金融秩序的稳定对国家的长治久安有着积极的影响,洗钱活动很大程度上会威胁到大众的利益,因此我国一直以立法、司法力量来督促各级组织和机构,积极而不间断地开展反洗钱行动。随着科技的不断发展,每天都有海量的金融交易数据产生,网络金融比传统交易更加复杂化、更具隐蔽性,产生的隐患也更多,交易方式的改变一方面为金融活动带来了极大的便利,同时也为金融犯罪活动提供了更多的途径,导致反洗钱工作迎来了更大的挑战,因此需要相关部门能够在各类繁杂的信息中,利用大数据技术,快速准确的甄别出可疑的交易信息,从而保证金融秩序稳定的同时,又能够达到预防洗钱活动的目的。证券公司作为资金流转、融通的重要平台,也是整个洗钱链条中重要的一环,其产品多、业务广、机制灵活等特点,使得洗钱与恐怖融资行为变得越来越隐蔽。面对信息时代隐藏在金融交易中的洗钱活动,反洗钱工作要加快脚步适应时代需求,不断发展和完善大数据技术,组织专业力量针对海量数据进行开展挖掘、收集、处理等工作,从而尽快满足反洗钱由传统模式向技术型模式的转变,精确追踪、打击洗钱等犯罪活动。H证券公司B分公司从建立之初,就意识到洗钱风险对公司的危害,近年来一直一步步探索以大数据技术为核心的反洗钱工作,打造监测系统与行业信息交互平台,但随着信息技术的爆发式发展,建立健全客户洗钱风险管理策略,始终是目前面对的最棘手问题。针对H证券公司B分公司洗钱风险管理策略,本文首先以该公司的洗钱风险管理现状作为研究起点,对其中隐藏的问题进行细致的调研、整理,在研究过程中,引入信息不对称理论、COSO内部控制理论框架,以访谈法作为实证研究的主要方法,对洗钱风险管理体系现存问题开展调研分析:反洗钱职能部门人才紧缺且专业化培养力度有限、员工及客户对反洗钱工作认识与重视度不够、反洗钱工作信息传递与沟通模式存在缺陷、反洗钱领域信息不对称导致尽职调查存在阻碍、洗钱风险自评估与绩效考核机制缺陷。依据H证券公司B分公司洗钱风险管理体系的现存问题,本文提出了基于大数据技术的洗钱风险管理策略。在整体方案中,大数据作为核心手段贯穿其中,通过将大数据技术嵌入控制活动全过程、构建高效的风险评估机制、增强人才配置力度完善控制环境、优化信息获得与信息沟通模式、强化内部监督管理进行优化。并对上述措施提供强有力的内在保障:完善内控制度、加强培训宣传工作以及业务实践层面对于优化方案的支持。本文以H证券公司B分公司客户洗钱风险管理作为研究背景。在这一阶段,H证券公司B分公司客户洗钱风险管理与大数据技术的应用仍处于开展初期,风险管理体制尚不完善。因此,本文的研究重心主要落在大数据技术与H证券公司B分公司客户洗钱风险管理策略上,但并未对某一风险管理细节进行深入研究,这对研究的深度有一定制约。纵观本文研究脉络,从H证券公司B分公司洗钱风险管理体系视角切入,在理论框架的指引下调研与探究H证券公司B分公司客户洗钱风险管理体系的现存问题,并最终给出系统性优化方案。这对于处在尝试反洗钱工作与大数据技术相结合,构建更全面、更完善的洗钱风险管理体系的证券公司来说,具有一定的借鉴意义和实践价值。