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摘要：中国—东盟自由贸易区的建立是东亚经济合作的历史性突破，也是南南型区域经济合作的又一次重要尝试。它对于中国和东盟各国的经济发展具有重要的战略意义。本文分别对中国—东盟自由贸易区的运作必须遵循的3个原则、运作的目标和宗旨进行了分析，重点针对中国—东盟自由贸易区的运作模式选择进行了详尽的分析和探讨。
关键词：中国—东盟自由贸易区；目标；运作模式
中图分类号：F752.4文献标识码：A文章编号：1672-3309（2008）05-0038-03
中国—东盟自由贸易区是世界上最具活力的地区，也是世界上发展中国家人口最多、国内生产总值和贸易额最大的自由贸易区，目前，双方已在农业、人力资源开发、湄公河流域开发合作、信息通讯和相互投资等领域进行了初步合作，今后的合作将逐步深化到经济的各个领域。
一、中国—东盟自由贸易区的运作原则
中国—东盟自由贸易区的运作必须遵循以下3个原则：第一，从世界范围来看，中国—东盟自由贸易区的运行必须符合世界贸易组织的规定，并对WTO倡导的多边贸易自由化进程起到推进作用。这有益于世界经济的发展，也符合中国和东盟的利益；第二，从区域范围来看，中国—东盟自由贸易区的运行不能以阻碍APEC的多边贸易框架为代价。APEC的成功运作从某种程度上来说开辟了亚太地区发展中国家参与国际区域经济合作的新模式，是中国和东盟参与国际交流的重要场所，因此中国和东盟仍然应该积极的推动APEC经济合作进程；第三，从双边的角度来看，中国和东盟自由贸易区是发展中国家之间开展区域经济合作的实践，必须探求符合自己发展模式的道路，求同存异，以双边互利合作、共谋发展为首要前提，其他的一切影响因素都应该服从这一主旨。
二、中国—东盟自由贸易区运作的目标和宗旨
从理论上讲，自由贸易区作为区域经济一体化(regional economic integration)的一种最基本的方式，旨在通过免除区域内成员国关税及非关税限制，消除成员国间经贸差别待遇，扩大该区域成员国相互贸易和投资。
世贸组织把建立自由贸易区视为最惠国待遇原则的例外，允许各成员国在其可连其领土之间建立自由贸易区。但GATT第24条第4项规定：关税同盟或自由贸易区的目的是促进区域间贸易，同时不增加非成员国与该区域性组织间的贸易障碍。就中国—东盟自由贸易区而言，成员国主要是发展中国家，产业层次和要素禀赋呈现诸多相似，建立自由贸易区的目的除了同其他形式的自由贸易区一样包括促进贸易和投资自由化、使双方获得市场扩大的利益外，政治上和长期战略方面的意义比近期的经济利益更显突出。因此，中国—东盟自由贸易区的目标和宗旨包括：促进中国与东盟货物贸易和服务贸易自由化；促进相互投资，增强中国和东盟对外资的吸引力；扩大市场规模，提高企业生产效率，降低成本，促进资源有效配置，提高企业和产业竞争能力；推进成员国制度化和自由化改革；探求双方更加广泛的合作领域；保持区域的政治稳定，提高中国与东盟在国际事务中的地位。
三、中国—东盟自由贸易区运作模式的选择
1.机制化的运作模式
APEC是非机制化的，虽然它仍然面临着机制化的挑战，但是发展中国家尤其是中国和东盟都坚决主张坚持它的非机制化特点，即通过协商的方式，采取自愿的单边行动原则来实现贸易自由化。APEC方式为发展中国家在推进经济改革和开放方面提供了一个平衡点，但是，在中国—东盟自由贸易区的运作上，同为发展中国家的中国和东盟则必须采用机制化的运作模式，不仅要通过谈判来削减关税，而且要制定明确的时间表。这种模式的采用是由中国东盟的经济合作的性质决定的。
