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我国拍卖业从上世纪80年代末恢复以来，得到了前所未有的发展。拍卖业作为市场经济中最具特色的行业之一，在商品交易行为日益频繁，手段日趋复杂的今天，将大有作为。但在前进的道路中，也出现了矛盾和问题。用SWOT分析法分析我国拍卖业的发展状况，并据此制定相应的策略，有助于我国拍卖业更快、更好地发展。
SWOT分析法是由旧金山大学的管理学教授于20世纪80年代初提出来的，SWOT分别代表：优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）、威胁（Threat）。所谓SWOT分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势、机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论。将SWOT分析方法运用到对我国拍卖业发展的分析,有利于对拍卖业发展的内外环境进行全面、系统、准确的研究,有助于寻找到促进拍卖业发展的对策。
一、优势分析
1、纵观我国拍卖业自恢复以来的20年发展历程，一直受到国家政府以及各个省、市、自治区政府的大力支持和关怀。1986年，广州率先在全国恢复成立了第一家拍卖行，中国拍卖业由此进入了恢复、试点阶段。1996年，《中华人民共和国拍卖法》颁布，这标志着中国拍卖业进入了规范发展时期。我国早在1995年，组建成立了中国拍卖行业协会，十余年来，为繁荣中国拍卖市场、提高拍卖行业的地位和建设现代化拍卖企业方面起到了积极的作用。国家各级政府以及各种组织仍会一如既往地关注并大力支持拍卖业的发展。
2、拍卖作为一种特殊的流通方式，有其自身无可比拟的优点。例如，通过拍卖这种交易方式，有利于实现物品的最大价值，有利于得到令人兴奋的价格，有利于得到满意的物品。同时，拍卖为卖方节省了大量的时间，买方在充满竞争的氛围里尽其所能的出价，从而达成一种双赢的局面。拍卖还具有公开、公平、公正的独特优势，对促进商品流通、推进廉政建设等方面起到了重要的推动作用。由此可见，拍卖已逐渐被社会各界和广大群众所认识和接受。
3、拍卖涉足的领域和拍卖标的的范围越加广泛。拍卖的服务领域已涉及商业、物资、邮电、房产、金融、文物、土地管理等十几个领域；拍卖标的范围也由最初的一般生活消费品和生产资料扩大至不动产、土地使用权、文物古董、翡翠珠宝、近现代书画、作家书稿、影视作品发行权、科技成果、破产企业财产、汽车牌照、电话号码、无线传呼频率以及列车、飞机冠名权、桥梁道路命名权、股票权益等等，从有形的商品发展到无形的商品（权利），在无形的商品（权利）方面更呈现丰富多彩的特点。
二、劣势分析
1、拍卖理论研究相对滞后。中国拍卖业在二十多年的发展中，积累了许多的宝贵经验，并有不少创新。如在对拍卖市场的管理，拍卖价格的形成，拍卖当事人的心理，拍品的创新领域，拍卖与廉政等方面都是我国特有的经验和做法。但很少有人从大局的层面进行思考和整理，并将其提升到理论高度，以形成有中国特色的拍卖理论。
2、拍卖企业经营观念相对落后，经营机制不够灵活，拍卖资源开拓不够。目前拍卖企业依赖的最主要业务来源是政府和法院，据统计，2005年，此类业务占据当年拍卖业务总量的53%。不少拍卖企业是靠吃“政策饭”、“关系饭”生存，这些拍卖企业老把眼光盯着缉私罚没物品和法院查封物品，成天就想着如何“拉关系”以寻求拍品，而不是用市场经济的观点去发现标的、创造标的。
