论文部分内容阅读
摘要：本文针对民用机场建设工程项目风险管理的特点，结合现代管理学PDCA闭环管理的原理，对适合于民用机场建设工程项目风险全过程管理的基本程序进行研究。
关键词：民用机场建设工程项目风险风险管理程序
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
一 风险和工程项目风险管理的概念
1 风险：是指由于潜在因素可能使未来发生的事件其实际结果与预定目标偏离，并伴随某些损失，是不确定性与造成损失的综合，如果用数学表达则风险是事件发生概率与后果程度的函数，一般来说，风险具备即风险因素、风险事件、风险损失和发生概率四个要素 [1]。
2 工程项目风险管理
风险管理是指社会组织为防止风险造成的目标偏差而采取的系统管理活动。工程建设项目风险管理就是组织为了实现工程项目进度、质量、安全、经济效益等预期目标，采取的对风险因素识别、估计、分析和应对的管理活动。
二 民用机场建设工程项目风险管理的现状及必要性
风险的管理纳入企业管理的职能范畴起源于18世纪的法国，并兴起于美国，上世纪70年代以后逐步推广到全球，80年代风险管理引入我国，但与国外相比，我国在风险管理的应用和研究方面还较为薄弱[2]。
在民航领域，我国民航局于2007年发布了《关于中国民航实施安全管理体系(SMS)建设的通知》，以全面建设民航安全管理体系，但着重点在于加强日常生产运行的风险管控，对于机场工程建设方面由于专业领域较窄、人才不足、参建企业少竞争不足等原因，系统的机场工程建设风险管理研究和应用投入较少。
民用机场做为社会公共交通体系中重要的组成部分，直接关系到社会大众的切身利益，且其投资规模较大、单体工程量较大、建设涉及的关联单位较多、高端技术应用处于前沿地位，建设管理过程中面临的风险因素和不确定性极多且复杂，应对不好不仅影响项目的顺利实施，还将大大影响社会经济效益，甚至危机航空器和旅客的安全，因此加强工程项目风险管理尤为重要。
三 民用机场建设工程项目风险管理过程的特点
民用机场工程做为建设工程的一类，其风险管理过程既具有常规工程项目特征，又有着行业特殊性：
1 具有持续管理的特点。民用机场的新建、改扩建项目是持续推进的，在总体规划的指导下，分期分步实施，对于管理当局而言在风险管理方面有别于单个项目的一次性管理而是可以持续循环管理的过程。
2 具有系统管理的条件。对于大多数机场尤其是规模较大的机场，其规划、设计、建设、验收和运行通常均由机场管理当局主持或持续参与，在工程项目全寿命周期均发挥主导作用，具备全过程系统管理的条件。
3 具备闭环管理的优势。机场管理当局为加强工程管理通常会设立机场建设管理岗位，并配备相关技术管理人员，将全程参与项目的筹划决策、组织实施、成果检验和反馈修正等全过程，既具备实施闭环管理的主体条件，也具备人力资源条件。
4 具有持續改进提高的可能。由于机场工程建设项目主要涵盖飞行区场道、航站楼、货运系统、空管油料、通信导航、民航弱电系统等工程项目，专业技术和管理范畴相对固定，利于不断改进和总结提高，为风险管理的总结积累、开发研究和实践检验创造便利条件。
四 民用机场建设工程项目风险管理程序研究
1 风险管理程序研究现状
当前对风险管理过程的认识，主要有四阶段、五阶段和六阶段管理过程之说。美国国防部根据其管理实践，建立了五阶段环节的风险管理基本过程和体系结构，即风险规划、风险识别、风险分析、风险处理和风险监控[3]，如图1所示。我国陈伟珂主编的《工程项目风险管理》一书把工程风险管理过程分为风险辨识、风险估计、风险评价和风险处置四个步骤[2]。我国王长峰、李建平、纪建悦主编的《现代项目管理概论》一书将项目风险管理划分为两个阶段，即风险分析和风险管理，其中第一阶段风险分析包括风险识别、风险估计和风险评价3个环节，第二阶段包括风险规划、风险控制和风险监督3个环节[4]，如图2所示。
图1五阶段风险管理过程 图2六环节风险管理过程
图3民用机场建设工程项目风险管理程序
2 民用机场工程建设项目风险管理程序
鉴于民用机场工程建设项目具有持续管理的特点、系统闭环管理的条件和持续改进提高的优势，结合现代管理学PDCA（计划-执行-检查-处理）闭环管理的基本过程，认为民用机场工程建设项目可采用更为系统和全面的风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险处置和风险监控六阶段并及时反馈处理的闭环管理程序，如图3所示。
（1）风险规划：即在项目前期预先规划和设计如何开展风险管理，主要内容包括明确管理组织及成员，执行方案及方式，选取与项目相适应的风险管理方法、评判依据、管理周期及跟踪措施等，以便于有组织、有计划、有目的的开展管理工作。机场管理当局在经验较少的情况下，初期可组织有经验的项目管理人员组成风险管理小组，将工作分解（WBS）至最小单元逐一分析，在数据资料有限的情况下，选用专家调查法等定性分析的管理方法，逐步建立数据表格，并向定量分析、模板式管理和建立数据库等规范化模式转变。
