分列前三位。其他的指数基金中,嘉实沪深300、大成沪深300、国泰沪深300、华安上证180ETF的表现也都非常出色,收益率都超过了75%。
指数基金为什么能取得这么好的业绩?德圣基金研究中心首席分析师江赛春指出,指数基金的仓位普遍很高,近乎满仓操作,因此他们在牛市取得好成绩理所当然。
另外,股票型基金的“战斗能力”也非常让人满意,大部分基金的收益率在50%以上。部分基金经理表现出了高超的投资技巧。他们管理的基金收益甚至超过了指数基金,截至12月21日,有7只基金的收益率超过了90%,其中,新华优选以103.57%的收益率排名第一,银华优选的收益率也达到了103.18%,另外,兴业社会责任、华商盛世、华夏复兴等基金的表现也都非常出色。
偏股混合型基金也不甘示弱,华夏大盘精选以106.07%的收益率暂时夺得基金收益总冠军,表现遥遥领先。另外,易方达价值的收益率达到92.99%,东方精选的收益率也达到91.32%。
大放卫星
ODII在2009年基金的“战斗”中玩起了“高科技”,放了一颗卫星,为基金业的大捷增加了分量。
在2009年初,即使看好A股基金的人,也没有几个看好QDII,都认为它是不争气的“阿斗”。如果其他基金表现很好,QDII却被“围歼”,显然不能算基金业的“大捷”。
临近年底,QDII却放了一颗卫星,创造了“奇迹”。据德圣基金研究中心统计,截至12月18日,海富通海外的表现最为出色,收益率达到78.62%;排名第二的是交银环球,收益率为68.80%;工银全球配置以58.81%的收益率排名第三。尽管银华全球核心和南方全球精选的表现一般,收益率也分别达到25.85%和35.78%,9只老QDII平均收益更是达到53.76%。
QDII用出色的表现告诉人们:别再把我当昔日吴下阿蒙!
债券基金也不甘示弱。由于债券遭遇熊市,不少人都以为债券基金将被全部围歼,不过依然有部分债券基金成功突围,收益率甚至超过10%。截至12月21日,银华增强收益的收益率达到了17.03%,在债券基金中排名第一,鹏华丰收的收益率达到11.61%,华富强债A/B的收益率也超过了10%。
可以说,收益超过10%的债券基金也放了一颗小卫星。
争夺“高地”
在2009年基金的“战斗”中,争夺排名高地也成了重头戏。
纵观2009年的阶段性排名冠军,可谓“城头变幻大王旗”,各领风骚几十天。年初,新华成长基金大部分时间排名第一;之后指数基金发力,易方达深100ETF长时间占据榜首位置;临近年底,华夏大盘精选后来居上,排到首位。另外,华商领先等基金也曾经短时间领跑。
据德圣基金研究中心统计,截至12月21日,收益率超过100%的基金有4只,分别是华夏大盘精选收益率106.07%,新华优选收益率103.57%,银华优选收益率103.18%,易方达深100ETF收益率102.32%。在2009年度只剩下8个交易日时,这4只基金成为年度冠军的最有力争夺者。
2009年度收益榜前十位的基金争夺也非常激烈,除了收益超过100%的4只基金入围基本已无悬念,其他16只排名前20名的基金都存在变数(见附表)。
各家基金公司为了夺得“收益冠军” 的桂冠,或是在“收益榜前十”占个位置,纷纷使出了撒手锏。
新华基金公司和华商基金公司是两家小规模基金公司,但是2009年表现极为出色,这与他们“先下手为强”的策略有很大关系。年初,这两家基金公司就准确判断市场开始复苏的趋势,分享了小盘股上涨的喜悦,之后马上转换投资风格,吃到了大盘蓝筹的大餐。总能先市场一步下手,这是两家基金公司旗下基金都取得不错业绩的关键因素。截至12月21日,新华优选成长的收益率达到103.57%,在所有开放式基金中排名第三;新华优选分红的收益率也达到了97%,排名第14位;华商盛世成长的收益率为95.72%,排名第6位;华商领先基金收益率也达到80.66%。
银华基金则采取了迂回包抄的策略。他们准确把握消费股启动的行情,提前重仓布局汽车股,结果赚得盆满钵满,四季度排名快速提升,有两只基金杀人收益率前十名。
