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【摘要】全球化给我国经济带来的正面影响，但也可能给我国的产业发展带来现实或潜在的负面影响，如我国产业安全的问题。本文根据系统性、相关性、可测性原则，构建产业安全评价指标体系，包括四大类指标10个指标，综合评价我国产业安全的程度。
【关键词】产业安全
随着中国加入WTO，中国产业的发展逐渐成为全球制造体系中不可缺少的一个重要环节。这是全球化给我国经济带来的正面影响，但也可能给我国的产业发展带来现实的或潜在的负面影响，如我国产业安全的问题。因此，如何评价我国产业安全的程度，是一个亟待解决的现实问题。
一、产业安全含义的总结
关于产业安全的概念，目前学术界未形成一致的观点。一般而言，产业安全是指在市场开放的条件下，一国制度安排能够引致较合理的市场结构及市场行为，经济保持活力，产业在参与国际竞争中具有竞争力，从而形成对本国产业的控制力，并能够持续发展（李冬梅，2007）。
关于产业安全主要有四种观点（何维达、李冬梅，2006）：第一，产业控制力说，该观点强调本国资本对本国产业的控制力，国家产业安全问题最主要是由于外商直接投资产生的，即由外商通过合资、直接收购等方式控制国内企业，甚至控制某些重要产业，由此对国家经济构成威胁（张碧琼，2003）。如果国家对某一产业的调整和发展，拥有相应的自主权或称控制权，即可认定该产业在该国是安全的（于新东，2000）；第二，产业竞争力说，这种观点主要是从产业竞争力的角度来理解产业安全，认为产业安全是指一国产业在开放竞争中具有竞争力，能抵御和抗衡来自国内外不利因素的威胁，保持产业部门的均衡协调发展（夏兴园、王瑛，2001）；第三，产业发展说，这种观点认为，产业安全应从动、静态两个角度进行研究。产业安全的内含一般是指一国拥有对涉及国家安全的产业和战略性产业的控制力及这些产业在国际比较意义上的发展力。控制力是对产业安全的静态描述，发展力是对产业安全的动态刻画，是产业安全的本质特征（李连成、张玉波，2001）。第四，产业权益说，这种观点认为，国民作为产业安全中的权益主体，在国界之内有明确的排他性经济主权。外国国民在东道国内取得的任何产业权益，都是对东道国国民权益在机会成本意义上的侵占，应得到东道国国民根据其自身利益的需要而做出权益让渡的许可。研究产业安全，归根结底是要使国民为主体的产业权益在国际竞争中得到保证并不受侵害（赵世洪，1998）。
我们认为以上观点虽然反映了产业安全的部分内容，但是忽略了产业发展绩效。经济发展的最终目的是提高国民的收入福利和生活水平，所以研究产业安全也不能脱离此目的。也就是说，产业的发展是否有助于提高国民的收入和福利；是否增加产业税收，这涉及国民收入的二次分配；还有是否有利于产业经营效率的提升，这将对国民收入和福利有长期影响。所以，我们将在评价体系中加入这部分内容。
二、产业安全指标体系
产业安全作为国家经济安全的基本内容之一，究其产生的原因，是因为任何国家的经济都包含一定的产业并形成各时期的产业结构，当一国融入经济全球化的进程时，其产业和产业结构必定受全球化进程的影响，产业结构不良和低下必然導致产业处于不安全状态，从而导致国家经济处于不安全状态（肖文韬，2001）；
本文根据系统性、相关性、可测性原则，综合参考已有的对与产业安全有关指标的研究成果，构建产业安全评价指标体系。指标体系分为三个层次：第一层次是总体指标，即产业安全状况；第二层次是结构指标，设有产业国际竞争力、产业对外依存度、产业控制力和产业发展绩效4个指标；第三层次是分析指标，共设10个指标， 分属第二层次各结构指标，形成多层次指标体系。其中产业国际竞争力包括2个指标：显性比较优势指数和产业集中度。产业对外依存度包括4个指标：产业进口对外依存度、产业出口对外依存度、产业资本对外依存度和产业技术对外依存度。产业控制力包括1个指标：受控企业外资国别集中度。产业发展绩效包括3个指标：产业经营效率、国民福利提高和产业税费状况。
