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[摘要]本文首先介绍了项目不同阶段风险的运作规律，指出设计阶段质量风险管理的重要性。从风险的基本概念入手，分析设计过程中存在的主要风险，提出设计过程中存在的主要风险源于质量；分析质量问题产生的原因，提出如何规避及正确对待设计过程中的措施。旨在引起在设计过程中中对质量风险的重视。
[关键词]风险质量管理意识规避
[正文]
项目不同阶段会有不同的风险。风险大多数情况下是潜在的，随项目的进展而变化，项目的风险源随时间延续和决策问题的减少呈递减规律。这是因为当项目逐步向前推进时，许多原来不确定性因素日益明朗，结合建设经验的总结与积累，旧的风险随之消失或减少，项目面临的不确定性大大降低，新的风险因素在管理的难度和强度上都趋于衰减。而设计阶段在整个项目的建设过程中属于中前期，其风险管理的重要性便可想而知了。
质量风险：指如果风险事件发生，其所造成的直接后果是使建设项目的质量降低，从而使建成的项目功能、寿命、外观等方面出现问题或缺陷的一类风险事件。
这种项目质量风险的后果，使得人们必须为恢复项目质量而采取各种各样的返工和修复措施，从而就会带来额外的项目造价支出，因此，这种项目风险直接后果是项目质量问题，而间接后果是项目造价问题。
根据国外一项资料统计，民用建筑工程事故原因统计中，设计原因所占比重高达40.1%，居于各种原因之首。而我国也曾对建筑行业514项工程事故的原因进行统计分析，设计原因造成的工程事故占40%。由此可见，设计质量问题对于工程质量的影响是十分巨大的。
第一部分风险的基本概念
一、风险的定义与相关概念
风险的定义：风险是指产生损失后果的不确定性。
1、内涵
1）必须与人的行为相联系,否则就不是风险，而是危险；
2）客观条件的变化是风险的重要成因；
3）风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离。
2、特征
1）风险存在的客观性和普遍性；
2）风险的多样性和多层次性；
3）风险的可变性。
二、风险分类
1、按风险的后果分类
1）纯风险:即只会造成损失而绝无收益的可能的风险。特点是出现的概率大，长期存在并有一定的规律性。
2）投机风险:即可能带来损失，也可能带来收益的风险。特点是出现的概率小，规律性差。
2、按风险产生的原因分类
政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险。
3、按风险的影响范围分类
1）基本风险:即作用于整个社会、大多数人群的风险。特点是影响的范围大，且后果严重。
2）特殊风险:即作用于某特定单体或人群的风险（如企业、个人）。特点是影响范围小，对整个社会的影响小。
三、建设工程风险与风险管理
1、建设工程风险特点
1）风险大。
2）参与工程建设的各方均有风险。
3）决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险。
2、风险管理过程
包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查。
1）风险识别：即通过一定的方式，系统而全面地分辨出影响目标实现的风险事件，并进行归类处理的过程。
2）风险评价：将风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。
3）风险决策：是选择风险对策组合的过程（风险回避、损失控制、风险自留和风险转移）。
4）决策的实施：即制定计划并付诸实施的过程。
5）檢查：即跟踪了解风险决策的执行情况，并根据变化的情况，及时调整对策。
四、风险对策
1、风险回避
风险回避就是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式。
它是一种最彻底的风险处置技术。风险回避是一种消极的风险处置方法，因为在回避风险的同时也放弃了实施项目可能带来的收益。
2、损失控制
风险控制就是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。
风险控制不仅能有效减少项目由于风险事故所造成的损失，而且能使全社会的物质财富少受损失。是最积极、最有效的一种处置方式。
3、风险自留
1）风险保留的条件
对损失小、概率小的风险留给自己承担。这种方法通常在下列情况下采用：