兴业全球基金公司则以退为进,旗下基金在8月份大跌之前成功减仓。市场开始反弹之后,兴业社会责任的收益排名从第20名左右快速提升,进入前几位:
基金业“一哥”华夏基金公司后发制人。尽管上半年业绩并不突出,但是华夏大盘精选下半年迎头赶上,隐隐有再次夺冠的意思,华夏复兴不甘示弱,业绩稳定在前十名。
易方达基金公司2009年的表现非常出色,成为最大的赢家。易方达深100ETF指数基金长时间领跑不说,资产规模超过300亿元的易方达价值成长,收益率也超过90%,进人排名前十,难能可贵。另外,凭借良好的业绩,易方达新基金大受追捧,易方达深100ETF联接基金首募规模达到190亿元。在“基金公司规模战”这场没有硝烟的战斗中,易方达以出人意料的速度蹿升至第二名。
反击继续
随着业绩的回暖,投资人信心在逐渐回归,基金在发行上也展开了“反击”,并且逐渐打破了发行的冰点。
2009年一季度,尽管业绩不错,人们对基金还处于怀疑之中。易方达行业领先基金3月20日结束募集,认购金额超过4l亿元,已经是2008年8月中旬以来募集规模最大的一只偏股型新基金。此前,工银沪深300指数基金36亿元的首发规模曾经让市场艳羡不已。
仅仅几个月过去,7月初华夏沪深300基金发行时,市场已经变得跟天气一样火热。7月8日,华夏沪深300指数基金仅仅3天就提前结束募集。该基金以240多亿元的首募规模,成为近两年首发规模最大的基金。
随着“反击”的深入,在好业绩的带动下,人们对基金的热情重新点燃,而且热度越来越高。12月9日开始募集的华夏盛世精选基金,才募集一天就不再接受认购,募集的资金为150亿元,再次展示了名门的魅力。
据统计,算上“一对多”专户理财产品,新基金2009年的发行募集规模有望超过4000亿元。从人们热捧新基来看,基金的“反击”行动显然已经重新赢得人心。
2009基金十大最
最牛开放式基金:华夏大盘精选
截至2009年12月21日,华夏大盘精选以106.07%的收益率在开放式基金中所向无敌。在经受了熊市的检验之后,王亚伟面对牛市再次交出了一份漂亮的答卷。
最差股票型基金:天弘价值
2009年收益仅有24.19%的天弘价值,在股票型基金中不幸排名垫底。同一公司的天弘精选还被基民怒斥为“第一垃圾”。
最牛债券型基金:银华增强收益
银华增强收益2009年股票仓位多在19%左右,接近契约所允许的极限。这使得该基金2009年收益率达到17.03%,在所有债券型基金中排名第一。
最差债券型基金:东方稳健回报
东方稳健回报虽然既能打新股,又能进行可转债的投资,但2009年还是亏损了3.08%。该基金在上半年投资组合配置过于保守之后,下半年为了争取好收益又过于激进,结果在大跌中遭遇损失。
最开心基金:国投瑞福进取
杠杆效应曾使封闭式基金国投瑞福进取在2008年的熊市中深受其害,业绩排名垫底。2009年,该基金收益率超过140%,在所有基金中独占鳌头,总算赢回了面子。
最大基金:嘉实沪深300
嘉实沪深300-2009年一次次刷新自己保持的规模纪录。嘉实沪深300的规模在三季度束达到44531亿份,牢牢占据单只基金总规模市场第一的地位。
最小基金:国海强化收益C
最小国海强化收益c规模才0.07亿份。数据显示,2009年初,该基金的规模还有3亿份,但不断遭遇赎回,份额急速下滑。
最火基金:华夏盛世精选
华夏盛世精选仅仅募集一天便结束了发行期,募集资金约180万元,成为2009年最火爆的基金产品。投资者对华夏基金公司产品的追捧已经到了迷恋的程度。
最名不副实基金:长城消费
长城消费作为一只消费主题基金,2009年上半年涨幅67.62%,下半年在消费板块启动的情况下业绩反而落后了。原因是该基金9月起关注点根本不在消费板块,而是重仓金融保险、制造业,错过了“消费”行情。
最大方基金:中信配置
2009年基金分红总额大约共400亿元,其中,华夏基金旗下的中信配置基金8月11日每10份分红11.4元,成为2009年最大方的基金。
六基金公司最失落
上投摩根:损了形象又折兵
唐建“老鼠仓”事件的影响远未散去。2009年11月,律师张远忠呼吁证监会让上投摩根基金公司吐出3亿元管理费。这是迄今为止基金公司遇到的最大一笔追讨,但上投并未表态。
