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摘 要： 资质申报工作对于施工企业来说是一项复杂的项目， 不仅涉及到企业的工程业绩、资信能力，还包含企业信息化、科技进步水平、专业技术人员等指标，直接决定企业在今后长期内业绩，是企业立足于激烈競争市场中的重要保障。
关键词： 资质申报；施工企业；工作要点；注意事项
社会经济的迅猛发展，我国建筑业的规模迅速扩大，为了对建筑质量进行有效的监督管理，国家对施工企业设定了有关条件，符合条件才授予对应级别的资质，未授予资质的企业不能进入建筑市场。因此可以说企业资质是施工企业进入建筑市场的“通行证”，施工企业只有在取得了企业资质和安全许可证的前提下，才能参与公开招标。但是施工企业资质申报工作是一项复杂的系统工程，所涉及的内容较多，资质是否申报成功直接决定了施工企业的未来发展。因此施工企业做好资质申报工作非常重要，深入分析资质申报工作要点和相关注意事项，提高施工企业资质申报水平，对促进施工企业进一步发展意义重大。
一、建市[2014]159号新资质标准重点
申请建造业企业资质的，应取得工商行政管理部门所颁发的公司法人《营业执照》，根据第十二条规定的程序进行申请，首次进行企业资质申请的资质按照最低等级核定，可以申请施工总承包、专业承包壹级施工劳务资质三个序列，资质申请数量不受限制。进行资质升级和增项的，资质许可机关应将该企业申请前一年到资质许可决定前核查是否存在第二十三条违规、违法行为，并将其作为资质申请判定的依据。与传统的依据相比较，新资质标准存在以下不同；
a、与原资质标准相比较，在资质标准中专业承包资质数量由60余项减少为36项，但施工总承包的资质数量仍然为12项。对关联性较强的专业进行合并，废除了19项转件。资质分类改变有效降低了内部障碍，给企业创造了更大的发展空间。
b、企业整体资信能力要素考核更严格，新资质标准不再对企业注册资金严格要求，而是注重对企业资信情况、创效能力以及资本实力考核，注重引导企业向做强、做优、做专发展。
c、加强人力资源考核，将技术工人与“七大员”纳入考核中，新资质标准更加注重技术负责人的资格要求，对建造师专业要求更高，“七大员”包含劳务员、机械员、资料员、造价员、安全员、质量员与施工员。
d、新资质在资质升级中对企业代表工程业绩要求，有一定提升，尤其是市政公用工程的总承包施工资质中，企业业绩不光是工程决算造价，还包含工程类别、施工总面积以及单项合同总监等。此外从政策上对不同资质等级企业的市场空间进行划分，有效避免企业恶性、无序竞争。
二、施工企业如何做好资质申报工作
1、资质申报工作要点
及时关注政策变化：住建部在推出新标准后，为了促进放管结合、简政放权以及服务优化改革的进一步落实，住建部又在2016年10月14日发通知（建市[2016]226号文件），简化了建筑业资质标准部分指标，主要改动有：（1）对持有岗位证书的技术工人、现场管理人员，中级以上职称人员、注册建造师的指标考核标准有所降低，按照各类别最低等级资质标准考核；（2）取消了施工总承包三级资质标准中对注册建造师的考核指标；（3）对资质建筑面积考核指标进行了调整；（4）对业绩认定、数据补录等方面的规定进行了调整，完善了建筑市场监管与诚信信息发布平台。