处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；
预计某一风险发生可能造成的最大损失项目是可以安全承担；
当其他风险控制方法均不可行时；
没有识别出风险，错过了采取积极的处置措施时机。
2）风险保留的类型:
主动保留：是指在对项目风险进行预测、识别、评估和分析的基础上，明确风险的性质及其后果，风险管理者认为主动承担某些风险比其它处置方式更好，于是筹措资金将这些风险保留，如前三种情况。
被动保留：是指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式，是一种被动的、无意识的处置方式，往往造成严重的后果，使项目组遭受重大损失。被动保留是管理者应该力求避免的。
4、风险转移
对损失大、概率小的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，将损失的一部分或全部转移到有相互经济利益关系的另一方。
风险转移主要有两种方式：
1）保险风险转移
保险是最重要的风险转嫁方式，是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。
2）非保险风险转移
是指通过保险以外的其他手段将风险转移出去。非保险风险转移方式主要有：担保合同、租赁合同、委托合同、分包合同、无责任约定、合资经营、实行股份制。
注：通过转嫁方式处置风险，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。因此转移风险原则是让最有能力的承受者分担。否则，就有可能给项目带来意外的损失。
第二部分设计过程中存在的主要风险
一、设计的工程项目出现安全事故，对单位资质带来影响的风险。
二、由于设计漏项超概算而给业主造成麻烦，被业主索赔款项或投诉的风险。
设计不当对投资有很大影响，设计人员由于缺乏经济观念，或者是结构设计时过于保守都会增加不必要的投资。
目前，建设项目投资普遍存在着结算超预算、预算超概算、概算超估算的现象。究其原因，除了政策调整定额、费用和业主原因外，很大一部分是由于设计不经济，没有优化造成的。据建研院的统计数据，中国房地产业在项目过程中浪费的资金是营业利润的2.3倍，而其中很大一部分的原因是由于设计问题造成的。
三、由于设计文件编制水平不高，在各级政府部门组织的审查会上受到专家和主管部门的批评，对院声誉造成不良影响的风险。存在以下几种情况：
1、项目施工图审核中，审查意见很多，或是是出现强条。
2、项目审查会汇上，各级领导或是专家的批评。
3、设计产品存在缺陷，产品与业主要求有差距。
四、设计创新带来的风险
近几年新的法律法规、技术规范不断推陈出新，各专业新技术不断被推广应用，我院设计项目也不断涉足新领域（游艇码头、物流中心等）。学习掌握新技术、新规范的速度跟不上发展速度，有可能会产生未意识到的质量问题。
五、后期服务过程中带来的风险
1、服务质量不高，不及时。
2、设计人员在后期服务过程中，发现问题，未及时提醒业主，未及时向项目经理汇报，采取回避态度，遗误解决问题时机。
3、设计人员在服务现场，未与校核、审核人商量，随意答应变更设计。
六、方案阶段考虑不到位，为后期设计带来风险。
由此可见，设计过程中存在的主要风险源于质量。
第三部分质量问题产生的原因
一、质量意识方面：首先是对质量概念本身认识模糊，存在两个认识误区。一是对顾客的各种要求不加区分而一味满足，忽视了其他利益相关方要求的满足，如法律法规程序；二是对质量的好坏程度漠视，只从满足自身要求出发，自认为只要过得去就行，往往导致最终过不去、出问题。
二、过程控制方面：没有充分认识到质量的提高要通过各个过程控制来实现。组成质量体系形成的过程有很多子过程，许多人在过程參与中都指望别人控制好——设计指望校审，校审指望审核；前期工作指望后期工作，要想切实提高过程，人人都要从自身做起。
三、执行力的方面：执行质量体系的规定，是保证设计质量的唯一途径。通过对已出现的质量问题的分析，都能找出执行不到位的影子，许多人认为某些规定不合适，就不执行。规定可以改进，但在改进之前，都要按现有的规定百分百执行。
四、对设计中一般质量问题缺乏精益求精的工作精神、对已出现问题缺乏反思总结、举一反三的自觉性，精细设计的理念有待加强。
五、对项目的现状分析研究不够深入、设计全局观不强。
六、专业之间互动沟通不及时，造成设计成果不一致或漏项。