第一，中国和东盟都是发展中国家，中国面临着加入WTO以后市场开放和经济体制改革的任务，东盟也面临着经济结构转型和东南亚危机之后重建的挑战，如果双边采取松散、单边协调的方式建立自由贸易区，必然使得各国根据自己的国内情况制定建设进程，不仅带来很多协调上的不便，而且会阻碍实现自由贸易区建设的既定目标。
第二，中国和东盟的经贸关系中存在着竞争性的一面，这个是前面论述过的，虽然东盟国家已经努力在面对“中国威胁论”的论调上摆正了位置，明确了合作双赢才是最佳选择，但是许多国家国内的论调还是不容乐观的，一旦中国和东盟在经贸合作中出现争端，很多不利于双边关系发展的论调必然死灰复燃，从而影响自由贸易区建设的进程，因此应该采用机制化的模式，在加强约束的同时，积极开展协商和对话。
第三，日本、美国在东盟有着传统的影响力，日本和美国的态度决定着很多东盟国家参与同中国经济合作的态度，中美、中日关系中仍然存在着很多不协调的因素。另外，东盟国家长期以来主权意识十分强烈，协调意识相对较弱，加上区内的政治、经济和文化差异，它们的凝聚力相对来说不强。这一点从东盟的发展历程也可以看出，东盟经历了30多年的实践，最初还是从政治联盟开始的，经济合作的成就不及欧盟，也不及北美。因此，只有采用机制化的模式，才能增强凝聚力，抵制外来的和区内的负面影响。
2.渐进性和灵活性相结合的运作模式
北美自由贸易区是采用先谈判后开放的措施，这个对于我们来说不适用，中国—东盟自由贸易区应该采用边谈判边开放，逐步推进的模式。一方面，这种模式可以巩固已经取得的成果，另一方面，这一模式也意味着对东盟欠发达国家的区别对待。考虑到中国—东盟自由贸易区的渐进性和灵活性因素，有些专家曾提出，该自由贸易区除基本沿用东盟自由贸易区的习惯安排外，还可能采取其他一些建构形式，如该自由贸易区以中国率先向东盟开放市场为主，然后东盟市场再渐次开放，争取尽可能丰富的初期成果和合作磨合经验，这是较易推进的“平滑启动”姿态；或该自由贸易区以中国和新加坡、马来西亚等较易达成协议的国家先形成核心成员国，其他东盟成员按谈判进展成熟一个加入一个，这是较现实的“先易后难”姿态；或该自由贸易区从重点合作领域过渡到全面合作，以避免部分成员和中国间的不适应，可把农业、信息通讯、人力资源开发、相互投资和湄公河开发等作为近期合作的重点领域，这是“由点到面”的姿态；也有的提出把澜沧江湄公河次区域合作作为中国—东盟自由贸易区的先行示范区，这是次地域(次区域)推进建构；还有的提出从中国东部沿海、港澳地区和东南亚较为发达的海洋国家首先启动，这是“沿海优先模式”或发达地区优先模式；还有的专家认为可从边贸切入，可称为“边贸切入”方式，考虑到对缅、老、越、柬的优惠安排，如中国与这些国家，广西、云南甚至广西——云南沿边地区与这些国家和这些国家的沿边地区之间有一些专门的合作安排，也是有可能的。不管采用哪种模式，都是考虑双方的差异性而采取的渐进性、灵活性的安排。
3.开放性的区外运作模式