强化认识：建筑施工企业的资质可以分为施工总承包、专业承包以及劳务分包三个系列，其中总承包资质又可以分为航道、港口、公路等12个类别，一般分为四个等级（特级、一级、二级、三级）。专业承包序列设有36个类别的，一般分为3个等级（一级、二级、三级），劳务分包不分类别和等级。首先对公司要申请的资质类别和等级准确把握，是首次或增项还是升级，标准中企人员和代表工程的业绩都相同。企业主要人员，包括注册执业人员、技术职称人员（包括技术负责人）、现场管理人员、技术工人等4类，企业负责人把握工作年限和代表工程业绩，职称人员要确定和申报资质规定的相关专业，体现在毕业证或职称证上；现场管理人员和技术工人需要和公司签订一年的合同；企业主要人员满足60岁以下，企业为其缴纳社保。企业代表业绩，一项单位工程业绩同时满足多项指标的，只作为一项指标考核；企业申请多个类别资质的，工程业绩应当分别满足各类资质标准条件；申请施工总承包资质的，分包也可以作为施工总承包业绩考核；申请专业承包资质的，只能以单位承接的专业工程业绩考核等等重点要素要注意。此外施工企业领导在决定企业生存与发展方面责任重大，资质管理人员不仅要做好领导参谋，还要不断提升企业资质，同时具备紧迫感、危机感、使命感。对新形势下施工企业面临的新要求充分认识，对市场发展动态深入分析。
准确定位：企业资质级别不是一朝一夕促就的，所以施工企业要秉承“脚踏实地”的精神，不能不考虑企业实际情况乱投。资质申报的目的是促使企业改制、改造、发展，因此对资质申请资格有明确定位的，申报条件包含注册资本、净资产、设备、人员、工程结算收入、业绩以及市场行为等。此外新施工资质标准要求大幅度提升，增设了许多新标准、内容。资质申报的施工企业，应对新标准进行细致研究，同时加强与上级主管部门、兄弟单位以及外界沟通，加深对资质标准认识[1]。申报材料要经过升级单位的审核，根据本公司市场发展定位才能申报。施工企业只有准确、全面的理解标准，才能更好的实施企业资质申报工作。资质申报人员严格掌握每条标准，确保每条标准做到尽善尽美，才能提高资质申报通过率。
积极申报：制定出符合企业申报资质类别和等级后，企业应做好以下工作：a、成立资质申报小组，小组成员由市场开发部、经营管理部、质量部、安全部、人力资源部、财务部、工程部等部门组成；b、对小组成员开展有关文件学习，研究有关政策，对企业条件、申报登记进行认真分析，并根据分工进行有关资料收集，向企业发展规划部汇报，领导审核，提出改进意见；c、将资质申报小组收集的资料，根据建市[2015]20號有关规定进行网上申报，生成带条形码的《建筑业企业资质申请表》和附件材料，然后下载申请表和附件材料，打印装订。装订附件材料应按“综合资料、人员资料、工程业绩资料”顺序装订，再签字盖章，让领导认真审核后再向主管部门申报。另外，申报过程中，注意现阶段住设部运用核查手段、首例核查制度、落实举报制度等，强化对市场行为、资质条件监督[2]。申报施工企业，应避免表述不清而引发误会，做好沟通工作。 2、注意事项
资质申报中，如果对资质有关精神理解偏差，在申请材料编制时均会出现不同程度的错误，导致材料被退回，导致物力、人力浪费，因此在资质申报工作中应注意以下事项：
a、人员资料准备
人员培养要事先有计划，对需要申请的资质类别相关人员（注册人员、技术职称、现场管理人员、技术工人）要提前准备，采取两种办法，招聘或鼓励在职人员去培训和考试拿证。
企业人员在完成信息收集后，需及时确认、核对，例如：证件真实性，人员信息是否在其他单位注重、社保关系等。尤其是外借人员信息，经常会出现在其他单位注册的情况，如不解除，那么其在电子申报系统中就不能录入，这是因为电子申报系统中的识别码是身份证号。
注意保持资料信息一致性，有关人员不仅要有技术职称证件，还要具备评审表。在资料收集中最容易忽视提交评审表。如果忽略申请表中建立与评审表中建立的一致性，那么出现不合格的几率便会增大[4]，所以，相关的个人信息应确保职称申请表中的劳动合同时间、建立等于申请表中的一致，才能有效提高合格率。
b、业绩资料准备
代表工程业绩的也要提前规划，资质要升级需要满足标准的工程业绩，市场人员对外投标要重点选择，在合同额、项目级别，依据考核指标的不同明确选择，如建筑工程一级资质标准，高度、层数、单体面积、跨度等4类指标，否则不能作为代表工程。