三、指标的计算方法与解释
（一）产业国际竞争力
产业国际竞争力通常是用一国特定产业的主要产品的国际市场占有率或盈利率等指标来衡量。前者反映了一国特定产业的产品在多大程度上为国际市场所接受，后者反映了该国产业内部相关企业自身发展的基本条件，长期看这两个指标具有一致性。本文用两个分指标估计。
1.显性比较优势指数。我们采用巴拉萨（B.Balassa，1965）提出的显性比较优势指数（revealed comparative advantage， RCA） 作为衡量中国相关产业国际竞争力的指标。RCA指数又称为“ 相对出口绩效指数”（index of relative export performance， REP）， 反映一国某类产品或服务的比较优势以及竞争优势所形成的实际结果， 因此是产业国际竞争力强弱的重要衡量指标之一。RCA指数等于一国某类产品或服务的出口占该国总出口的比例除以世界该类产品或服务的出口占世界总出口的比例。用公式表示为：RCAi=（xi/x）/（wi/w）*100，式中，RCAi代表在i类商品上的显性比较优势指数，xi是i类商品的出口额，x表示所有商品的出口额，wi 表示i类商品的世界出口总额，w表示所有商品的世界出口总额。通常对一国的某一产品或产业而言，RCAi>100，说明该国该类商品的出口相对集中，该国在这类产品上具有一定的比较优势，从而具有国际竞争力；RCAi<100，则相反。RCAi>250，则表明它具有极强的国际竞争力，100 2.产业集中度。经济理论分析和工业化实践都表明，在许多行业，存在规模经济效益，在未达到适度规模之前，扩大企业规模有利于提高企业经济效益。适度的规模经济，也表明产业具有较强的市场竞争力。在研究某一地域范围内某一产品（行业）的市场分布状态时，需要分析该产品（行业）的市场集中程度。这就需要用到产业集中度指标。衡量产业集中程度的方法一般有两种：一是用CR4或CR8或赫尔芬达尔指数代表，CR4或CR8是国内外衡量产业集中度的一个通用指标，指的是在某个行业中规模最大的前4家或前8 家企业的总量占该行业总量的比重。这个指数越大，表明产业集中度越高，市场垄断力量越强。二是用强势企业的比重衡量；即计算某一产业中的10强、50强、100强或500强企业总量占全部总量的比重，反映产业的集中状况。企业总量可用产量、产值、增加值、销售收入等指标，视问题的需要而选择指标，反映行业集中度一般用营业收入指标。
（二）产业对外依存度
1.外贸依存度。外贸依存度的计算方法：外贸依存度=外贸总额/国内生产总值；出口依存度=出口总额/国内生产总值；进口依存度=进口总额/国内生产总值。外贸易依存度不仅跟本国宏观经济有关，而且和本国所处的国际经济环境有关；对外贸易依存度首先是作为开放条件下各国争夺市场的反映指标出现的，外向型发展战略将加速增加一国的对外贸易依存度，这样的结果会显示出外向型发展国家将会比内需发展型国家拥有大的多的外贸依存度。
2.产业资本和技术对外依存度。1993年以来，中国一直是吸引外资最多的发展中国家之一。外资通过自身发展对中国经济增长做出贡献的同时，是否也通过溢出效应促进了内资企业效率的提高？沈坤荣（2000）发现FDI占GDP的比重每增加1个百分比，全要素生产率提高0.37个单位。此外，冼国明、严兵（2005）实证发现在我国东、中、西三个地区之间，FDI溢出效应呈现出东部最强、西部次之、中部最弱的格局。
在带来先进技术的同时，外资是否也对中国自身的创新能力产生了正面积极的影响？外资的兼并和收购是国际间技术扩散的一种主要方式和路径，而技术的扩散是发展中国家和地区技术进步的一个重要源泉。外资企业通过兼并和收购所产生的技术溢出重要有两种基本机制：一是本国企业对国外技术知识的直接学习；二是通过跨国公司的子公司在当地生产经营中所产生的“联系效应”。
