《TBT协定》中的必要性测试法律问题研究

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必要性测试是认定一成员方的国内措施是否符合技术性贸易壁垒协定(以下简称《TBT协定》)规定义务的核心和关键。如今各国关税大幅下降,技术性措施很容易被滥用,从而成为阻碍国际贸易自由化的壁垒。面对WTO成员为实现本国政策目标与多边贸易体制相违背所日益增多的冲突,必要性测试正是判定成员方的某一技术法规是否超过为实现其合法目标所必需限度的重要工具,其基本功能在于平衡贸易自由化与国家管制权之间潜在的价值冲突。因此,如何在贸易自由化与国家管制权之间寻求平衡具有一定的理论意义与现实价值,也是本文要研究的出发点。本文综合运用文本分析、实证分析与比较分析的研究方法,揭示必要性测试的概念,阐述必要性测试的法理依据,归纳出必要性测试的实体要件。通过对TBT协定中必要性测试核心条款的系统分析,对必要性测试的适用对象、合法目标和判断标准作出完整阐述。最后,对比WTO相关协定中必要性测试,进一步探讨必要性判断标准的含义及其发展演变,提出对TBT协定中必要性测试的完善建议,分析我国技术法规体系现状及存在的问题,从国际和国内两个层面提出应对建议。全文约3.7万余字,除引言和结语外,共分为5个部分。第一部分研究必要性测试的适用前提。首先,探寻TBT协定中必要性测试作用的发挥是以比例原则为法理依据。其次,明确接受必要性测试的对象为技术法规,通过对技术法规要件的解析,确定必要性测试调整的范围。最后,分析必要性测试中合法目标的深层含义,准确把握合法目标的考量因素及判断路径。第二部分主要分析和探讨必要性测试方法。该部分构成本文研究的重点和难点。首先,通过对TBT协定中必要性测试条款的结构框架的分析,提炼出必要性测试的概括性标准,以更清晰的阐释必要性测试的实质。其次,结合专家组报告和上诉机构报告中的相关论述,对核心条款第2.2条和第2.4条进行概念拆分解读,完成对技术法规是否满足“必要性”要求和使用“国际标准”的判断,归纳出裁决机构在适用第2.2条和第2.4条过程中形成的分析路径和模式。第三部分是比较WTO相关协定中的必要性测试。采用比较分析的研究方法,通过WTO相关协定中的必要性测试制度的比较,结合各协定中与必要性测试相关的案例进行全面梳理,研究必要性判断标准的含义及其发展变化,通过对比WTO其他协议的必要性测试制度,对TBT协定必要性测试提供分析思路。第四部分是对TBT协定必要性测试的完善建议。通过分析当前技术法规必要性测试的现状及不足之处,提出未来应扩展必要性测试的适用对象,明确合理替代措施的判断要件,充分落实发展中国家成员的特殊与差别待遇。第五部分是我国应对TBT协定必要性测试的对策研究。通过分析我国技术法规体系的现状及其存在的问题,结合前文的实证分析,建议在国际层面上应积极参与国际标准的制定与实施,健全透明度义务的通报体系;在国内层面未来应建立独立完善的技术法规体系,设定较高水平的国内政策目标,最大程度维护我国贸易利益。
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