业绩材料包括：中标通知书、工程合同、开工报告、施工许可证、工程图纸、工程结算资料、竣工验收资料等。这就要求企业工程管理部門或项目经理对项目进行跟踪，对项目实施中的过程文件、会议记录等留下依据，其中包括开工时间、计划工期、实际工期、质量评定、安全评定等众多要素要收集材料，在项目施工完毕和竣工后积极进行有关资料搜集，并收集验收委员会、设计单位、监理单位、运行单位和建设单位的意见。
另外，注册人员和技术负责人的业绩也要按照项目时间、规模、类别等标准填报，需要本人签字，单位盖章。
c、综合资料准备
资料整理是一项繁琐的工作，需要各部门积极配合、协调，例如：财产证明、财务报表、审计报告等需要财务部门的配合；法人资料、公司章程、营业执照、经营场所的租赁合同或产权证明等需要综合办公室的配合；自有或租赁的机械设备，需要生产中心设备部门提供；竣工资料需要工程部配合；工程合同需要计划经营部的配合[3]。技术工种和相关专业的配备主要是人力资源部根据工程项目需要配备，是资料难点，尤其是建造师等注册人员、现场管理人员、技工和职称人员等，因此应提前做好人员筛选，确保所选人员在公司交滿3个月以上的社保。
c、申报以后
申报有一个公示阶段，必须及时掌握公示结果。在公示阶段，允许对遗漏的资料进行补充和意见申诉。如果初次审核后不达标应对实际情况进行核实，应第一时间做好意见申诉工作，向所在地的建设部门进行申诉报告提交，并对有关资料进行补充。申诉人一定要明白“申诉不一定会成功，但不申诉一定不会成功”的道理，同时还应与经办人、部门主管负责人积极沟通，获得他们支持，才能达到事半功倍的效果。
需特别注意的是，在进行资质申报时应致力于“为保级而保级，为就位而就位”，资质申报其实是一次更高水平、更高标准、更高要求的提升，是一次跨越式的变革。因此资质申报不仅要确保申报成功，还应该注重长期维护，注重责任事故消灭，确保质量安全，降低负面效应，确保年度审核顺利过关。
结语：
对于施工企业来说，资质申报工作是一项长期、繁琐的任务。在组织资质申报工作中，一定要掌握《资质标准》，关注政策变化，正确理解，才能为资质申报工作奠定良好的基础。在资质申报过程中一方面要严格执行相关标准，一方面要将灵活性、原则性进行有效结合。对资质申报工作进行高度重视，同时还要将内部管理与资质申报进行有效结合，利用科学发展观思想对资质申报工作进一步指导。借助资质申报工作，准变企业增长方式，提高企业管理水平、科技水平和自主创新能力，进而推动企业持续稳定、健康发展。最后在组织资质申报的过程中，应结合企业情况开展。由于资质申报工作涉及内容较多，资质申报人员一定要克服畏难情绪，同时避免盲目乐观，从根本上避免企业重复投入。■
参考文献
[1]建筑业企业资质标准[S].（建市[2014]159号）.
[2]住建部关于印发《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》建市[2015]20号.
[3]住建部关于简化建筑业企业资质标准部分指标的通知-建市[2016]226号建市[2016]226号.
[4]黄丹青.施工企业如何做好企业资质申报工作[J].行政事业资产与财务，2013，（15）：43-44.
[5]刘成军，朱高明，李海明等.深圳地铁5号线BT模式下的设计施工一体化实践与探索[J].铁道工程学报，2010，（3）：101-104.
[6]建设部关于印发《对工程勘察、设计、施工、监理和招标代理企业资质申报中弄虚作假行为的处理办法》的通知[J].建筑设计管理，2002，（3）：3-4.
[7]由住建部审批的建筑业企业资质明年1月起实行网上申报审批[J].中国勘察设计，2016，（10）：6-7.
[8]夏厚伟，杨文.加强企业资质管理 提升企业竞争力[J].交通企业管理，2015，30（5）：15-16.