发展中国家通过引进先进的生产、研发设备，可以提高自己产业的技术水平和技术存量。本文采用外商投资企业投资设备的金额与按固定资产净值年平均余额计算出的年度固定资产投资额之间的比值作为产业与技术对外依存度的一个度量指标。其中外商投资企业投资设备包括以下三部分的总和，即加工貿易进口设备，外商投资企业投资进口的设备、物品，出口加工区进口设备。
（三）产业控制力
本指标反映外资对我国产业的控制力。合资经营方式和独资经营方式是外商直接投资进人中国常采用的方式。产业控制力的指标是企业外资国别集中度。其一般采用两个指标来衡量，前者类似于行业集中度，按国别（地区）分实际外商投资额中投资额前5名的国家（地区）占外商投资总额的比例；后者是选取实际外商投资额中投资额前30名的国家（地区）的投资额的方差，衡量投资分散度。这两个数值越小，说明外商投资越分散，产业也就越安全，所以我们采用该集中度的倒数，投资额的方差的倒数作为衡量产业安全的指标。
（四）产业发展绩效
经济发展的最终目的是提高国民的收入福利和生活水平，所以研究产业安全也不能脱离此目的。也就是说，产业的发展是否有助于提高国民的收入和福利；是否有利于增加产业税收，这涉及国民收入的二次分配；还有是否有利于产业经营效率的提升，这将对国民收入和福利有长期影响。
1.产业经营效率。采用全部国有及规模以上企业成本费用利润率、工业增加值率和总资产贡献率，来估算产业经营效率。
2.产业交纳税费。产业交纳税费情况由企业所交纳的税费占企业工业增加值的比例来衡量，其中企业所交纳的税费主要包括企业主营业务税金及附加与企业应交增值税。
3.国民福利。国民福利按登记注册类型中外商投资企业职工平均工资与职工平均工资水平的比值来衡量。
四、评价的方法
由于本文指标体系分为三个层次，共设10个指标，分别计算出10个指标后，将面临如何进行综合评估的问题，即多输出-多输入的有效性综合评价问题。这个问题有现成的多目标综合评价方法可以解决——层次分析法（AHP）或数据包络分析方法（DEA）。
五、结论
经济全球化导致了产业安全问题的产生，如何度量产业安全的程度也就成了学者研究的重点。本文根据系统性、相关性、可测性原则，构建产业安全评价指标体系，包括四大类指标10个指标。尽管以往也有此方向的研究，但很多指标无法量化，或可量化但目前没有可得的数据支持，故难以运用。而本文的指标除了具有代表性，更具有可得性。本文全部指标可以量化，并且数据均来源于现有的国内数据库，如“中经网产业数据库”和“中国经济统计年鉴”，因此几乎可以对国内所有制造类产业进行产业安全评价。
参考文献
[1]李冬梅.产业安全的多层次综合评价研究[J].科技管理研究，200706.
[2]何维达，李冬梅.我国产业安全理论研究综述[J]，经济纵横，200608.
[3]张碧琼.国际资本扩张与经济安全[J].中国经贸导刊，200306.
[4]于新东.中国加入WTO 后产业保护和产业安全研究及对策[J].学习与探索，200002.
[5]夏兴园、王瑛.国际投资自由化对我国产业安全的影响[J].中南财经大学学报，200102.
[6]李连成，张玉波.FDI 对我国产业安全的影响和对策探讨[J].新东方，200106.
[7]赵世洪.国民产业安全概念初探[J].经济改革与发展，199803.
[8]肖文韬.经济全球化进程中我国经济安全问题与对策研究[J].武汉理工大学学报，200106.
[9]Balassa，B..Trade Liberalization and Revealed Comparative Advantage， Manchester School[D]. 1965，33.
