中国改革开放以来,浙江等沿海发达地区经济增长卓有成效的方式之一就是以“块状经济”为鲜明特征的地方产业集群的大量形成和迅速发展。然而,近年来这种经济发展模式开始面临严峻的考验。随着资源紧缺、劳动力成本攀升、国际贸易壁垒增多、环境压力凸显等问题的出现,经济增长遭遇了发展“瓶颈”,产业集群的升级迫在眉睫。在此背景下,探索和研究产业集群持续发展的内在机制和升级路径就显得极为重要。 研究地方产业集群的升级有两种基本思路,一种是从集群内寻找升级的路径,其源泉在于地方性资源的进一步挖掘；另一种是基于全球价值链视角,其源泉在于资源的纵向整合。长期以来,多数研究和实践是从第一种思路出发,即从地方性资源整合的思路考虑集群发展问题,但这仍然难以解决产业集群的发展障碍：以丰富的自然资源、较低的工资或者廉价的土地为特征的初级要素禀赋优势难以持续,区域创新系统的形成缺乏外部强有力的牵引,粗放式增长以资源的大量消耗和环境的损害为代价,以制造业为主的产业集群增值空间狭小,处于“大而不强”的尴尬境地。近年来,随着全球价值链概念的引入,使得基于第二种思路的研究和实践成为探求中国地方产业集群升级的主要内容。已有不少研究成果通过对地方产业集群嵌入全球价值链程度的分析,提出升级的前景和路径选择。然而,综观第二种思路的研究实践,几乎没有从设立境外生产基地实现原产地多元化的视角(包括实施原产地多元化过程中必须考虑的区域贸易协定原产地规则因素的分析)对地方产业集群实现在全球价值链中的升级进行过相应的研究。 本研究正是基于这一认识,旨在从原产地多元化的视角切入,探讨嵌入全球价值链的浙江产业集群的持续性发展和跨越式升级,以期从理论和实践上更有效地解决地方产业集群的发展问题。 本文以“嵌入全球价值链”和“原产地多元化”这两条分析线索,贯穿于研究的始终。文章首先从理论上对全球价值链和产业升级的相关理论进行了评述,剖析了全球价值链背景下浙江产业集群的演化历程,并运用价值链理论对浙江产业集群嵌入全球价值链的基本方式进行了归纳。继而,本文从全球价值链体系与OEM企业升级的动态演变关系的分析入手,提出了嵌入全球价值链的浙江OEM企业的升级机制,并将研究结果延伸至嵌入全球价值链的浙江产业集群的升级途径,认为：一方面,应遵循全球价值链规律促进浙江产业集群升级,以健全本地价值链体系为前提,以由工艺升级、产品升级到功能升级、价值链升级为路径,对浙江产业集群而言是一个有效可行的升级途径；另一方面,也应基于原产地多元化实现浙江产业集群升级,应当以全球化的视野认识集群在全球价值链中所处的地位,将低附加值业务外包的选择范围扩大到全球。通过选择合适的国家或地区,在境外投资设立生产基地,转移过剩产能和低端生产环节,省内总部则主攻高端生产环节,并努力实现研发和营销能力的拓展,从而有效实现龙头企业在全球价值链中所处地位的提升,并促进产业集群的整体升级。与此同时,本文还提出了根据产业集群嵌入全球价值链的不同方式,通过原产地多元化实现产业集群升级的四种途径。在实证研究部分,本文通过对浙江境外生产型企业发展状况的分析,结合面向浙江境外投资企业进行的问卷调查结果,掌握了有关浙江实施原产地多元化现实基础的大量第一手资料。在此基础上,本文提出了原产地多元化视角下浙江产业集群升级的总体战略、路径、产业和区域选择,并给出了若干政策建议。最后,本文以纺织服装产业为例,通过区域贸易协定原产地规则概念的引入,明确了区域贸易协定原产地规则对实现原产地多元化的导向作用。