[9]岳珊珊.简谈如何做好建筑施工企业资质管理工作[J].云南科技管理，2016，29（3）：43-45.
关键词： 资质申报；施工企业；工作要点；注意事项
社会经济的迅猛发展，我国建筑业的规模迅速扩大，为了对建筑质量进行有效的监督管理，国家对施工企业设定了有关条件，符合条件才授予对应级别的资质，未授予资质的企业不能进入建筑市场。因此可以说企业资质是施工企业进入建筑市场的“通行证”，施工企业只有在取得了企业资质和安全许可证的前提下，才能参与公开招标。但是施工企业资质申报工作是一项复杂的系统工程，所涉及的内容较多，资质是否申报成功直接决定了施工企业的未来发展。因此施工企业做好资质申报工作非常重要，深入分析资质申报工作要点和相关注意事项，提高施工企业资质申报水平，对促进施工企业进一步发展意义重大。
一、建市[2014]159号新资质标准重点
申请建造业企业资质的，应取得工商行政管理部门所颁发的公司法人《营业执照》，根据第十二条规定的程序进行申请，首次进行企业资质申请的资质按照最低等级核定，可以申请施工总承包、专业承包壹级施工劳务资质三个序列，资质申请数量不受限制。进行资质升级和增项的，资质许可机关应将该企业申请前一年到资质许可决定前核查是否存在第二十三条违规、违法行为，并将其作为资质申请判定的依据。与传统的依据相比较，新资质标准存在以下不同；
a、与原资质标准相比较，在资质标准中专业承包资质数量由60余项减少为36项，但施工总承包的资质数量仍然为12项。对关联性较强的专业进行合并，废除了19项转件。资质分类改变有效降低了内部障碍，给企业创造了更大的发展空间。
b、企业整体资信能力要素考核更严格，新资质标准不再对企业注册资金严格要求，而是注重对企业资信情况、创效能力以及资本实力考核，注重引导企业向做强、做优、做专发展。
c、加强人力资源考核，将技术工人与“七大员”纳入考核中，新资质标准更加注重技术负责人的资格要求，对建造师专业要求更高，“七大员”包含劳务员、机械员、资料员、造价员、安全员、质量员与施工员。
d、新资质在资质升级中对企业代表工程业绩要求，有一定提升，尤其是市政公用工程的总承包施工资质中，企业业绩不光是工程决算造价，还包含工程类别、施工总面积以及单项合同总监等。此外从政策上对不同资质等级企业的市场空间进行划分，有效避免企业恶性、无序竞争。
二、施工企业如何做好资质申报工作
1、资质申报工作要点
及时关注政策变化：住建部在推出新标准后，为了促进放管结合、简政放权以及服务优化改革的进一步落实，住建部又在2016年10月14日发通知（建市[2016]226号文件），简化了建筑业资质标准部分指标，主要改动有：（1）对持有岗位证书的技术工人、现场管理人员，中级以上职称人员、注册建造师的指标考核标准有所降低，按照各类别最低等级资质标准考核；（2）取消了施工总承包三级资质标准中对注册建造师的考核指标；（3）对资质建筑面积考核指标进行了调整；（4）对业绩认定、数据补录等方面的规定进行了调整，完善了建筑市场监管与诚信信息发布平台。
强化认识：建筑施工企业的资质可以分为施工总承包、专业承包以及劳务分包三个系列，其中总承包资质又可以分为航道、港口、公路等12个类别，一般分为四个等级（特级、一级、二级、三级）。专业承包序列设有36个类别的，一般分为3个等级（一级、二级、三级），劳务分包不分类别和等级。首先对公司要申请的资质类别和等级准确把握，是首次或增项还是升级，标准中企人员和代表工程的业绩都相同。企业主要人员，包括注册执业人员、技术职称人员（包括技术负责人）、现场管理人员、技术工人等4类，企业负责人把握工作年限和代表工程业绩，职称人员要确定和申报资质规定的相关专业，体现在毕业证或职称证上；现场管理人员和技术工人需要和公司签订一年的合同；企业主要人员满足60岁以下，企业为其缴纳社保。