3、拍卖从业人员的整体素质不高，尤其缺乏与拍卖标的相对应的专业性人才以及带领中国拍卖业走向国际拍卖市场的国际化人才。由于我国拍卖业恢复时间不长，加上我国一直没有配套的拍卖业的院校教育体系，从业人员大都是从其他行业转向而来，这就决定了一些拍卖从业人员观念明显落后，缺乏创新的精神；对拍卖的理论缺乏系统的学习和研究；业务能力和素质也不高。此外，拍卖标的的范围日趋广泛，但与拍卖标的相适应的专业性人才却严重不足。熟悉国外拍卖法律、拍卖市场特点和运行机制、并能用外语主持拍卖会的国际化人才更是寥寥无几。
三、机遇分析
1、中央近年来提出了一系列重大战略决策。如：加快西部开发、科技体制改革、国有企业改革、住房制度改革、我国已经正式加入WTO等等，都为拍卖业提供了进一步发展的契机。当前的企业改制和资产重组，使得股权的转让成为拍卖业中的一个热点。伴随着住房制度改革，房地产拍卖市场呈现出一片欣欣向荣的景象。而早在2004年12月11日，中国拍卖业根据加入WTO的承诺全面对外开放。不少国外的跨国拍卖企业进入中国，从而将他们科学的经营管理经验也带了进来。国内的拍卖企业在与他们合作和竞争的过程中，可以有机会学到这些先进的经验。
2、中国艺术品拍卖有相当大的市场潜力和拥有庞大的客户群，这为中国拍卖业的发展提供了又一个非常难得的机会。此外，加上社会对艺术教育的日益重视、相关传媒业的快速发展等等，这些都对艺术品市场产生了极为良性的外部影响。
3、随着现代科学技术的发展，各种专业性的设备、仪器使得对某些拍卖标的的鉴定、评估更为容易。在拍卖企业中引入信息化的管理手段，通过设计拍卖软件，实施计算机拍卖业务管理系统，可优化拍卖流程,提高工作效率,树立企业形象,使拍卖企业提高自身的竞争力。可以预见,运用信息化手段管理,将加强国内外拍卖企业、协会间的交流、沟通和协调、管理,推动行业的发展,让拍卖行业进入信息网络化管理时代。
四、威胁分析
1、随着《拍卖法》的颁布以及其他相关法律法规的制定，中国拍卖法律规范制度已初步建立，但还不够健全、完善。拍卖活动日益增多，拍卖市场上出现的问题也日益增多。对于一些拍卖业的新问题找不到相关的法律法规为依据。此外，现在拍卖业中存在的一个严重的问题是，知法犯法，有法不依，执法不严的现象非常普遍。《拍卖法》实施十年来，违反《拍卖法》的事情依然严重存在。例如，常常出现买受人违约的情况。
2、中国加入WTO，对我国拍卖业的发展带来了机遇，也提出了挑战。国内拍卖业按照承诺已实现全面开放。外方独资、中外合资等形式的拍卖企业已经出现在中国市场上。境外的拍卖企业较好的经营信誉、广泛的拍品来源、较高的服务水准，给国内拍卖企业带来了极大的压力。
3、电子商务技术的发展，催生了一种全新的拍卖方式——网上拍卖，这必然对采用传统拍卖方式的企业造成一定的冲击。网上拍卖是依托网络进行的一种无场地拍卖，投标者不受地域的限制，参与投标的时间也更充裕。网上拍卖物品数量不必事先确定，可在拍卖过程中根据拍卖价格的变动情况,增加拍卖品的数量，由于这些特点，它日益受到顾客的青睐。此外，网上拍卖的进入成本相对较低，现代科学技术的发展，使网上交易安全性也得到了加强。虽然网上拍卖目前也遇到不少的实际问题，但它是知识经济和网络时代发展的一个方向。
五、基于SWOT分析的战略对策
通过对我国拍卖业的SWOT分析，认识到中国拍卖业的优势和劣势，面临的机遇和威胁。这就要求发挥和利用优势、克服劣势、挖掘和扑捉机会、化解威胁因素，以寻求未来发展的一系列可选择的策略。
1、进一步健全和完善拍卖业的法律和法规体系，提高执法的自觉性，做到有法必依，执法必严。要根据中国的国情和借鉴国外拍卖业的经验，健全和完善拍卖业的法律和法规体系。因为在拍卖的过程中，有时往往由于拍卖的标的物不同，涉及到的法律和法规问题也不同，所以应在《拍卖法》的基础上，建立若干的法规或条例，使拍卖业形成自己的法律法规体系框架，保护和规范拍卖当事人的行为。对于拍卖业中出现的新情况和新问题，也需制定出有关的法规和条例，避免一些法律纠纷。例如，对于网上拍卖这种全新的拍卖方式，应尽快制定出相应的法规或条例，使网上拍卖在刚起步时就有法可依。