七、项目完成时间偏紧，没有经验的设计人对项目的判断认识不足，对项目的个性特征研究不透，一味拷贝，没有时间总结和消化遗留问题，恶性循环，从而带来质量问题的情况较为普遍。
八、对项目理解的高度不够，不能站在顾客的立场考虑设计。
第四部分如何规避及正确对待设计过程中的风险
一、提高风险意识，加强质量控制。
1、开展相关活动促进质量提高，主要做好质量意识教育、信息交流、项目总结、案例分析研讨活动。对重大技术问题或方案制定，必要时可采取联合会审制等一系列活动。
2、严格按院程序办事，做好质量记录。质量记录是分清责任，找出根源最关键的依据。
3、正确对待风险，不恐惧、不排斥，也不轻视，在实际操作中选用合适的方案规避风险（风险回避、损失控制、风险自留、风险转移），最重要的是养成严谨的工作习惯。
二、提升自身水平，是提高产品质量的基础，是规避风险的必要保障。
1、认真剖析存在的问题，做好质量总结。
2、加强主动学习。
三、管理部门加强过程控制中的监督力度。
加强对过程控制的执行力的督促检查。针对存在问题比较多的过程，抓重点，并安排专人对这些过程进一步分析，制定相应的改进措施；针对每个项目，认真分析可能存在的质量风险，有意识地防控。
四、在项目中具体可以采用以下几种方法：
1、加强质量控制，做好质量记录。
2、项目评审。
3、专家咨询。
4、重视后期服务，后期服务（施工图）是规避风险的最后一次机会。
五、保护自我，提高自身的维权意识
根据我国《著作权法》及《著作权法实施条例》的规定，建筑作品是指以建筑物或构筑物形式表现的有审美意义的作品。建筑作品包括建筑物、方案设计图纸、施工图设计图纸均属于我国著作权的保护范围。
我国《著作权法》第十七条规定，受委托创作的作品，著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定。合同未作明确约定或没有订立合同的，著作权属于受托人。设计人依法享有发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、改编权等。如果业主将初步设计和施工图设计委托其他单位进行，必将对原设计人的初步设计方案的著作权构成侵害。
工程设计单位要提高自身的维权意识。目前，由于法律意识淡薄、法制不健全、业主处于强势地位以及工程设计单位的效益较好等原因，工程设计单位的维权意识不高，以至于业主的侵权及违约行为日益增多。
[关键词]风险质量管理意识规避
[正文]
项目不同阶段会有不同的风险。风险大多数情况下是潜在的，随项目的进展而变化，项目的风险源随时间延续和决策问题的减少呈递减规律。这是因为当项目逐步向前推进时，许多原来不确定性因素日益明朗，结合建设经验的总结与积累，旧的风险随之消失或减少，项目面临的不确定性大大降低，新的风险因素在管理的难度和强度上都趋于衰减。而设计阶段在整个项目的建设过程中属于中前期，其风险管理的重要性便可想而知了。
质量风险：指如果风险事件发生，其所造成的直接后果是使建设项目的质量降低，从而使建成的项目功能、寿命、外观等方面出现问题或缺陷的一类风险事件。
这种项目质量风险的后果，使得人们必须为恢复项目质量而采取各种各样的返工和修复措施，从而就会带来额外的项目造价支出，因此，这种项目风险直接后果是项目质量问题，而间接后果是项目造价问题。
根据国外一项资料统计，民用建筑工程事故原因统计中，设计原因所占比重高达40.1%，居于各种原因之首。而我国也曾对建筑行业514项工程事故的原因进行统计分析，设计原因造成的工程事故占40%。由此可见，设计质量问题对于工程质量的影响是十分巨大的。
第一部分风险的基本概念
一、风险的定义与相关概念
风险的定义：风险是指产生损失后果的不确定性。
1、内涵
1）必须与人的行为相联系,否则就不是风险，而是危险；
2）客观条件的变化是风险的重要成因；
3）风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离。
2、特征
1）风险存在的客观性和普遍性；
2）风险的多样性和多层次性；
3）风险的可变性。
二、风险分类
1、按风险的后果分类
1）纯风险:即只会造成损失而绝无收益的可能的风险。特点是出现的概率大，长期存在并有一定的规律性。
2）投机风险:即可能带来损失，也可能带来收益的风险。特点是出现的概率小，规律性差。
2、按风险产生的原因分类