企业代表业绩，一项单位工程业绩同时满足多项指标的，只作为一项指标考核；企业申请多个类别资质的，工程业绩应当分别满足各类资质标准条件；申请施工总承包资质的，分包也可以作为施工总承包业绩考核；申请专业承包资质的，只能以单位承接的专业工程业绩考核等等重点要素要注意。此外施工企业领导在决定企业生存与发展方面责任重大，资质管理人员不仅要做好领导参谋，还要不断提升企业资质，同时具备紧迫感、危机感、使命感。对新形势下施工企业面临的新要求充分认识，对市场发展动态深入分析。
准确定位：企业资质级别不是一朝一夕促就的，所以施工企业要秉承“脚踏实地”的精神，不能不考虑企业实际情况乱投。资质申报的目的是促使企业改制、改造、发展，因此对资质申请资格有明确定位的，申报条件包含注册资本、净资产、设备、人员、工程结算收入、业绩以及市场行为等。此外新施工资质标准要求大幅度提升，增设了许多新标准、内容。资质申报的施工企业，应对新标准进行细致研究，同时加强与上级主管部门、兄弟单位以及外界沟通，加深对资质标准认识[1]。申报材料要经过升级单位的审核，根据本公司市场发展定位才能申报。施工企业只有准确、全面的理解标准，才能更好的实施企业资质申报工作。资质申报人员严格掌握每条标准，确保每条标准做到尽善尽美，才能提高资质申报通过率。
积极申报：制定出符合企业申报资质类别和等级后，企业应做好以下工作：a、成立资质申报小组，小组成员由市场开发部、经营管理部、质量部、安全部、人力资源部、财务部、工程部等部门组成；b、对小组成员开展有关文件学习，研究有关政策，对企业条件、申报登记进行认真分析，并根据分工进行有关资料收集，向企业发展规划部汇报，领导审核，提出改进意见；c、将资质申报小组收集的资料，根据建市[2015]20號有关规定进行网上申报，生成带条形码的《建筑业企业资质申请表》和附件材料，然后下载申请表和附件材料，打印装订。装订附件材料应按“综合资料、人员资料、工程业绩资料”顺序装订，再签字盖章，让领导认真审核后再向主管部门申报。另外，申报过程中，注意现阶段住设部运用核查手段、首例核查制度、落实举报制度等，强化对市场行为、资质条件监督[2]。申报施工企业，应避免表述不清而引发误会，做好沟通工作。 2、注意事项
资质申报中，如果对资质有关精神理解偏差，在申请材料编制时均会出现不同程度的错误，导致材料被退回，导致物力、人力浪费，因此在资质申报工作中应注意以下事项：
a、人员资料准备
人员培养要事先有计划，对需要申请的资质类别相关人员（注册人员、技术职称、现场管理人员、技术工人）要提前准备，采取两种办法，招聘或鼓励在职人员去培训和考试拿证。
企业人员在完成信息收集后，需及时确认、核对，例如：证件真实性，人员信息是否在其他单位注重、社保关系等。尤其是外借人员信息，经常会出现在其他单位注册的情况，如不解除，那么其在电子申报系统中就不能录入，这是因为电子申报系统中的识别码是身份证号。
注意保持资料信息一致性，有关人员不仅要有技术职称证件，还要具备评审表。在资料收集中最容易忽视提交评审表。如果忽略申请表中建立与评审表中建立的一致性，那么出现不合格的几率便会增大[4]，所以，相关的个人信息应确保职称申请表中的劳动合同时间、建立等于申请表中的一致，才能有效提高合格率。
b、业绩资料准备
代表工程业绩的也要提前规划，资质要升级需要满足标准的工程业绩，市场人员对外投标要重点选择，在合同额、项目级别，依据考核指标的不同明确选择，如建筑工程一级资质标准，高度、层数、单体面积、跨度等4类指标，否则不能作为代表工程。