开放性包含以下几个方面的内容：第一，中国和东盟都是以开放经济为特征的国家，市场和资金对二者来说都十分重要。因此，虽然中国—东盟自由贸易区是封闭性的自由贸易区，不会把贸易投资自由化的成果无条件运用于区外国家，但是中国和东盟不会提高对区外的关税壁垒，更不会建成欧盟那样的关税同盟。相反，中国和东盟都将致力于推动世界贸易组织和APEC的贸易投资自由化进程，中国与东盟的区域经济合作不会对世贸组织形成障碍，不会对其他世贸组织成员构成伤害。第二，中国—东盟自由贸易区的各个成员国可以与其他国家单独签订自由贸易协定，在东亚、日本和韩国都有意加强同东盟及中国的合作，新加坡则已经与日本签订了自由贸易协定，日本和东盟也达成协议建立自由贸易区。第三，中国—东盟自由贸易区不排斥其他国家的加入，同时也不排斥和其他自由贸易区的联合。东亚区域内，东盟试图同澳纽紧密关系协议CER进行联合，虽然有进展，但是也存在很多的困难，毕竟CER的成员澳大利亚和新西兰都是发达国家，而且它们采取的以政府间协调为主的较为松动的形式，某些措施的设定也非常简单。在APEC区域内，还有很多次区域经济一体化组织和成长三角，许多成长三角也位于中国—东盟自由贸易区内部。协调中国—东盟自由贸易区同这些次区域经济一体化组织的关系非常困难，也可能会发生一些摩擦。
总之，中国—东盟自由贸易区的建立，顺应了世界经济一体化的潮流，同时也是本地区共同的内在要求，中国—东盟自由贸易区的发展前景是巨大的，特别是双方都认识到建立中国—东盟自由贸易区是双方经济发展的长期的内在的需要，而且中国—东盟自由贸易区将会推动东亚经济合作向更深更广的方向发展，无论采用何种运作模式，只要双方本着平等互利、友好合作、互相信任的原则和态度，就能够很好地解决进程中的困难和矛盾，其前景将是非常光明的。
（责任编辑：方涵）
参考文献：
［1］ 《中国—东盟全面经济合作框架协议》，2002年11月4日.
［2］ 林梅.中国—东盟自由贸易区的建立及其前景［J］.南洋问题研究，2002，（02）.
［3］ 曹云华.中国—东盟自由贸易区与亚太经济新秩序［J］.亚太经济，2003，（02）.
［4］ 陈雯.中国与东盟双边贸易关系评析［J］.当代亚太，2003，（08）.
［5］ 霍伟东.中国—东盟自由贸易区研究［M］.西南财经大学出版社，2005.
［6］ 杨国华.中国—东盟自由贸易区争端解决框架协定的作用和意义［R］.首届中国—东盟法律合作与发展高层议坛发言稿.
［7］ 赵徽田.世贸组织的法律制度［M］.吉林人民出版社，2000.
关键词：中国—东盟自由贸易区；目标；运作模式
中图分类号：F752.4文献标识码：A文章编号：1672-3309（2008）05-0038-03
中国—东盟自由贸易区是世界上最具活力的地区，也是世界上发展中国家人口最多、国内生产总值和贸易额最大的自由贸易区，目前，双方已在农业、人力资源开发、湄公河流域开发合作、信息通讯和相互投资等领域进行了初步合作，今后的合作将逐步深化到经济的各个领域。
一、中国—东盟自由贸易区的运作原则
中国—东盟自由贸易区的运作必须遵循以下3个原则：第一，从世界范围来看，中国—东盟自由贸易区的运行必须符合世界贸易组织的规定，并对WTO倡导的多边贸易自由化进程起到推进作用。这有益于世界经济的发展，也符合中国和东盟的利益；第二，从区域范围来看，中国—东盟自由贸易区的运行不能以阻碍APEC的多边贸易框架为代价。APEC的成功运作从某种程度上来说开辟了亚太地区发展中国家参与国际区域经济合作的新模式，是中国和东盟参与国际交流的重要场所，因此中国和东盟仍然应该积极的推动APEC经济合作进程；第三，从双边的角度来看，中国和东盟自由贸易区是发展中国家之间开展区域经济合作的实践，必须探求符合自己发展模式的道路，求同存异，以双边互利合作、共谋发展为首要前提，其他的一切影响因素都应该服从这一主旨。
二、中国—东盟自由贸易区运作的目标和宗旨
从理论上讲，自由贸易区作为区域经济一体化(regional economic integration)的一种最基本的方式，旨在通过免除区域内成员国关税及非关税限制，消除成员国间经贸差别待遇，扩大该区域成员国相互贸易和投资。