2、推进拍卖业务创新，走规模化经营和专业化经营并行的道路。对拍卖业务创新可从拍品、企业管理等方面进行创新。在拍品上进行创新就是要积极探索和拓展拍卖的领域和空间，从不同的层面上开发拍卖品的资源。比如，我们都知道有冠名权拍卖、商标拍卖、而很少有人认识到网络域名、实名的价值。一些大公司高价回购与已相关的域名的消息不时见诸报端。拍卖企业若能与互联网服务商合作，对域名拍卖进行运作，相信有巨大的发展前景。企业管理上的创新是指拍卖业应有清晰的组织结构；有一套完整的人员管理和激励机制；拍卖企业还应注重培育自己的核心竞争力，注重企业文化的建设等。
3、充分发挥拍卖行业协会的作用。拍卖行业协会是沟通政府部门与拍卖企业、企业与企业间有效的桥梁和纽带，是拍卖企业自我发展、自我保护不可缺少的社团组织。一方面，拍卖行业协会可通过与国家工商、税收等政府各个管理部门的沟通，为拍卖企业争取赢得宽松的政策和市场环境。协会的办事机构成员应提高政策、业务和法律方面的水平，主动为会员单位服务。另一方面，协会应监督企业依法经营。对部分企业为图谋利益而违规操作的，协会应及时指出并督促纠正，对一些违法乱纪的行为，决不姑息手软，以保证协会的严肃性和公正性。
4、培养和造就一批高素质的拍卖人才队伍。从我国拍卖业人员的现状来看，经过近几年的学习和培训，从业人员的素质有了很大的提高。但与国际上的同行相比还存在巨大的差距，因为国际上要求拍卖从业人员既要有高学历，又要具备一定的专业知识和丰富的实践经验。目前全国只有少数几所高校开设了拍卖或鉴定方面的专业，建议有更多的高校开设此类专业。可在一些高校的经济、贸易等专业开设拍卖基础理论课程，以普及拍卖的基本知识。同时，拍卖从业人员在工作中要善于学习、探索、总结，切实提高自身的业务能力。我们应下决心培养出一批高素质、复合型的管理人才，一批专家型的拍卖师，一批业务精通的鉴定师和估价师，以适应中国拍卖业发展的需要，适应国际大市场竞争的需要。
(作者单位：华东师范大学商学院)
SWOT分析法是由旧金山大学的管理学教授于20世纪80年代初提出来的，SWOT分别代表：优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）、威胁（Threat）。所谓SWOT分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势、机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论。将SWOT分析方法运用到对我国拍卖业发展的分析,有利于对拍卖业发展的内外环境进行全面、系统、准确的研究,有助于寻找到促进拍卖业发展的对策。
一、优势分析
1、纵观我国拍卖业自恢复以来的20年发展历程，一直受到国家政府以及各个省、市、自治区政府的大力支持和关怀。1986年，广州率先在全国恢复成立了第一家拍卖行，中国拍卖业由此进入了恢复、试点阶段。1996年，《中华人民共和国拍卖法》颁布，这标志着中国拍卖业进入了规范发展时期。我国早在1995年，组建成立了中国拍卖行业协会，十余年来，为繁荣中国拍卖市场、提高拍卖行业的地位和建设现代化拍卖企业方面起到了积极的作用。国家各级政府以及各种组织仍会一如既往地关注并大力支持拍卖业的发展。
2、拍卖作为一种特殊的流通方式，有其自身无可比拟的优点。例如，通过拍卖这种交易方式，有利于实现物品的最大价值，有利于得到令人兴奋的价格，有利于得到满意的物品。同时，拍卖为卖方节省了大量的时间，买方在充满竞争的氛围里尽其所能的出价，从而达成一种双赢的局面。拍卖还具有公开、公平、公正的独特优势，对促进商品流通、推进廉政建设等方面起到了重要的推动作用。由此可见，拍卖已逐渐被社会各界和广大群众所认识和接受。
