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[摘要] 本文对我国30个省市1998年～2005年的R&D投入产出应用DEA-Malmquist指数方法进行计算分析，分区域进行比较，得出我国这些年的R&D投资效率的变化趋势并进行政策建议。
[关键词] R&D 投资效率 曼奎斯特指数
罗默等人把研究与发展（R&D）活动看作是技术进步的内在基础。我国目前的R&D投资较低，因此提高R&D投资效率必然是提高国家竞争力的有效途径。各省市的R&D投资效率怎样、这几年来的变化趋势如何、区域间的协调发展情况怎样，了解各个地区R&D投资的动态，并相机采取对策，对于构建全面协调发展的经济和和谐社会将有重要的意义。
一、研究方法和数据处理
1.研究方法
本文选取了1998-2005年全国30个省（自治区、直辖市）的R&D投入产出数据进行分析，计算出我国各省市的R&D投资效率，包括R&D全要素生产率、纯技术效率和规模效率。
技术效率的计算方法采用Charnes等(1978)提出的数据包络分析法(DEA)，并且在此基础上发展起来的Malmquist指数方法，采用Tim Coelli提供的生产力分析软件DEAP2.1。
Caves等(1982)提出了由Tornqvi推算出Malmquist指数的计算方法，并首度将此指数用来作为生产率指数使用。对于两组从0期到1期的输入和输出和，Caves等提出的Malmquist生产指数为：
这里距离函数下标C表示在规模不变（CRS）技术下度量的结果。为了避免武断地选择第0期或者第1期的技术效率作为标杆，曼奎斯特指数定义为两个指数的几何平均数：
按照Ray & Desli（1997）的思路，将规模不变（CRS）的假设释放为规模可变（VRS），生产效率指数分解为三个指数：纯技术效率变化（Pure Efficiency Change，PECH）、技术进步（Technical Change，TECHCH）和规模效率（Scale Change，SECH）。
2.数据选择和处理
R&D投入指标包括人力和资金两方面。R&D人力投入是指生产过程中实际投入的劳动量。本文采用R&D人员数作为历年R&D的劳动投入量。R&D资金投入理想意义上可以利用物质资本的服务流量作为资本投入的测量，但是实际可以得到的数据并不允许进行此类测度。在现有的文献中往往都是采用R&D经费。
R&D活动最直接的产出是科技论文和专利，本文选取了国内专利申请授权数和国内中文期刊科技论文数。R&D活动的最终目的是实现商业化应用和新产品的市场成功，本文从技术市场和高新技术两方面选取了技术市场合同成交金额、高技术产品出口总额、规模以上增加值中高技术产业份额三个指标。本文共选取了这五个指标作为R&D活动的产出指标。产出指标的选择应表现为产出的集中度，2005年各项指标数据之间的关联性相关系数均在0.4以上，体现产出集中的原则。
数据来源均来自《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》以及地方统计年鉴。由于西藏某些年份和某些指标无统计值，故西藏未纳入被评价单元。
二、实证分析
1.全国R&D投资效率分析
表1 全国R&D投资效率
从1998年到2005年R&D全要素生产率年平均增长率为10.7%，技术进步的效率年平均增长率为9.5%，而技术效率年平均增长率为1.1%。R&D全要素生产率在1999年、2001年和2003年得到大幅度的提升，特别是在2001年增长了147.7%，这恰恰是由于技术进步的效率在1999年、2001年和2003年的提升导致的。
从1998年到2005年纯技术效率平均每年下降0.3%，总体看来各年虽有变化，但变化不大。从1998年到2005年规模效率平均每年增长1.4%，有一定的波动，增长与下降呈现隔年交替出现的趋势，最大增长幅度为22.7%，最大下降幅度为26.1%。
2.区域性R&D投资效率分析
表2 分区域的R&D投资效率比较
从区域层次上来看，R&D全要素生产率分地区平均值分别为东部1.072，中部1.106，西部1.152（见表2）。所以，这一段时间R&D全要素生产率的顺序从高到低依次是西部、中部和东部。从全要素生产率角度来看，我国区域经济在这一时期具有趋同效应。我们认为这种转变的发生可能与实施西部大开发战略有关。
从技术进步的角度来看，中部地区的技术进步是最快的，平均每年增长11.2%，其次是西部地區，平均年增长9.3%，东部地区年增长率8.2%。
纯技术效率东部地区和中部地区均出现了下降，仅有西部地区出现了增长，年增长率为1.8%。规模效率西部地区和东部地区出现增长，西部年增长率为4.6%，东部地区年增长率为0.7%，中部地区略出现了下降。
3.各省市R&D投资效率分析
福建、广西、海南、内蒙古和浙江五个省份的R&D全要素生产率发生了下降，但是大部分省市的R&D全要素生产率都产生了增长，其中四川的年平均增长率最高达到了35.3%。