世贸组织把建立自由贸易区视为最惠国待遇原则的例外，允许各成员国在其可连其领土之间建立自由贸易区。但GATT第24条第4项规定：关税同盟或自由贸易区的目的是促进区域间贸易，同时不增加非成员国与该区域性组织间的贸易障碍。就中国—东盟自由贸易区而言，成员国主要是发展中国家，产业层次和要素禀赋呈现诸多相似，建立自由贸易区的目的除了同其他形式的自由贸易区一样包括促进贸易和投资自由化、使双方获得市场扩大的利益外，政治上和长期战略方面的意义比近期的经济利益更显突出。因此，中国—东盟自由贸易区的目标和宗旨包括：促进中国与东盟货物贸易和服务贸易自由化；促进相互投资，增强中国和东盟对外资的吸引力；扩大市场规模，提高企业生产效率，降低成本，促进资源有效配置，提高企业和产业竞争能力；推进成员国制度化和自由化改革；探求双方更加广泛的合作领域；保持区域的政治稳定，提高中国与东盟在国际事务中的地位。
三、中国—东盟自由贸易区运作模式的选择
1.机制化的运作模式
APEC是非机制化的，虽然它仍然面临着机制化的挑战，但是发展中国家尤其是中国和东盟都坚决主张坚持它的非机制化特点，即通过协商的方式，采取自愿的单边行动原则来实现贸易自由化。APEC方式为发展中国家在推进经济改革和开放方面提供了一个平衡点，但是，在中国—东盟自由贸易区的运作上，同为发展中国家的中国和东盟则必须采用机制化的运作模式，不仅要通过谈判来削减关税，而且要制定明确的时间表。这种模式的采用是由中国东盟的经济合作的性质决定的。
第一，中国和东盟都是发展中国家，中国面临着加入WTO以后市场开放和经济体制改革的任务，东盟也面临着经济结构转型和东南亚危机之后重建的挑战，如果双边采取松散、单边协调的方式建立自由贸易区，必然使得各国根据自己的国内情况制定建设进程，不仅带来很多协调上的不便，而且会阻碍实现自由贸易区建设的既定目标。
第二，中国和东盟的经贸关系中存在着竞争性的一面，这个是前面论述过的，虽然东盟国家已经努力在面对“中国威胁论”的论调上摆正了位置，明确了合作双赢才是最佳选择，但是许多国家国内的论调还是不容乐观的，一旦中国和东盟在经贸合作中出现争端，很多不利于双边关系发展的论调必然死灰复燃，从而影响自由贸易区建设的进程，因此应该采用机制化的模式，在加强约束的同时，积极开展协商和对话。
第三，日本、美国在东盟有着传统的影响力，日本和美国的态度决定着很多东盟国家参与同中国经济合作的态度，中美、中日关系中仍然存在着很多不协调的因素。另外，东盟国家长期以来主权意识十分强烈，协调意识相对较弱，加上区内的政治、经济和文化差异，它们的凝聚力相对来说不强。这一点从东盟的发展历程也可以看出，东盟经历了30多年的实践，最初还是从政治联盟开始的，经济合作的成就不及欧盟，也不及北美。因此，只有采用机制化的模式，才能增强凝聚力，抵制外来的和区内的负面影响。
2.渐进性和灵活性相结合的运作模式
北美自由贸易区是采用先谈判后开放的措施，这个对于我们来说不适用，中国—东盟自由贸易区应该采用边谈判边开放，逐步推进的模式。一方面，这种模式可以巩固已经取得的成果，另一方面，这一模式也意味着对东盟欠发达国家的区别对待。