政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险。
3、按风险的影响范围分类
1）基本风险:即作用于整个社会、大多数人群的风险。特点是影响的范围大，且后果严重。
2）特殊风险:即作用于某特定单体或人群的风险（如企业、个人）。特点是影响范围小，对整个社会的影响小。
三、建设工程风险与风险管理
1、建设工程风险特点
1）风险大。
2）参与工程建设的各方均有风险。
3）决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险。
2、风险管理过程
包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查。
1）风险识别：即通过一定的方式，系统而全面地分辨出影响目标实现的风险事件，并进行归类处理的过程。
2）风险评价：将风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。
3）风险决策：是选择风险对策组合的过程（风险回避、损失控制、风险自留和风险转移）。
4）决策的实施：即制定计划并付诸实施的过程。
5）檢查：即跟踪了解风险决策的执行情况，并根据变化的情况，及时调整对策。
四、风险对策
1、风险回避
风险回避就是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式。
它是一种最彻底的风险处置技术。风险回避是一种消极的风险处置方法，因为在回避风险的同时也放弃了实施项目可能带来的收益。
2、损失控制
风险控制就是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。
风险控制不仅能有效减少项目由于风险事故所造成的损失，而且能使全社会的物质财富少受损失。是最积极、最有效的一种处置方式。
3、风险自留
1）风险保留的条件
对损失小、概率小的风险留给自己承担。这种方法通常在下列情况下采用：
处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；
预计某一风险发生可能造成的最大损失项目是可以安全承担；
当其他风险控制方法均不可行时；
没有识别出风险，错过了采取积极的处置措施时机。
2）风险保留的类型:
主动保留：是指在对项目风险进行预测、识别、评估和分析的基础上，明确风险的性质及其后果，风险管理者认为主动承担某些风险比其它处置方式更好，于是筹措资金将这些风险保留，如前三种情况。
被动保留：是指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式，是一种被动的、无意识的处置方式，往往造成严重的后果，使项目组遭受重大损失。被动保留是管理者应该力求避免的。
4、风险转移
对损失大、概率小的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，将损失的一部分或全部转移到有相互经济利益关系的另一方。
风险转移主要有两种方式：
1）保险风险转移
保险是最重要的风险转嫁方式，是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。
2）非保险风险转移
是指通过保险以外的其他手段将风险转移出去。非保险风险转移方式主要有：担保合同、租赁合同、委托合同、分包合同、无责任约定、合资经营、实行股份制。
注：通过转嫁方式处置风险，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。因此转移风险原则是让最有能力的承受者分担。否则，就有可能给项目带来意外的损失。
第二部分设计过程中存在的主要风险
一、设计的工程项目出现安全事故，对单位资质带来影响的风险。
二、由于设计漏项超概算而给业主造成麻烦，被业主索赔款项或投诉的风险。
设计不当对投资有很大影响，设计人员由于缺乏经济观念，或者是结构设计时过于保守都会增加不必要的投资。
目前，建设项目投资普遍存在着结算超预算、预算超概算、概算超估算的现象。究其原因，除了政策调整定额、费用和业主原因外，很大一部分是由于设计不经济，没有优化造成的。据建研院的统计数据，中国房地产业在项目过程中浪费的资金是营业利润的2.3倍，而其中很大一部分的原因是由于设计问题造成的。
三、由于设计文件编制水平不高，在各级政府部门组织的审查会上受到专家和主管部门的批评，对院声誉造成不良影响的风险。存在以下几种情况：
