中国低碳城市试点政策“嵌套执行”及其效果研究

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中央环境试点政策如何在地方层面得以贯彻落实并产生实际绩效?为回答这个问题,本研究从地方政府执行试点政策过程中呈现出的复杂嵌套现象出发,引出了“嵌套执行”的靶子,遵循理论分析与经验事实相互连接的逻辑,在构建试点政策“嵌套执行”的理论分析框架后,以低碳城市试点政策为中心叙事对象,具体分析了试点政策“嵌套执行”的生成逻辑、实践体现和实施效果等内容,并借低碳城市试点政策的个案研究延伸出对弱激励弱约束类环境试点政策何以有效实施的共性规律探讨,具体来说:本研究首先整合了多层制度嵌套理论与政策试验理论的共性要素,在界定“嵌套执行”、“试点政策”和“试点政策的嵌套执行”等基本概念基础上,构建了囊括准则层——操作层——效果层的理论分析框架。接着,以中国低碳城市试点政策为例,围绕低碳试点项目的启动、执行和评估进行全过程探讨,在分析中央政府为何启动低碳城市试点项目、如何启动低碳城市试点项目,低碳城市试点政策实施现状如何等基本内容基础上,基于69个试点城市的多案例分析,对地方政府的“嵌套执行”运行过程进行了具体分析,并基于285个城市2003—2018年的面板数据对低碳城市试点政策的多重效果以及“嵌套执行”是否影响试点政策的实施效果进行了实证检验。最后,从低碳城市试点政策的个案研究中提炼了地方政府试点政策执行的“渐进式双重嵌套执行”机制,并对此机制的整体特征、运行逻辑、作用机制等内容进行了全面探讨后,提出了地方政府环境试点政策的优化策略。主要结论包括:第一,构建了试点政策的“嵌套执行”分析框架,将“嵌套”概念引入试点政策执行领域,基于多层制度嵌套理论和政策试验理论的基本内涵,结合环境试点政策的特殊性,以地方政府为试点政策的执行主体,并考虑到政策执行过程不仅关注如何执行的问题,也关注执行效果的问题,遵循执行过程会影响执行效果的逻辑,构建了囊括规则层、操作层和效果层三个层次的“嵌套执行”分析框架,并对三个层次的构成要素及相互嵌套关系进行了具体阐述。第二,讨论了地方政府在推行试点政策时采取“嵌套执行”的底层逻辑。基于“情景——结构——主体”的分析框架,从治理情景、制度结构和主体行为三个层面剖析了地方政府在推行试点政策时采取“嵌套执行”的底层逻辑。认为试点城市的地方政府基于其身处的行动情景、面临的制度体系和自身能力等方面的逻辑驱动,出于争取中央政府合法性认可和试点政策实施有效性的目的,会将推动试点项目的一系列政策实践视为一个不断与中央层面和地方层面相关制度规则、政策体系和其他资源因素相互嵌套的过程。第三,提炼了地方政府在执行低碳城市试点政策过程中时所采取的具体嵌套策略,并引申为环境试点执行过程中“渐进式双重嵌套”的普遍执行规律。以低碳城市试点政策为例,从准则层和操作层两个层面挖掘和提炼了试点城市的地方政府采取的与准则层的“规则嵌套”和“目标嵌套”,与操作层的“政策嵌套”、“试点嵌套”和“环境嵌套”五种具体的“嵌套执行”策略。并对其整体逻辑和实践意义进行反思,认为地方政府环境试点政策的执行呈现出一个分阶段性的有序渐进过程,集中体现为“渐进式双重嵌套执行”的规律。“渐进式双重嵌套执行”在实践中呈现出典型的渐进性、层次性和嵌套性特征,“整合——吸纳——调适”是其之所以得以成功的原因。第四,评估了低碳城市试点政策的净效应,并进一步实证了地方政府“嵌套执行”策略对试点政策实际效果的影响。基于中国285个地级市2003—2018年的面板数据,采用PSM+DID的因果推断法对低碳城市试点政策的有效性进行了实证检验。结果证实了试点政策实施的有效性和政策效果的嵌套性,试点政策实施能在直接效果和间接效果之间相互催生。进一步对“嵌套执行”策略的效果进行检验,表明纵向嵌套尚未对试点政策的实际效果产生影响,横向嵌套显著影响试点政策效果。第五,提出了环境试点政策“嵌套执行”的优化策略。为了进一步优化地方政府试点政策执行过程,发挥政策试点在中国环境治理中的作用,提出了坚定不移发挥试点政策在中国环境治理中的示范作用、实现纵向嵌套制度或规则的地方化转译过程和强化横向嵌套相关资源要素的有效整合等三个方面的优化策略。
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