近年来,伴随着我国经济建设的发展和对外开放水平的增大,经济犯罪活动也顺势增加,由于国外的经济犯罪组织对我国经济犯罪活动的渗透,我国的洗钱犯罪行为所占比例上升。为了维护金融市场的秩序,证券公司也从公司制度建设和组织形式建设上不断完善反洗钱监控的工作。当前公司的系统涉及功能较多,其单一覆盖性的功能需求已经满足不了当前反洗钱工作的要求。由此,证券公司急需一套完善、有力的反洗钱监控系统。证券公司反洗钱监控系统的设计依据J2EE平台技术并结合了浏览器/服务器(B/S结构)模式进行系统开发。其技术结构和总体结构设计借鉴了国内外的先进技术。在系统视图、模型和控制器的设计中采用业务逻辑性较强的MVC三层架构模式,该模式严格的把系统分为三层结构,使得系统业务逻辑性更强。系统设计上依据J2EE平台技术的SSH(Struts+Hibernate+Spring)框架作为本系统的开发工具,将MVC三层模式中的视图、模型和控制器彻底分离。系统选用安全性更高和业务性更强的SQL Server 2014关系型数据库。这种设计使得系统的内聚性更高,同时也降低了系统的耦合性。证券公司反洗钱监控系统分为数据维护业务、监控指标业务、综合查询业务、客户风险等级管理业务和大额可疑报送数据业务五个模块。数据维护业务功能是对敏感人员进行管理、实时监控公司业务和对公司人员信息等进行管理;监控指标业务功能是负责时刻监控本系统的客户信息的变化和客户交易,自动生成交易记录;综合查询业务功能是对流程处理情况进行统计查询和汇总,查询需审核的监控指标并进行审核、处理;客户风险等级管理业务模块是对客户风险等级进行评定、审核、调整、监控和统计等;大额可疑报送数据业务负责监控大额可疑数据的报送,并对可疑上报数据进行管理。证券公司反洗钱监控系统是一套可行反洗钱监控系统,能够监控所有的可疑交易记录和可疑用户的交易,能够辅助相关工作人员进行反洗钱犯罪行为的监控和控制,实现金融市场的稳定,维护金融市场秩序,保障公众利益。