1、项目施工图审核中，审查意见很多，或是是出现强条。
2、项目审查会汇上，各级领导或是专家的批评。
3、设计产品存在缺陷，产品与业主要求有差距。
四、设计创新带来的风险
近几年新的法律法规、技术规范不断推陈出新，各专业新技术不断被推广应用，我院设计项目也不断涉足新领域（游艇码头、物流中心等）。学习掌握新技术、新规范的速度跟不上发展速度，有可能会产生未意识到的质量问题。
五、后期服务过程中带来的风险
1、服务质量不高，不及时。
2、设计人员在后期服务过程中，发现问题，未及时提醒业主，未及时向项目经理汇报，采取回避态度，遗误解决问题时机。
3、设计人员在服务现场，未与校核、审核人商量，随意答应变更设计。
六、方案阶段考虑不到位，为后期设计带来风险。
由此可见，设计过程中存在的主要风险源于质量。
第三部分质量问题产生的原因
一、质量意识方面：首先是对质量概念本身认识模糊，存在两个认识误区。一是对顾客的各种要求不加区分而一味满足，忽视了其他利益相关方要求的满足，如法律法规程序；二是对质量的好坏程度漠视，只从满足自身要求出发，自认为只要过得去就行，往往导致最终过不去、出问题。
二、过程控制方面：没有充分认识到质量的提高要通过各个过程控制来实现。组成质量体系形成的过程有很多子过程，许多人在过程參与中都指望别人控制好——设计指望校审，校审指望审核；前期工作指望后期工作，要想切实提高过程，人人都要从自身做起。
三、执行力的方面：执行质量体系的规定，是保证设计质量的唯一途径。通过对已出现的质量问题的分析，都能找出执行不到位的影子，许多人认为某些规定不合适，就不执行。规定可以改进，但在改进之前，都要按现有的规定百分百执行。
四、对设计中一般质量问题缺乏精益求精的工作精神、对已出现问题缺乏反思总结、举一反三的自觉性，精细设计的理念有待加强。
五、对项目的现状分析研究不够深入、设计全局观不强。
六、专业之间互动沟通不及时，造成设计成果不一致或漏项。
七、项目完成时间偏紧，没有经验的设计人对项目的判断认识不足，对项目的个性特征研究不透，一味拷贝，没有时间总结和消化遗留问题，恶性循环，从而带来质量问题的情况较为普遍。
八、对项目理解的高度不够，不能站在顾客的立场考虑设计。
第四部分如何规避及正确对待设计过程中的风险
一、提高风险意识，加强质量控制。
1、开展相关活动促进质量提高，主要做好质量意识教育、信息交流、项目总结、案例分析研讨活动。对重大技术问题或方案制定，必要时可采取联合会审制等一系列活动。
2、严格按院程序办事，做好质量记录。质量记录是分清责任，找出根源最关键的依据。
3、正确对待风险，不恐惧、不排斥，也不轻视，在实际操作中选用合适的方案规避风险（风险回避、损失控制、风险自留、风险转移），最重要的是养成严谨的工作习惯。
二、提升自身水平，是提高产品质量的基础，是规避风险的必要保障。
1、认真剖析存在的问题，做好质量总结。
2、加强主动学习。
三、管理部门加强过程控制中的监督力度。
加强对过程控制的执行力的督促检查。针对存在问题比较多的过程，抓重点，并安排专人对这些过程进一步分析，制定相应的改进措施；针对每个项目，认真分析可能存在的质量风险，有意识地防控。
四、在项目中具体可以采用以下几种方法：
1、加强质量控制，做好质量记录。
2、项目评审。
3、专家咨询。
4、重视后期服务，后期服务（施工图）是规避风险的最后一次机会。
五、保护自我，提高自身的维权意识
根据我国《著作权法》及《著作权法实施条例》的规定，建筑作品是指以建筑物或构筑物形式表现的有审美意义的作品。建筑作品包括建筑物、方案设计图纸、施工图设计图纸均属于我国著作权的保护范围。
我国《著作权法》第十七条规定，受委托创作的作品，著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定。合同未作明确约定或没有订立合同的，著作权属于受托人。设计人依法享有发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、改编权等。如果业主将初步设计和施工图设计委托其他单位进行，必将对原设计人的初步设计方案的著作权构成侵害。
工程设计单位要提高自身的维权意识。目前，由于法律意识淡薄、法制不健全、业主处于强势地位以及工程设计单位的效益较好等原因，工程设计单位的维权意识不高，以至于业主的侵权及违约行为日益增多。