技术进步指标除了海南、内蒙古和新疆没有发现技术进步以外，各省市均产生了技术进步，平均增长率为9.5%，平均增长率前三位分别是陕西26.8%、甘肃21.8%和北京24%。
技术效率指标安徽、福建、广西、贵州、河北、吉林、江苏、江西、内蒙古、上海、天津、浙江等12个省份均未得到改进。将技术效率分解为纯技术效率和规模效率，得知技术效率的降低是由于规模效率的降低导致的。
三、结论和建议
总体看来，从1998年到2005年我国R&D投资效率取得了一定的增长，这种增长表现在以技术进步为推动力，辅以技术效率的提高。但是，从局部来看，我国部分省区R&D投资存在资源配置不合理的状况，东部省份的技术进步指数和技术效率指数都低于中部和西部，东部大部分省份出现规模递减的趋势，而西部大部分省份出现规模递增的趋势。
因此，提出如下政策建议：
继续加大和增强对西部地区R&D的投资和引导作用，进一步出台更多的有利于高新技术投资的政策鼓励和引导R&D投资有序、有效地在提升西部经济增长和经济环境中的作用，西部地区自身也要做好提升消化吸收R&D投资的能力，保持R&D投资效率的持续、稳定增长，这样才能促进区域经济的进一步协调稳定。
东部地区要注意R&D投资的效率问题，东部大部分省份已经出现了规模递减的趋势，特别浙江这样的工业大省出现R&D全要素生产率下降的趋势，这是本文始料未及的，因此注意分析资源配置的不合理之处找出其中的原因并加以改善是当务之急。
参考文献：
[1]刘德学何勇:企业R&D项目效率评价指标体系及其模糊评价[J].科技进步与对策，2003（10）：108～110
[2]马永红魏祯陈清江陈良猷:基于随机前沿面的全球石化行业技术效率相关研究[J].现代化工，2005（3）：58～61
[3]颜鹏飞王兵:技术效率、技术进步与生产率增长:基于DEA的实证分析[J].经济研究，2004（12）：55～65
[4]Caves, D.W.,C hristensen,L. R.,Diewert, W.E., 1982. The economic theory of index numbers and the measurement of input, output, and productivity. Econometric 50 (6), 1414–1939
[5]Ray,S.C.,Desli,E.Productivity Growth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries:Comment[J].American Economic Review,1997(87):1033～1039
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。
[关键词] R&D 投资效率 曼奎斯特指数
罗默等人把研究与发展（R&D）活动看作是技术进步的内在基础。我国目前的R&D投资较低，因此提高R&D投资效率必然是提高国家竞争力的有效途径。各省市的R&D投资效率怎样、这几年来的变化趋势如何、区域间的协调发展情况怎样，了解各个地区R&D投资的动态，并相机采取对策，对于构建全面协调发展的经济和和谐社会将有重要的意义。
一、研究方法和数据处理
1.研究方法
本文选取了1998-2005年全国30个省（自治区、直辖市）的R&D投入产出数据进行分析，计算出我国各省市的R&D投资效率，包括R&D全要素生产率、纯技术效率和规模效率。
技术效率的计算方法采用Charnes等(1978)提出的数据包络分析法(DEA)，并且在此基础上发展起来的Malmquist指数方法，采用Tim Coelli提供的生产力分析软件DEAP2.1。
Caves等(1982)提出了由Tornqvi推算出Malmquist指数的计算方法，并首度将此指数用来作为生产率指数使用。对于两组从0期到1期的输入和输出和，Caves等提出的Malmquist生产指数为：
这里距离函数下标C表示在规模不变（CRS）技术下度量的结果。为了避免武断地选择第0期或者第1期的技术效率作为标杆，曼奎斯特指数定义为两个指数的几何平均数：
按照Ray & Desli（1997）的思路，将规模不变（CRS）的假设释放为规模可变（VRS），生产效率指数分解为三个指数：纯技术效率变化（Pure Efficiency Change，PECH）、技术进步（Technical Change，TECHCH）和规模效率（Scale Change，SECH）。
2.数据选择和处理
R&D投入指标包括人力和资金两方面。R&D人力投入是指生产过程中实际投入的劳动量。本文采用R&D人员数作为历年R&D的劳动投入量。R&D资金投入理想意义上可以利用物质资本的服务流量作为资本投入的测量，但是实际可以得到的数据并不允许进行此类测度。在现有的文献中往往都是采用R&D经费。
R&D活动最直接的产出是科技论文和专利，本文选取了国内专利申请授权数和国内中文期刊科技论文数。R&D活动的最终目的是实现商业化应用和新产品的市场成功，本文从技术市场和高新技术两方面选取了技术市场合同成交金额、高技术产品出口总额、规模以上增加值中高技术产业份额三个指标。本文共选取了这五个指标作为R&D活动的产出指标。产出指标的选择应表现为产出的集中度，2005年各项指标数据之间的关联性相关系数均在0.4以上，体现产出集中的原则。