[10]沈坤荣.外国直接投资的外溢效应分析[J].金融研究，200003.
[11]冼国明，严兵.FDI对中国创新能力的溢出效应[J].世界经济，200510.
作者简介：伍燕然（1972- ），男，汉族，北京人，就职于北京师范大学经济与工商管理学院，副教授，博士，研究领域：金融、管理经济学；张中元（1973- ），男，汉族，北京人，就职于中国社会科学院亚太研究所，助理研究员，博士，研究领域：国际投资与贸易，管理经济学；陆秋璇（1990- ），女，汉族，四川成都人，就读于北京师范大学经济与工商管理学院，硕士，研究领域：金融。
【关键词】产业安全
随着中国加入WTO，中国产业的发展逐渐成为全球制造体系中不可缺少的一个重要环节。这是全球化给我国经济带来的正面影响，但也可能给我国的产业发展带来现实的或潜在的负面影响，如我国产业安全的问题。因此，如何评价我国产业安全的程度，是一个亟待解决的现实问题。
一、产业安全含义的总结
关于产业安全的概念，目前学术界未形成一致的观点。一般而言，产业安全是指在市场开放的条件下，一国制度安排能够引致较合理的市场结构及市场行为，经济保持活力，产业在参与国际竞争中具有竞争力，从而形成对本国产业的控制力，并能够持续发展（李冬梅，2007）。
关于产业安全主要有四种观点（何维达、李冬梅，2006）：第一，产业控制力说，该观点强调本国资本对本国产业的控制力，国家产业安全问题最主要是由于外商直接投资产生的，即由外商通过合资、直接收购等方式控制国内企业，甚至控制某些重要产业，由此对国家经济构成威胁（张碧琼，2003）。如果国家对某一产业的调整和发展，拥有相应的自主权或称控制权，即可认定该产业在该国是安全的（于新东，2000）；第二，产业竞争力说，这种观点主要是从产业竞争力的角度来理解产业安全，认为产业安全是指一国产业在开放竞争中具有竞争力，能抵御和抗衡来自国内外不利因素的威胁，保持产业部门的均衡协调发展（夏兴园、王瑛，2001）；第三，产业发展说，这种观点认为，产业安全应从动、静态两个角度进行研究。产业安全的内含一般是指一国拥有对涉及国家安全的产业和战略性产业的控制力及这些产业在国际比较意义上的发展力。控制力是对产业安全的静态描述，发展力是对产业安全的动态刻画，是产业安全的本质特征（李连成、张玉波，2001）。第四，产业权益说，这种观点认为，国民作为产业安全中的权益主体，在国界之内有明确的排他性经济主权。外国国民在东道国内取得的任何产业权益，都是对东道国国民权益在机会成本意义上的侵占，应得到东道国国民根据其自身利益的需要而做出权益让渡的许可。研究产业安全，归根结底是要使国民为主体的产业权益在国际竞争中得到保证并不受侵害（赵世洪，1998）。
我们认为以上观点虽然反映了产业安全的部分内容，但是忽略了产业发展绩效。经济发展的最终目的是提高国民的收入福利和生活水平，所以研究产业安全也不能脱离此目的。也就是说，产业的发展是否有助于提高国民的收入和福利；是否增加产业税收，这涉及国民收入的二次分配；还有是否有利于产业经营效率的提升，这将对国民收入和福利有长期影响。所以，我们将在评价体系中加入这部分内容。
二、产业安全指标体系
产业安全作为国家经济安全的基本内容之一，究其产生的原因，是因为任何国家的经济都包含一定的产业并形成各时期的产业结构，当一国融入经济全球化的进程时，其产业和产业结构必定受全球化进程的影响，产业结构不良和低下必然導致产业处于不安全状态，从而导致国家经济处于不安全状态（肖文韬，2001）；