业绩材料包括：中标通知书、工程合同、开工报告、施工许可证、工程图纸、工程结算资料、竣工验收资料等。这就要求企业工程管理部門或项目经理对项目进行跟踪，对项目实施中的过程文件、会议记录等留下依据，其中包括开工时间、计划工期、实际工期、质量评定、安全评定等众多要素要收集材料，在项目施工完毕和竣工后积极进行有关资料搜集，并收集验收委员会、设计单位、监理单位、运行单位和建设单位的意见。
另外，注册人员和技术负责人的业绩也要按照项目时间、规模、类别等标准填报，需要本人签字，单位盖章。
c、综合资料准备
资料整理是一项繁琐的工作，需要各部门积极配合、协调，例如：财产证明、财务报表、审计报告等需要财务部门的配合；法人资料、公司章程、营业执照、经营场所的租赁合同或产权证明等需要综合办公室的配合；自有或租赁的机械设备，需要生产中心设备部门提供；竣工资料需要工程部配合；工程合同需要计划经营部的配合[3]。技术工种和相关专业的配备主要是人力资源部根据工程项目需要配备，是资料难点，尤其是建造师等注册人员、现场管理人员、技工和职称人员等，因此应提前做好人员筛选，确保所选人员在公司交滿3个月以上的社保。
c、申报以后
申报有一个公示阶段，必须及时掌握公示结果。在公示阶段，允许对遗漏的资料进行补充和意见申诉。如果初次审核后不达标应对实际情况进行核实，应第一时间做好意见申诉工作，向所在地的建设部门进行申诉报告提交，并对有关资料进行补充。申诉人一定要明白“申诉不一定会成功，但不申诉一定不会成功”的道理，同时还应与经办人、部门主管负责人积极沟通，获得他们支持，才能达到事半功倍的效果。
需特别注意的是，在进行资质申报时应致力于“为保级而保级，为就位而就位”，资质申报其实是一次更高水平、更高标准、更高要求的提升，是一次跨越式的变革。因此资质申报不仅要确保申报成功，还应该注重长期维护，注重责任事故消灭，确保质量安全，降低负面效应，确保年度审核顺利过关。
结语：
对于施工企业来说，资质申报工作是一项长期、繁琐的任务。在组织资质申报工作中，一定要掌握《资质标准》，关注政策变化，正确理解，才能为资质申报工作奠定良好的基础。在资质申报过程中一方面要严格执行相关标准，一方面要将灵活性、原则性进行有效结合。对资质申报工作进行高度重视，同时还要将内部管理与资质申报进行有效结合，利用科学发展观思想对资质申报工作进一步指导。借助资质申报工作，准变企业增长方式，提高企业管理水平、科技水平和自主创新能力，进而推动企业持续稳定、健康发展。最后在组织资质申报的过程中，应结合企业情况开展。由于资质申报工作涉及内容较多，资质申报人员一定要克服畏难情绪，同时避免盲目乐观，从根本上避免企业重复投入。■
参考文献
[1]建筑业企业资质标准[S].（建市[2014]159号）.
[2]住建部关于印发《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》建市[2015]20号.
[3]住建部关于简化建筑业企业资质标准部分指标的通知-建市[2016]226号建市[2016]226号.
[4]黄丹青.施工企业如何做好企业资质申报工作[J].行政事业资产与财务，2013，（15）：43-44.
[5]刘成军，朱高明，李海明等.深圳地铁5号线BT模式下的设计施工一体化实践与探索[J].铁道工程学报，2010，（3）：101-104.
[6]建设部关于印发《对工程勘察、设计、施工、监理和招标代理企业资质申报中弄虚作假行为的处理办法》的通知[J].建筑设计管理，2002，（3）：3-4.
[7]由住建部审批的建筑业企业资质明年1月起实行网上申报审批[J].中国勘察设计，2016，（10）：6-7.
[8]夏厚伟，杨文.加强企业资质管理 提升企业竞争力[J].交通企业管理，2015，30（5）：15-16.
[9]岳珊珊.简谈如何做好建筑施工企业资质管理工作[J].云南科技管理，2016，29（3）：43-45.