在对纺织服装产业价值链和全球生产网络进行剖析的基础上,结合区域贸易协定纺织品条款(以U.S.-DR-CAFTA纺织品协定为例)的解读,认为基于区域贸易协定实现原产地多元化是浙江纺织产业集群升级的方向,并提出了相应的应对策略。本文在理论研究部分以经济地理学理论为基础,借鉴了区域经济学、产业经济学、国际贸易学、管理学的相关原理,采用价值链分析方法,对嵌入全球价值链的浙江产业集群的升级机制和途径进行了深入的探讨。在实证研究中,为了全面分析浙江实施原产地多元化的现实基础和制约因素,本文在写作过程中,通过浙江省对外贸易经济合作厅境外投资审批系统内大量资料的挖掘,对境外生产型企业的发展现状进行了细致的分析梳理,保证了基础性资料的真实有效。此外,在杭州、温州、台州三市外经贸局对外经济合作处的全程协助下,对300家境外投资企业发放了调查问卷,回收有效问卷137份。在此期间,笔者还有幸到泰国、越南、巴基斯坦等国进行了考察,对浙江企业在境外设立的生产基地做了实地调研,取得了丰富的第一手资料。最后,笔者选择了嵌入“购买者驱动型”全球价值链的纺织服装产业作为研究对象,它作为充分体现全球价值链上利润不均匀分布的一个极佳例证,价值链的整合程度最高,面临的升级异常之大。基于区域贸易协定原产地规则的分析,建立在笔者为期两个月的作为访问学者在加拿大进行研修的基础之上。笔者在加拿大卡尔顿大学研修期间,对当时即将付诸实施的“美国--中美洲自由贸易协定”给予了高度的关注,并对其将给中国纺织服装产业带来的机遇和挑战进行了深入的分析。 本文可以分成两大部分。第一到第四章,是论文的理论部分；第五、六章是论文的实证研究部分。 第一章,导论。该章提出了全文研究的核心问题,探讨了选题的意义和采用的研究方法,梳理出文章的研究框架。 第二章,文献综述。该章对全球价值链相关的四组概念(价值链、全球商品链、全球价值链和全球生产网络)进行了界定。然后,对地方产业集群嵌入全球价值链的方式、基于全球价值链的产业升级和原产地多元化理论进行了文献综述。 第三章,全球价值链下浙江产业集群发展概况。该章对浙江产业集群的发展进行了评价,通过对其国际化进程的分析,对全球价值链与浙江产业集群的演化关系做了探讨。借鉴全球价值链的相关理论,对浙江产业集群嵌入全球价值链的方式和程度进行了判断。 第四章,嵌入全球价值链的浙江产业集群的升级机制与途径。该章是理论研究主体部分,构建了浙江产业集群在全球产业价值链中升级的理论框架。从全球价值链体系与产业集群内OEM企业升级的动态演变关系入手,提出了嵌入全球价值链的OEM企业的升级路径;在此基础上,提出了嵌入全球价值链的浙江产业集群的升级机制和升级途径。 第五章,原产地多元化视角下浙江产业集群升级的路径选择与政策建议。该章通过对浙江产业集群实施原产地多元化的现实基础的分析,提出了原产地多元化视角下浙江产业集群升级的总体战略、路径、产业和区域选择,并给出了若干政策建议。 第六章,依托原产地多元化实现产业集群升级——以浙江纺织服装产业为例。该章以纺织服装产业为例,通过区域贸易协定原产地规则概念的引入,明确了区域贸易协定原产地规则对实现原产地多元化的导向作用。在对纺织服装产业价值链和全球生产网络进行剖析的基础上,结合区域贸易协定纺织品条款(以U.S.-DR-CAFTA纺织品协定为例)的解读,提出基于区域贸易协定实现原产地多元化应是浙江纺织产业集群升级的应对之策。 最后,是论文的结论与讨论。笔者对论文主要成果进行了总结,并对未来的深化研究方向提出了一些思考。