本文根据系统性、相关性、可测性原则，综合参考已有的对与产业安全有关指标的研究成果，构建产业安全评价指标体系。指标体系分为三个层次：第一层次是总体指标，即产业安全状况；第二层次是结构指标，设有产业国际竞争力、产业对外依存度、产业控制力和产业发展绩效4个指标；第三层次是分析指标，共设10个指标， 分属第二层次各结构指标，形成多层次指标体系。其中产业国际竞争力包括2个指标：显性比较优势指数和产业集中度。产业对外依存度包括4个指标：产业进口对外依存度、产业出口对外依存度、产业资本对外依存度和产业技术对外依存度。产业控制力包括1个指标：受控企业外资国别集中度。产业发展绩效包括3个指标：产业经营效率、国民福利提高和产业税费状况。
三、指标的计算方法与解释
（一）产业国际竞争力
产业国际竞争力通常是用一国特定产业的主要产品的国际市场占有率或盈利率等指标来衡量。前者反映了一国特定产业的产品在多大程度上为国际市场所接受，后者反映了该国产业内部相关企业自身发展的基本条件，长期看这两个指标具有一致性。本文用两个分指标估计。
1.显性比较优势指数。我们采用巴拉萨（B.Balassa，1965）提出的显性比较优势指数（revealed comparative advantage， RCA） 作为衡量中国相关产业国际竞争力的指标。RCA指数又称为“ 相对出口绩效指数”（index of relative export performance， REP）， 反映一国某类产品或服务的比较优势以及竞争优势所形成的实际结果， 因此是产业国际竞争力强弱的重要衡量指标之一。RCA指数等于一国某类产品或服务的出口占该国总出口的比例除以世界该类产品或服务的出口占世界总出口的比例。用公式表示为：RCAi=（xi/x）/（wi/w）*100，式中，RCAi代表在i类商品上的显性比较优势指数，xi是i类商品的出口额，x表示所有商品的出口额，wi 表示i类商品的世界出口总额，w表示所有商品的世界出口总额。通常对一国的某一产品或产业而言，RCAi>100，说明该国该类商品的出口相对集中，该国在这类产品上具有一定的比较优势，从而具有国际竞争力；RCAi<100，则相反。RCAi>250，则表明它具有极强的国际竞争力，100
1.外贸依存度。外贸依存度的计算方法：外贸依存度=外贸总额/国内生产总值；出口依存度=出口总额/国内生产总值；进口依存度=进口总额/国内生产总值。外贸易依存度不仅跟本国宏观经济有关，而且和本国所处的国际经济环境有关；对外贸易依存度首先是作为开放条件下各国争夺市场的反映指标出现的，外向型发展战略将加速增加一国的对外贸易依存度，这样的结果会显示出外向型发展国家将会比内需发展型国家拥有大的多的外贸依存度。
2.产业资本和技术对外依存度。1993年以来，中国一直是吸引外资最多的发展中国家之一。外资通过自身发展对中国经济增长做出贡献的同时，是否也通过溢出效应促进了内资企业效率的提高？沈坤荣（2000）发现FDI占GDP的比重每增加1个百分比，全要素生产率提高0.37个单位。此外，冼国明、严兵（2005）实证发现在我国东、中、西三个地区之间，FDI溢出效应呈现出东部最强、西部次之、中部最弱的格局。
在带来先进技术的同时，外资是否也对中国自身的创新能力产生了正面积极的影响？外资的兼并和收购是国际间技术扩散的一种主要方式和路径，而技术的扩散是发展中国家和地区技术进步的一个重要源泉。外资企业通过兼并和收购所产生的技术溢出重要有两种基本机制：一是本国企业对国外技术知识的直接学习；二是通过跨国公司的子公司在当地生产经营中所产生的“联系效应”。
发展中国家通过引进先进的生产、研发设备，可以提高自己产业的技术水平和技术存量。本文采用外商投资企业投资设备的金额与按固定资产净值年平均余额计算出的年度固定资产投资额之间的比值作为产业与技术对外依存度的一个度量指标。其中外商投资企业投资设备包括以下三部分的总和，即加工貿易进口设备，外商投资企业投资进口的设备、物品，出口加工区进口设备。
（三）产业控制力