（2）风险识别：在对项目大量信息资料进行调查和分析后，查找出项目面临的各种风险因素及转化条件，并整理成文档。风险的识别需借助一些工具，主要有专家主观判断法、头脑风暴法（Brain Storming）、德尔菲法（Delphi）、有故障树分析法（FTA）、工作风险分解法等，初期可选用易于操作的专家调查法，有条件的机场应尽量采用定量分析的方法或两者相结合，并不断总结积累形成风险核对表建立数据库。
（3）风险估计：其核心内容就是针对单个风险的发生概率和损失大小量化估计，为项目总体风险分析奠定基础。对于工程项目其损失的估计主要包括进度、费用、质量和安全等方面，本着企业追逐利润的极端原则，可归结到费用问题简化处理。
（4）风险评价：在估计的基础上对项目各种风险因素系统的分析和权衡，并根据对目标的影响程度分级排序，找出关键风险，同时对整体风险水平综合评估，为后续的处置提供科学依据。其中层次分析法虽然是定性的分析方法，但运用了定量的思路，且较易操作，同时可衍生出多种更为深入的评价方法，应用较为广泛。
（5）风险处置：依据上述评价及分析的成果，采取风险回避、转移、缓解和自留等应对措施，以期提高风险控制能力减低损失。在民航业内运用较为常见的有制定应急预案、专家论证、设备监造、保护性合同约定等自留、缓解和转移等措施，今后可加大工程保险等风险分散转移的应用。
（6）风险监控：随着项目的实施，要加强对已识别风险的持续跟踪，监视残余风险，随时识别新增风险，并采取控制措施。
对于新情况、新问题应及时反馈，并按循环流程动态处理。
五 结语
民用机场建设工程项目风险管理是一个系统的过程，应贯穿工程项目从机会研究、可行性研究、设计、招标、施工、验收试运行等全寿命周期，虽然在实际建设过程中机场管理当局已开展了一些风险管理工作，但还应加大人、财、物的投入，以期实现系统化、全面化和科学化的管理，同时加强总结和积累，为同类项目提供参考。
参考文献：
[1]王有志 《现代工程项目风险管理理论与实践》 中国水利水电出版社
[2]陈伟珂 《工程项目风险管理》 人民交通出版社2007
[3]王锋 建设工程风险管理华中科技大学硕士论文2005
[4]王长峰、李建平、纪建悦《现代项目管理概论》 机械工业出版社
关键词：民用机场建设工程项目风险风险管理程序
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
一 风险和工程项目风险管理的概念
1 风险：是指由于潜在因素可能使未来发生的事件其实际结果与预定目标偏离，并伴随某些损失，是不确定性与造成损失的综合，如果用数学表达则风险是事件发生概率与后果程度的函数，一般来说，风险具备即风险因素、风险事件、风险损失和发生概率四个要素 [1]。
2 工程项目风险管理
风险管理是指社会组织为防止风险造成的目标偏差而采取的系统管理活动。工程建设项目风险管理就是组织为了实现工程项目进度、质量、安全、经济效益等预期目标，采取的对风险因素识别、估计、分析和应对的管理活动。
二 民用机场建设工程项目风险管理的现状及必要性
风险的管理纳入企业管理的职能范畴起源于18世纪的法国，并兴起于美国，上世纪70年代以后逐步推广到全球，80年代风险管理引入我国，但与国外相比，我国在风险管理的应用和研究方面还较为薄弱[2]。
在民航领域，我国民航局于2007年发布了《关于中国民航实施安全管理体系(SMS)建设的通知》，以全面建设民航安全管理体系，但着重点在于加强日常生产运行的风险管控，对于机场工程建设方面由于专业领域较窄、人才不足、参建企业少竞争不足等原因，系统的机场工程建设风险管理研究和应用投入较少。
民用机场做为社会公共交通体系中重要的组成部分，直接关系到社会大众的切身利益，且其投资规模较大、单体工程量较大、建设涉及的关联单位较多、高端技术应用处于前沿地位，建设管理过程中面临的风险因素和不确定性极多且复杂，应对不好不仅影响项目的顺利实施，还将大大影响社会经济效益，甚至危机航空器和旅客的安全，因此加强工程项目风险管理尤为重要。
三 民用机场建设工程项目风险管理过程的特点
民用机场工程做为建设工程的一类，其风险管理过程既具有常规工程项目特征，又有着行业特殊性：
1 具有持续管理的特点。民用机场的新建、改扩建项目是持续推进的，在总体规划的指导下，分期分步实施，对于管理当局而言在风险管理方面有别于单个项目的一次性管理而是可以持续循环管理的过程。
2 具有系统管理的条件。对于大多数机场尤其是规模较大的机场，其规划、设计、建设、验收和运行通常均由机场管理当局主持或持续参与，在工程项目全寿命周期均发挥主导作用，具备全过程系统管理的条件。