数据来源均来自《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》以及地方统计年鉴。由于西藏某些年份和某些指标无统计值，故西藏未纳入被评价单元。
二、实证分析
1.全国R&D投资效率分析
表1 全国R&D投资效率
从1998年到2005年R&D全要素生产率年平均增长率为10.7%，技术进步的效率年平均增长率为9.5%，而技术效率年平均增长率为1.1%。R&D全要素生产率在1999年、2001年和2003年得到大幅度的提升，特别是在2001年增长了147.7%，这恰恰是由于技术进步的效率在1999年、2001年和2003年的提升导致的。
从1998年到2005年纯技术效率平均每年下降0.3%，总体看来各年虽有变化，但变化不大。从1998年到2005年规模效率平均每年增长1.4%，有一定的波动，增长与下降呈现隔年交替出现的趋势，最大增长幅度为22.7%，最大下降幅度为26.1%。
2.区域性R&D投资效率分析
表2 分区域的R&D投资效率比较
从区域层次上来看，R&D全要素生产率分地区平均值分别为东部1.072，中部1.106，西部1.152（见表2）。所以，这一段时间R&D全要素生产率的顺序从高到低依次是西部、中部和东部。从全要素生产率角度来看，我国区域经济在这一时期具有趋同效应。我们认为这种转变的发生可能与实施西部大开发战略有关。
从技术进步的角度来看，中部地区的技术进步是最快的，平均每年增长11.2%，其次是西部地區，平均年增长9.3%，东部地区年增长率8.2%。
纯技术效率东部地区和中部地区均出现了下降，仅有西部地区出现了增长，年增长率为1.8%。规模效率西部地区和东部地区出现增长，西部年增长率为4.6%，东部地区年增长率为0.7%，中部地区略出现了下降。
3.各省市R&D投资效率分析
福建、广西、海南、内蒙古和浙江五个省份的R&D全要素生产率发生了下降，但是大部分省市的R&D全要素生产率都产生了增长，其中四川的年平均增长率最高达到了35.3%。
技术进步指标除了海南、内蒙古和新疆没有发现技术进步以外，各省市均产生了技术进步，平均增长率为9.5%，平均增长率前三位分别是陕西26.8%、甘肃21.8%和北京24%。
技术效率指标安徽、福建、广西、贵州、河北、吉林、江苏、江西、内蒙古、上海、天津、浙江等12个省份均未得到改进。将技术效率分解为纯技术效率和规模效率，得知技术效率的降低是由于规模效率的降低导致的。
三、结论和建议
总体看来，从1998年到2005年我国R&D投资效率取得了一定的增长，这种增长表现在以技术进步为推动力，辅以技术效率的提高。但是，从局部来看，我国部分省区R&D投资存在资源配置不合理的状况，东部省份的技术进步指数和技术效率指数都低于中部和西部，东部大部分省份出现规模递减的趋势，而西部大部分省份出现规模递增的趋势。
因此，提出如下政策建议：
继续加大和增强对西部地区R&D的投资和引导作用，进一步出台更多的有利于高新技术投资的政策鼓励和引导R&D投资有序、有效地在提升西部经济增长和经济环境中的作用，西部地区自身也要做好提升消化吸收R&D投资的能力，保持R&D投资效率的持续、稳定增长，这样才能促进区域经济的进一步协调稳定。
东部地区要注意R&D投资的效率问题，东部大部分省份已经出现了规模递减的趋势，特别浙江这样的工业大省出现R&D全要素生产率下降的趋势，这是本文始料未及的，因此注意分析资源配置的不合理之处找出其中的原因并加以改善是当务之急。
参考文献：
[1]刘德学何勇:企业R&D项目效率评价指标体系及其模糊评价[J].科技进步与对策，2003（10）：108～110
[2]马永红魏祯陈清江陈良猷:基于随机前沿面的全球石化行业技术效率相关研究[J].现代化工，2005（3）：58～61
[3]颜鹏飞王兵:技术效率、技术进步与生产率增长:基于DEA的实证分析[J].经济研究，2004（12）：55～65
[4]Caves, D.W.,C hristensen,L. R.,Diewert, W.E., 1982. The economic theory of index numbers and the measurement of input, output, and productivity. Econometric 50 (6), 1414–1939
[5]Ray,S.C.,Desli,E.Productivity Growth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries:Comment[J].American Economic Review,1997(87):1033～1039
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。