【摘 要】
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[研究目的]利用美国商务部实体清单和商品管制清单公开信息，识别中方卡脖子技术群体、发现卡脖子技术的高区分度特征、揭示卡脖子技术蕴含的核心主题，以期为卡脖子企业及潜在高风险企业的可持续发展提供参考建议。[研究方法]提出卡脖子技术识别研究框架，首先计算实体清单收录企业的美国专利族与商品管制清单技术管制类别的文本相似性来识别卡脖子技术；其次，利用多种机器学习算法挖掘卡脖子技术的关键属性；最后，采用LDA
【基金项目】
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国家社会科学基金青年项目“融合多源数据的卡脖子技术识别与预测研究”（编号:19CTQ030）研究成果；
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[研究目的]利用美国商务部实体清单和商品管制清单公开信息，识别中方卡脖子技术群体、发现卡脖子技术的高区分度特征、揭示卡脖子技术蕴含的核心主题，以期为卡脖子企业及潜在高风险企业的可持续发展提供参考建议。[研究方法]提出卡脖子技术识别研究框架，首先计算实体清单收录企业的美国专利族与商品管制清单技术管制类别的文本相似性来识别卡脖子技术；其次，利用多种机器学习算法挖掘卡脖子技术的关键属性；最后，采用LDA建模提炼卡脖子技术主题及其演化规律。以2018-2021年实体清单新增中国大陆企业为例进行实证研究。[研究结论]从191家中国集团企业受限时持有的17 760件美国专利族中发现889件卡脖子技术；卡脖子技术的影响力、保护力度、市场前景、经营创效等属性均高于对照组；受专利中技术要素跨管制领域流动的影响，卡脖子技术蕴含的三大主题间具有明显的融合趋势。
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