美国单边经济制裁相关法律问题研究

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美国在建国之初就重视单边经济制裁,近年来尤其成为世界上单边经济制裁最主要的实践者和推动者。通过分析美国单边经济制裁的规制对象、法律渊源、实施结果以及救济措施,可以认为,现在美国已经初步建成了世界上最为完善的单边经济制裁法律体系、有力的单边经济制裁实施制度以及全面的单边经济制裁保障机构。这些成果为美国绕过联合国安理会制裁决议框架发起单边经济制裁打下了坚实的基础,也为美国更好实现其外交大局做了周密的铺垫。本文首先研究了美国单边经济制裁中的基础性法律问题,随后结合美国单边经济制裁的历史发展、典型案例以及动机分析,对美国单边经济制裁进行了社会历史性分析。分析认为,单边经济制裁已经深深的刻进了美国对外政策的核心位置,并从二十世纪九十年代之前的针对国家的制裁转向了当前更为主要的针对特定个人和经济实体的“定向”制裁;在实践中,“消耗战”性质的纯粹单边经济制裁效用越来越低,失败率越来越高,这导致了美国单边经济制裁中次级制裁的显著普遍;探究美国单边经济制裁的动机,可以总结为三点:保证美国国家安全、稳固超级大国的独霸地位以及提高政府声望以争取民心。美国单边经济制裁的社会历史性分析自然引出了美国单边经济制裁的合法性追问,国际法合法性以及国内法合法性是本文分析美国单边经济制裁合法性的两个层面。通过梳理相关国际条约、结合国际实践以及当前全球形势,可以得出美国单边经济制裁违反了有关国际条约、国际习惯法、一般法律原则并在当前国际社会被普遍认为不具有合法性;通过分析美国宪法和相关国内法的渊源及具体规定,结合立法和司法实践,美国单边经济制裁基础法律违反美国的立法审慎规定、发起单边经济制裁违反美国总统宪法下的忠实义务,美国单边经济制裁不具有国内法上的合法性。通过以上分析,本文提出了应对美国单边经济制裁的中国方案。在国家层面,中国应完善直接反制规则及国内法域外适用规则,并对此提出了较为原则性的建议,包括中国的直接反制规则和国内法域外适用规则的制定方向、制定宗旨以及基本特征;在行政部门以及司法部门层面,行政部门应发挥自由裁量权积极处理涉外案件、司法部门应主动有为,灵活处理涉外案件,以此先发制人,灵活应对,效仿美国积极处理相关涉外案件,发挥功能优势;在受制裁高风险公司层面,本文重点阐述了合规制度建设的重要性,以及包括注重对企业员工的合规培训并加强审计等合规制度建设的具体内容。
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