3 具备闭环管理的优势。机场管理当局为加强工程管理通常会设立机场建设管理岗位，并配备相关技术管理人员，将全程参与项目的筹划决策、组织实施、成果检验和反馈修正等全过程，既具备实施闭环管理的主体条件，也具备人力资源条件。
4 具有持續改进提高的可能。由于机场工程建设项目主要涵盖飞行区场道、航站楼、货运系统、空管油料、通信导航、民航弱电系统等工程项目，专业技术和管理范畴相对固定，利于不断改进和总结提高，为风险管理的总结积累、开发研究和实践检验创造便利条件。
四 民用机场建设工程项目风险管理程序研究
1 风险管理程序研究现状
当前对风险管理过程的认识，主要有四阶段、五阶段和六阶段管理过程之说。美国国防部根据其管理实践，建立了五阶段环节的风险管理基本过程和体系结构，即风险规划、风险识别、风险分析、风险处理和风险监控[3]，如图1所示。我国陈伟珂主编的《工程项目风险管理》一书把工程风险管理过程分为风险辨识、风险估计、风险评价和风险处置四个步骤[2]。我国王长峰、李建平、纪建悦主编的《现代项目管理概论》一书将项目风险管理划分为两个阶段，即风险分析和风险管理，其中第一阶段风险分析包括风险识别、风险估计和风险评价3个环节，第二阶段包括风险规划、风险控制和风险监督3个环节[4]，如图2所示。
图1五阶段风险管理过程 图2六环节风险管理过程
图3民用机场建设工程项目风险管理程序
2 民用机场工程建设项目风险管理程序
鉴于民用机场工程建设项目具有持续管理的特点、系统闭环管理的条件和持续改进提高的优势，结合现代管理学PDCA（计划-执行-检查-处理）闭环管理的基本过程，认为民用机场工程建设项目可采用更为系统和全面的风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险处置和风险监控六阶段并及时反馈处理的闭环管理程序，如图3所示。
（1）风险规划：即在项目前期预先规划和设计如何开展风险管理，主要内容包括明确管理组织及成员，执行方案及方式，选取与项目相适应的风险管理方法、评判依据、管理周期及跟踪措施等，以便于有组织、有计划、有目的的开展管理工作。机场管理当局在经验较少的情况下，初期可组织有经验的项目管理人员组成风险管理小组，将工作分解（WBS）至最小单元逐一分析，在数据资料有限的情况下，选用专家调查法等定性分析的管理方法，逐步建立数据表格，并向定量分析、模板式管理和建立数据库等规范化模式转变。
（2）风险识别：在对项目大量信息资料进行调查和分析后，查找出项目面临的各种风险因素及转化条件，并整理成文档。风险的识别需借助一些工具，主要有专家主观判断法、头脑风暴法（Brain Storming）、德尔菲法（Delphi）、有故障树分析法（FTA）、工作风险分解法等，初期可选用易于操作的专家调查法，有条件的机场应尽量采用定量分析的方法或两者相结合，并不断总结积累形成风险核对表建立数据库。
（3）风险估计：其核心内容就是针对单个风险的发生概率和损失大小量化估计，为项目总体风险分析奠定基础。对于工程项目其损失的估计主要包括进度、费用、质量和安全等方面，本着企业追逐利润的极端原则，可归结到费用问题简化处理。
（4）风险评价：在估计的基础上对项目各种风险因素系统的分析和权衡，并根据对目标的影响程度分级排序，找出关键风险，同时对整体风险水平综合评估，为后续的处置提供科学依据。其中层次分析法虽然是定性的分析方法，但运用了定量的思路，且较易操作，同时可衍生出多种更为深入的评价方法，应用较为广泛。
（5）风险处置：依据上述评价及分析的成果，采取风险回避、转移、缓解和自留等应对措施，以期提高风险控制能力减低损失。在民航业内运用较为常见的有制定应急预案、专家论证、设备监造、保护性合同约定等自留、缓解和转移等措施，今后可加大工程保险等风险分散转移的应用。
（6）风险监控：随着项目的实施，要加强对已识别风险的持续跟踪，监视残余风险，随时识别新增风险，并采取控制措施。
对于新情况、新问题应及时反馈，并按循环流程动态处理。
五 结语
民用机场建设工程项目风险管理是一个系统的过程，应贯穿工程项目从机会研究、可行性研究、设计、招标、施工、验收试运行等全寿命周期，虽然在实际建设过程中机场管理当局已开展了一些风险管理工作，但还应加大人、财、物的投入，以期实现系统化、全面化和科学化的管理，同时加强总结和积累，为同类项目提供参考。
参考文献：
[1]王有志 《现代工程项目风险管理理论与实践》 中国水利水电出版社
[2]陈伟珂 《工程项目风险管理》 人民交通出版社2007
[3]王锋 建设工程风险管理华中科技大学硕士论文2005
[4]王长峰、李建平、纪建悦《现代项目管理概论》 机械工业出版社