3、拍卖涉足的领域和拍卖标的的范围越加广泛。拍卖的服务领域已涉及商业、物资、邮电、房产、金融、文物、土地管理等十几个领域；拍卖标的范围也由最初的一般生活消费品和生产资料扩大至不动产、土地使用权、文物古董、翡翠珠宝、近现代书画、作家书稿、影视作品发行权、科技成果、破产企业财产、汽车牌照、电话号码、无线传呼频率以及列车、飞机冠名权、桥梁道路命名权、股票权益等等，从有形的商品发展到无形的商品（权利），在无形的商品（权利）方面更呈现丰富多彩的特点。
二、劣势分析
1、拍卖理论研究相对滞后。中国拍卖业在二十多年的发展中，积累了许多的宝贵经验，并有不少创新。如在对拍卖市场的管理，拍卖价格的形成，拍卖当事人的心理，拍品的创新领域，拍卖与廉政等方面都是我国特有的经验和做法。但很少有人从大局的层面进行思考和整理，并将其提升到理论高度，以形成有中国特色的拍卖理论。
2、拍卖企业经营观念相对落后，经营机制不够灵活，拍卖资源开拓不够。目前拍卖企业依赖的最主要业务来源是政府和法院，据统计，2005年，此类业务占据当年拍卖业务总量的53%。不少拍卖企业是靠吃“政策饭”、“关系饭”生存，这些拍卖企业老把眼光盯着缉私罚没物品和法院查封物品，成天就想着如何“拉关系”以寻求拍品，而不是用市场经济的观点去发现标的、创造标的。
3、拍卖从业人员的整体素质不高，尤其缺乏与拍卖标的相对应的专业性人才以及带领中国拍卖业走向国际拍卖市场的国际化人才。由于我国拍卖业恢复时间不长，加上我国一直没有配套的拍卖业的院校教育体系，从业人员大都是从其他行业转向而来，这就决定了一些拍卖从业人员观念明显落后，缺乏创新的精神；对拍卖的理论缺乏系统的学习和研究；业务能力和素质也不高。此外，拍卖标的的范围日趋广泛，但与拍卖标的相适应的专业性人才却严重不足。熟悉国外拍卖法律、拍卖市场特点和运行机制、并能用外语主持拍卖会的国际化人才更是寥寥无几。
三、机遇分析
1、中央近年来提出了一系列重大战略决策。如：加快西部开发、科技体制改革、国有企业改革、住房制度改革、我国已经正式加入WTO等等，都为拍卖业提供了进一步发展的契机。当前的企业改制和资产重组，使得股权的转让成为拍卖业中的一个热点。伴随着住房制度改革，房地产拍卖市场呈现出一片欣欣向荣的景象。而早在2004年12月11日，中国拍卖业根据加入WTO的承诺全面对外开放。不少国外的跨国拍卖企业进入中国，从而将他们科学的经营管理经验也带了进来。国内的拍卖企业在与他们合作和竞争的过程中，可以有机会学到这些先进的经验。
2、中国艺术品拍卖有相当大的市场潜力和拥有庞大的客户群，这为中国拍卖业的发展提供了又一个非常难得的机会。此外，加上社会对艺术教育的日益重视、相关传媒业的快速发展等等，这些都对艺术品市场产生了极为良性的外部影响。
3、随着现代科学技术的发展，各种专业性的设备、仪器使得对某些拍卖标的的鉴定、评估更为容易。在拍卖企业中引入信息化的管理手段，通过设计拍卖软件，实施计算机拍卖业务管理系统，可优化拍卖流程,提高工作效率,树立企业形象,使拍卖企业提高自身的竞争力。可以预见,运用信息化手段管理,将加强国内外拍卖企业、协会间的交流、沟通和协调、管理,推动行业的发展,让拍卖行业进入信息网络化管理时代。
四、威胁分析
1、随着《拍卖法》的颁布以及其他相关法律法规的制定，中国拍卖法律规范制度已初步建立，但还不够健全、完善。拍卖活动日益增多，拍卖市场上出现的问题也日益增多。对于一些拍卖业的新问题找不到相关的法律法规为依据。此外，现在拍卖业中存在的一个严重的问题是，知法犯法，有法不依，执法不严的现象非常普遍。《拍卖法》实施十年来，违反《拍卖法》的事情依然严重存在。例如，常常出现买受人违约的情况。