考虑到中国—东盟自由贸易区的渐进性和灵活性因素，有些专家曾提出，该自由贸易区除基本沿用东盟自由贸易区的习惯安排外，还可能采取其他一些建构形式，如该自由贸易区以中国率先向东盟开放市场为主，然后东盟市场再渐次开放，争取尽可能丰富的初期成果和合作磨合经验，这是较易推进的“平滑启动”姿态；或该自由贸易区以中国和新加坡、马来西亚等较易达成协议的国家先形成核心成员国，其他东盟成员按谈判进展成熟一个加入一个，这是较现实的“先易后难”姿态；或该自由贸易区从重点合作领域过渡到全面合作，以避免部分成员和中国间的不适应，可把农业、信息通讯、人力资源开发、相互投资和湄公河开发等作为近期合作的重点领域，这是“由点到面”的姿态；也有的提出把澜沧江湄公河次区域合作作为中国—东盟自由贸易区的先行示范区，这是次地域(次区域)推进建构；还有的提出从中国东部沿海、港澳地区和东南亚较为发达的海洋国家首先启动，这是“沿海优先模式”或发达地区优先模式；还有的专家认为可从边贸切入，可称为“边贸切入”方式，考虑到对缅、老、越、柬的优惠安排，如中国与这些国家，广西、云南甚至广西——云南沿边地区与这些国家和这些国家的沿边地区之间有一些专门的合作安排，也是有可能的。不管采用哪种模式，都是考虑双方的差异性而采取的渐进性、灵活性的安排。
3.开放性的区外运作模式
开放性包含以下几个方面的内容：第一，中国和东盟都是以开放经济为特征的国家，市场和资金对二者来说都十分重要。因此，虽然中国—东盟自由贸易区是封闭性的自由贸易区，不会把贸易投资自由化的成果无条件运用于区外国家，但是中国和东盟不会提高对区外的关税壁垒，更不会建成欧盟那样的关税同盟。相反，中国和东盟都将致力于推动世界贸易组织和APEC的贸易投资自由化进程，中国与东盟的区域经济合作不会对世贸组织形成障碍，不会对其他世贸组织成员构成伤害。第二，中国—东盟自由贸易区的各个成员国可以与其他国家单独签订自由贸易协定，在东亚、日本和韩国都有意加强同东盟及中国的合作，新加坡则已经与日本签订了自由贸易协定，日本和东盟也达成协议建立自由贸易区。第三，中国—东盟自由贸易区不排斥其他国家的加入，同时也不排斥和其他自由贸易区的联合。东亚区域内，东盟试图同澳纽紧密关系协议CER进行联合，虽然有进展，但是也存在很多的困难，毕竟CER的成员澳大利亚和新西兰都是发达国家，而且它们采取的以政府间协调为主的较为松动的形式，某些措施的设定也非常简单。在APEC区域内，还有很多次区域经济一体化组织和成长三角，许多成长三角也位于中国—东盟自由贸易区内部。协调中国—东盟自由贸易区同这些次区域经济一体化组织的关系非常困难，也可能会发生一些摩擦。
总之，中国—东盟自由贸易区的建立，顺应了世界经济一体化的潮流，同时也是本地区共同的内在要求，中国—东盟自由贸易区的发展前景是巨大的，特别是双方都认识到建立中国—东盟自由贸易区是双方经济发展的长期的内在的需要，而且中国—东盟自由贸易区将会推动东亚经济合作向更深更广的方向发展，无论采用何种运作模式，只要双方本着平等互利、友好合作、互相信任的原则和态度，就能够很好地解决进程中的困难和矛盾，其前景将是非常光明的。
（责任编辑：方涵）
参考文献：
［1］ 《中国—东盟全面经济合作框架协议》，2002年11月4日.
［2］ 林梅.中国—东盟自由贸易区的建立及其前景［J］.南洋问题研究，2002，（02）.
［3］ 曹云华.中国—东盟自由贸易区与亚太经济新秩序［J］.亚太经济，2003，（02）.
［4］ 陈雯.中国与东盟双边贸易关系评析［J］.当代亚太，2003，（08）.
［5］ 霍伟东.中国—东盟自由贸易区研究［M］.西南财经大学出版社，2005.
［6］ 杨国华.中国—东盟自由贸易区争端解决框架协定的作用和意义［R］.首届中国—东盟法律合作与发展高层议坛发言稿.
［7］ 赵徽田.世贸组织的法律制度［M］.吉林人民出版社，2000.