行为企业理论是现代经济学的一个前沿研究领域，代表了企业理论研究的一个重要发展方向，已经引起了学术界和企业管理实务界的高度重视。但由于发展时间比较短暂，目前还不够成熟和完善，还没有形成像传统企业理论那样的一套严密理论体系。从现有的研究文献来看，国际上对这方面的研究都还处于起步阶段，国内这方面的研究文献就更少了。作者希望通过本文的研究，能够在理论上补充和充实行为企业理论体系，并为行为企业理论的后续研究搭建一个理论平台；在实践上为降低企业经营者的道德风险、改善企业所有者与经营者之间的委托-代理关系以及为我国国有企业的股份制改造和制定有效的国有企业经营者选择、激励与制约机制提供一些理论指导和有益思路。 本文以传统企业理论和有关心理学理论为研究基础，以行为企业理论为研究对象，以企业经营者的过度自信心理偏好为研究主线，以合伙公司中合伙人之间的合作问题、股份公司委托-代理问题、上市公司高层管理者补偿以及金融机构与经纪人之间的委托-代理合同等为主要研究内容，从理论上深入探讨企业经营者的过度自信心理偏好对其决策过程和决策结果的影响机理以及过度自信在解决企业经营者道德风险问题中发挥的潜在作用，并分别建立模型证明，企业经营者适度的过度自信心理偏好是解决合伙公司中合伙人合作问题、股份公司委托-代理问题、上市公司CEO补偿问题以及协调金融机构与经纪人之间的委托-代理关系的一种可选解决方案。 本文的主要研究工作和研究结论体现在以下几个方面： (1)较为详细、全面地对企业理论发展的演变轨迹进行了梳理和评述，阐明了行为企业理论产生的心理学理论基础和经济学理论基础，为行为企业理论的进一步研究提供了一个较好的理论平台和铺垫。 (2)建立了基于过度自信的合伙人合作行为模型，并利用该模型证明，合伙人的过度自信心理偏好有利于改善合伙公司中合伙人之间的合作关系和降低合伙人的道德风险；外部监督和合伙人的过度自信对合伙公司整体预期效用的作用是相互替代、而不是相互补充的；合伙公司中过度自信合伙人的过度自信水平将长期存在并随时间呈现出波动下降的趋势。 (3)创立了基于过度自信的股份公司委托-代理关系模型，并利用该模型证明，在委托人不对代理人实行任何监督的条件下，最优委托-代理合同是让代理人获得全部剩余收益而委托人只获取固定收益的合同，而且委托人所获得的预期固定收益将随着代理人过度自信水平的提高而增加，随着代理人保留效用水平的提高而重庆大学博士学位论文减少;当委托人要求拥有公司剩余价值追索权并愿意对代理人进行监督时，代理人的最优努力水平将随着其过度自信程度的增大而提高，委托人的最优监督力度将随着代理人过度自信程度的增大而减弱;代理人的过度自信水平将长期存在并随着时间的推移而呈现出波动下降趋势。 (4)构建了基于过度自信的上市公司CEO股票补偿合同模型和股票期权补偿合同模型，并在该模型基础上证明，使公司价值最大化的股票和股票期权补偿数量都将随着CEO过度自信程度的提高而减少;在一定条件下，使公司股东收益最大化的股票和股票期权补偿数量也将随着CEO过度自信程度的增大而减少;在使股东收益最大化的最优补偿合同中，过度自信CEO要求得到的股票和股票期权补偿数量一定分别少于理性CEO所要求得到的股票和股票期权补偿数量;使公司价值最大化的股票和股票期权补偿数量分别大于使股东收益最大化的股票和股票期权补偿数量;固定工资补偿对公司CEO不会产生任何激励作用。 (5)利用随机最优规划方法创建了基于经纪人过度自信的金融市场委托一代理合同模型，并以此为基础证明，当经纪人的过度自信水平可观测到时，金融机构将提供一个能被过度自信经纪人接受的最优委托一代理合同，该合同随着经纪人过度自信水平的提高而变得越来越廉价，随着经纪人保留预期效用水平的提高而变得越来越昂贵;当经纪人的过度自信水平不可观测到时，如果金融机构认为经纪人过度自信的可能性很大，那么金融机构提供的最优委托一代理合同只能被过度自信经纪人接受;如果金融机构认为经纪人过度自信的可能性比较小，那么金融机构提供的最优委托一代理合同能够被理性和过度自信经纪人所共同接受。关键词:过度自信，行为企业理论，合伙人合作行为，委托一代理关系， CEO辛卜偿