人才流失一直是上投的心头大患。7月5日,前投资总监孙延群的因病去世,让上投永远地损失了一员虎将。12月10日,总经理王鸿嫔(Mandy)正式辞职,这位“基金女王”离开了她一手打造并为之奋斗了6年的上投摩根基金公司。
在创下曾经的辉煌之后,上授的业绩下滑严重。上投摩根亚太优势基金2007年发行时风头无二,超过1100亿元的募集纪录至今未被打破,但随后的成绩单一直不理想。
东吴基金:业绩倒数第一
2008年表现出色的东吴双动力基金,在2009年却让投资者大跌眼镜。在2009年上半年股票型基金排名中,该基金以23.10%的回报,排名倒数第一位,而排名倒数第二的是它的同门师弟——东昊行业轮动。2009年二季报显示,东吴基金公司旗下3只股票型基金全军覆没,没有一只跑赢业绩基准,更别说上证指数,这也导致3只基金报告期内合计遭遇净赎回约6亿份。
截至12月7日,东昊双动力的收益率仅为33.87%,大幅跑输大盘,排在偏股型基金收益率最后一位。而具讽刺意味的是,该基金换手率高达16.22%,在所有基金中位列榜首。看来一度被市场誉为“美女基金经理” 的东吴双动力基金经理王炯在选股方面失策不少。
融通基金:因“老鼠仓”被整改
2009年5月7日,媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在第一时间做出反应。6月19日公布处罚决定:原基金经理张野被罚款400万元及终身市场禁入;融通基金限期整改6个月,期间限制其开展新业务。融通也是迄今为止唯一一家因“老鼠仓”事件而被证监会作出限期整改的行政措施的公司。
证监会的行政处罚决定书显示,2007年至2009年2月,张野利用任职融通公司基金经理职务的便利,为朱小民操作的“周蔷”账户从事股票交易,“周蔷”账户实现盈利近940万元,张野收取朱小民感谢费200万元。
长城基金:基金经理被抓现行
2009年8月,深圳证监局对辖区内基金公司进行大规模突击调查时,长城基金管理有限公司旗下的原基金经理韩刚、刘海被“抓了现行”,他们涉嫌利用公司信息从事内幕交易。此时距离上一只“硕鼠”张野被处罚还不到两个月,韩刚、刘海就胆敢“顶风作案”。一时间,整个证券业被信任危机所困扰。
韩刚2005年担任过不到一年的基金经理,尽管业绩差,但在长城基金的“仕途”却一片明朗,接二连三地走马上任基金管理部副总经理、研究部副总经理。3年“潜水”之后,重新担任长城久富基金经理,不到一年就再次落马。刘海也非赚钱能手,2009年7月,他曾代理杨建华管理长城久泰300指数基金一个月,期间该指数基金收益率下滑了11%。
景顺长城:无奈降低申购费
在2009年8月深圳证监局的“严打”中一同被“抓现行”的,还有景顺长城基金公司的原基金经理涂强。在这次被立案调查的基金经理中,涂强管理过的基金最多,年龄最长,是单位的“老好人”。涂强出事,让内部人士感到很意外,腾讯网甚至将他评为2009年度最衰基金经理。
一方面受到受到“老鼠仓”的不利影响,一方面为了在年底扩大规模,曾以2.5%的最贵申购费著称的景顺长城发布公告称,12月1日起,旗下内需增长2号、精选蓝筹和公司治理等3只原申购费为2.5%的股票型基金最高中购费降至1.5%。此次调整后,景顺长城旗下基金申购费率已经全部统一至1.5%。
华安基金:受困“学历门”
沸沸扬扬的基金经理“学历门”事件,将华安基金送到了风口浪尖。
数据显示。华安基金公司目前共有210人,仍未在中国证券业协会注册、获得从业资格的近50人,占总人数的25%,其中有22人已通过从业资格考试,30人尚未通过考试。未通过率较高的另两家基金公司金鹰和天弘都是管理规模后10名的小公司,而华安却是“前十大”和“老十家”,其注册通过率和管理规模显然不匹配。
作为中国基金业曾经的代表,发行首只开放式基金华安创新的华安基金公司,如今已锋芒不在。截至2009年第三季度末,华安基金管理规模仅排名第八位,业绩更是下滑严重,不复往日领跑雄风,市场话语权也随之减弱。