本指标反映外资对我国产业的控制力。合资经营方式和独资经营方式是外商直接投资进人中国常采用的方式。产业控制力的指标是企业外资国别集中度。其一般采用两个指标来衡量，前者类似于行业集中度，按国别（地区）分实际外商投资额中投资额前5名的国家（地区）占外商投资总额的比例；后者是选取实际外商投资额中投资额前30名的国家（地区）的投资额的方差，衡量投资分散度。这两个数值越小，说明外商投资越分散，产业也就越安全，所以我们采用该集中度的倒数，投资额的方差的倒数作为衡量产业安全的指标。
（四）产业发展绩效
经济发展的最终目的是提高国民的收入福利和生活水平，所以研究产业安全也不能脱离此目的。也就是说，产业的发展是否有助于提高国民的收入和福利；是否有利于增加产业税收，这涉及国民收入的二次分配；还有是否有利于产业经营效率的提升，这将对国民收入和福利有长期影响。
1.产业经营效率。采用全部国有及规模以上企业成本费用利润率、工业增加值率和总资产贡献率，来估算产业经营效率。
2.产业交纳税费。产业交纳税费情况由企业所交纳的税费占企业工业增加值的比例来衡量，其中企业所交纳的税费主要包括企业主营业务税金及附加与企业应交增值税。
3.国民福利。国民福利按登记注册类型中外商投资企业职工平均工资与职工平均工资水平的比值来衡量。
四、评价的方法
由于本文指标体系分为三个层次，共设10个指标，分别计算出10个指标后，将面临如何进行综合评估的问题，即多输出-多输入的有效性综合评价问题。这个问题有现成的多目标综合评价方法可以解决——层次分析法（AHP）或数据包络分析方法（DEA）。
五、结论
经济全球化导致了产业安全问题的产生，如何度量产业安全的程度也就成了学者研究的重点。本文根据系统性、相关性、可测性原则，构建产业安全评价指标体系，包括四大类指标10个指标。尽管以往也有此方向的研究，但很多指标无法量化，或可量化但目前没有可得的数据支持，故难以运用。而本文的指标除了具有代表性，更具有可得性。本文全部指标可以量化，并且数据均来源于现有的国内数据库，如“中经网产业数据库”和“中国经济统计年鉴”，因此几乎可以对国内所有制造类产业进行产业安全评价。
参考文献
[1]李冬梅.产业安全的多层次综合评价研究[J].科技管理研究，200706.
[2]何维达，李冬梅.我国产业安全理论研究综述[J]，经济纵横，200608.
[3]张碧琼.国际资本扩张与经济安全[J].中国经贸导刊，200306.
[4]于新东.中国加入WTO 后产业保护和产业安全研究及对策[J].学习与探索，200002.
[5]夏兴园、王瑛.国际投资自由化对我国产业安全的影响[J].中南财经大学学报，200102.
[6]李连成，张玉波.FDI 对我国产业安全的影响和对策探讨[J].新东方，200106.
[7]赵世洪.国民产业安全概念初探[J].经济改革与发展，199803.
[8]肖文韬.经济全球化进程中我国经济安全问题与对策研究[J].武汉理工大学学报，200106.
[9]Balassa，B..Trade Liberalization and Revealed Comparative Advantage， Manchester School[D]. 1965，33.
[10]沈坤荣.外国直接投资的外溢效应分析[J].金融研究，200003.
[11]冼国明，严兵.FDI对中国创新能力的溢出效应[J].世界经济，200510.
作者简介：伍燕然（1972- ），男，汉族，北京人，就职于北京师范大学经济与工商管理学院，副教授，博士，研究领域：金融、管理经济学；张中元（1973- ），男，汉族，北京人，就职于中国社会科学院亚太研究所，助理研究员，博士，研究领域：国际投资与贸易，管理经济学；陆秋璇（1990- ），女，汉族，四川成都人，就读于北京师范大学经济与工商管理学院，硕士，研究领域：金融。