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<正> (一)证券业务是高风险行业,如果没有严谨、完善的风险控制机制,就如同没有刹车系统的汽车在高速公路上急速奔驰,有时将有可能车毁人亡。从东南亚金融风暴到香港百富勤的倒下,究其原因无非是风险控制的整个系统失调与不完备所致。从一定意义上讲,证券业的竞争是控制经营风险能力强弱的竞争。科学的风险控制机制是券