新能源汽车产业在国家大力支持下已初具规模,并获得长足发展,但部分零部件仍高度依赖外资、关键核心技术尚未完全突破、产品层次不高、市场控制力薄弱等严重制约新能源汽车产业的发展,更谈不上实现自主可控。“产业自主可控”是在对外开放及全球化趋势下衍生而来,其基本概念的内涵与外延尚未规范,本文界定的新能源汽车产业自主可控是指产业发展中自己做主,不受制于人,重点拥有关键核心技术、具有价格主导权和核心价值链掌控权的市场体系。产业自主可控涉及多方参与主体,关系复杂,其实现从根本上是要解决利益形成与再分配的问题,在搭建产业自主可控理论框架的基础上,构建面向核心技术突破和全产业链的利益均衡机制,寻找关键影响因素,以实现多方主体间的利益均衡,为引导新能源汽车产业自主可控的发展提供依据。本文首先提出新能源汽车产业自主可控的理论框架。通过鱼刺图识别影响新能源汽车产业自主可控的因素,重点从产业政策方面、核心技术方面、市场建设等方面进行分析;同时在分析多主体参与新能源汽车产业自主可控的现实判据的基础上,阐明新能源汽车产业自主可控需从面向核心技术突破和全产业链两个层面上实现多层均衡,而后分别对面向核心技术突破和全产业链的博弈关系进行分析,为下文的利益均衡机制构建奠定基础。接着,针对核心技术突破构建“政府-车企-学研机构”多主体演化博弈模型,通过分析各方博弈主体间的损益关系以及趋向渐进稳定性的条件,求解核心技术突破的关键。研究结果表明影响核心技术突破的主要因素有政府对企业、学研机构创新投入的激励程度、企业投入的附加成本、企业当前的机会损失等。其次,从市场建设的角度针对全产业链构建新能源汽车产业自主可控超网络均衡机制,在分别分析供应商、制造商、零售商、消费市场、回收企业的最优行为及均衡条件的基础上,研究全局优化的最优条件,仿真结果表明,要实现自主可控,需要完善产业政策,弱化补贴;强化基础设施建设;加大企业的技术创新;提高电池回收的转化率,正确处理回收企业与制造商的关系等。在以上研究的基础上,结合理论与实际,提出新能源汽车产业自主可控的引导策略,包括健全产业政策引导体系、构建技术创新攻关模式、优化市场建设健康生态等。