2、中国加入WTO，对我国拍卖业的发展带来了机遇，也提出了挑战。国内拍卖业按照承诺已实现全面开放。外方独资、中外合资等形式的拍卖企业已经出现在中国市场上。境外的拍卖企业较好的经营信誉、广泛的拍品来源、较高的服务水准，给国内拍卖企业带来了极大的压力。
3、电子商务技术的发展，催生了一种全新的拍卖方式——网上拍卖，这必然对采用传统拍卖方式的企业造成一定的冲击。网上拍卖是依托网络进行的一种无场地拍卖，投标者不受地域的限制，参与投标的时间也更充裕。网上拍卖物品数量不必事先确定，可在拍卖过程中根据拍卖价格的变动情况,增加拍卖品的数量，由于这些特点，它日益受到顾客的青睐。此外，网上拍卖的进入成本相对较低，现代科学技术的发展，使网上交易安全性也得到了加强。虽然网上拍卖目前也遇到不少的实际问题，但它是知识经济和网络时代发展的一个方向。
五、基于SWOT分析的战略对策
通过对我国拍卖业的SWOT分析，认识到中国拍卖业的优势和劣势，面临的机遇和威胁。这就要求发挥和利用优势、克服劣势、挖掘和扑捉机会、化解威胁因素，以寻求未来发展的一系列可选择的策略。
1、进一步健全和完善拍卖业的法律和法规体系，提高执法的自觉性，做到有法必依，执法必严。要根据中国的国情和借鉴国外拍卖业的经验，健全和完善拍卖业的法律和法规体系。因为在拍卖的过程中，有时往往由于拍卖的标的物不同，涉及到的法律和法规问题也不同，所以应在《拍卖法》的基础上，建立若干的法规或条例，使拍卖业形成自己的法律法规体系框架，保护和规范拍卖当事人的行为。对于拍卖业中出现的新情况和新问题，也需制定出有关的法规和条例，避免一些法律纠纷。例如，对于网上拍卖这种全新的拍卖方式，应尽快制定出相应的法规或条例，使网上拍卖在刚起步时就有法可依。
2、推进拍卖业务创新，走规模化经营和专业化经营并行的道路。对拍卖业务创新可从拍品、企业管理等方面进行创新。在拍品上进行创新就是要积极探索和拓展拍卖的领域和空间，从不同的层面上开发拍卖品的资源。比如，我们都知道有冠名权拍卖、商标拍卖、而很少有人认识到网络域名、实名的价值。一些大公司高价回购与已相关的域名的消息不时见诸报端。拍卖企业若能与互联网服务商合作，对域名拍卖进行运作，相信有巨大的发展前景。企业管理上的创新是指拍卖业应有清晰的组织结构；有一套完整的人员管理和激励机制；拍卖企业还应注重培育自己的核心竞争力，注重企业文化的建设等。
3、充分发挥拍卖行业协会的作用。拍卖行业协会是沟通政府部门与拍卖企业、企业与企业间有效的桥梁和纽带，是拍卖企业自我发展、自我保护不可缺少的社团组织。一方面，拍卖行业协会可通过与国家工商、税收等政府各个管理部门的沟通，为拍卖企业争取赢得宽松的政策和市场环境。协会的办事机构成员应提高政策、业务和法律方面的水平，主动为会员单位服务。另一方面，协会应监督企业依法经营。对部分企业为图谋利益而违规操作的，协会应及时指出并督促纠正，对一些违法乱纪的行为，决不姑息手软，以保证协会的严肃性和公正性。
4、培养和造就一批高素质的拍卖人才队伍。从我国拍卖业人员的现状来看，经过近几年的学习和培训，从业人员的素质有了很大的提高。但与国际上的同行相比还存在巨大的差距，因为国际上要求拍卖从业人员既要有高学历，又要具备一定的专业知识和丰富的实践经验。目前全国只有少数几所高校开设了拍卖或鉴定方面的专业，建议有更多的高校开设此类专业。可在一些高校的经济、贸易等专业开设拍卖基础理论课程，以普及拍卖的基本知识。同时，拍卖从业人员在工作中要善于学习、探索、总结，切实提高自身的业务能力。我们应下决心培养出一批高素质、复合型的管理人才，一批专家型的拍卖师，一批业务精通的鉴定师和估价师，以适应中国拍卖业发展的需要，适应国际大市场竞争的需要。
(作者单位：华东师范大学商学院)