自20世纪80年代以来,技术进步和需求扩张导致“天空开放”、“全球自由化”成为世界航空运输业的主要趋势,与此同时我国航空运输产业仍处于高度垄断,市场化改革滞后使得航空运输业国内外差距进一步加大。经历了几次大的改革,中国航空运输业在管理体制和隶属关系上取得了一些成效,中国开始迈入航空大国的行列,但还远不是航空强国,涉及航空运输业发展的一些深层次的矛盾和问题并没有全部解决,规模小、竞争过度、缺乏国际竞争力、产业结构失衡、价格体系紊乱、成本过高等因素困扰着航空运输业的进一步发展。面对国内激烈的市场竞争、其他运输方式的威胁、国外航空公司的进入、整个航空运输业面临严峻的挑战,促进航空运输业开放和改革呼声日益高涨。与众多竞争性产业相比,在开放经济环境下,航空运输业对整个国民经济持续协调发展,对于中国要想真正成为世界制造业中心、亚洲物流中心的战略目标的实现,更具有全局性、战略性和前瞻性的意义。因此,对中国航空运输业市场化改革的研究不仅对实现我国经济全面发展和社会进步意义重大,作用关键,而且也是迫在眉睫的现实性课题。综观中国航空运输业发展和改革的历程,为解决中国航空运输业长期面临的问题,2002年以来在中国民航总局主导下,中国航空运输业主要进行了五项重大改革,即:(1)三大航空集团战略重组(2)浮动票价改革(3)机场起降费改革(4)机票代理市场改革(5)市场开放改革。这五项重大改革涉及的问题都是中国航空运输业市场化改革亟待研究和解决的关键问题,对于提高中国航空运输业竞争力、改善市场绩效、推动整个产业的协调发展,具有非常重大的意义。本文选取其中四项改革涉及的问题作为研究重点和突破口,即:(1)横向分割与轮辐竞争(2)双边市场与代理博弈(3)纵向分割与起降费改革(4)市场开放与航空联盟。本文基于问题导向的研究视角,在把握中国航空运输业具体结构和特征的基础上,利用规范的现代产业组织理论、信息经济学和合作博弈理论,构建合理的数量模型,对中国航空运输业市场化改革中遇到的上述重要问题展开研究,并提出相应的政策建议。本文的主要研究工作和成果可归纳如下:(1)系统总结了国内外对航空运输产业研究的主要成果,分析了其中存在的缺陷和不足,指出航空运输业具有特殊的产业结构和经济特征,具体问题的研究还涉及到网络外部性,双边市场、转移成本和合作博弈等新兴理论工具的应用,并在此基础上确定了本文研究的主要内容和结构框架,最后对本文预期的创新点进行了整理和归纳。(2)以建国后中国航空运输业的市场化改革、两次横向和纵向分割重组为基本脉络,对其产业结构演变和市场开放进程进行了简要论述。结合目前中国航空运输业正在推动的几项重要改革,指出需要深入研究和解决的几个关键问题是横向分割与轮辐竞争、双边市场与代理博弈、纵向分割与起降费改革、市场开放与战略联盟等,为以后各章理论研究提供必要的前提和基础。(3)基于中国航空运输业横向分割的背景,引入航空频率经济性概念,刻画乘客的时间价值特征,并在此基础上对中枢轮辐网络和点对点网络进行对比分析,剖析了两种网络结构的市场遏制和市场容纳效应;构造具体的需求函数,分析频率经济性强度的改变对市场竞争状态有何种程度的影响,揭示“接入定价”歧视和“交叉补贴”问题的存在。分析结论为中国民航总局运用行政力量推动两次重组以构建中枢轮辐网络的战略构想提供了理论支持,同时也解开了美国航空运输业在放松管制后市场集中度反而提高的难解之谜和经典的可竞争市场理论失灵的原因。最后,指出政府需要对中枢轮辐网络运营中的“接入定价”歧视和“交叉补贴”等问题进行合理规制。(4)运用双边市场理论研究了中国航空运输业纵向分割后中国航空公司、代理商平台和消费者之间的博弈竞争问题。研究表明,双边市场结构和中国航空运输业市场的现有特征决定了整个产业利润向代理商平台转移,航空公司和消费者的利益同时受到伤害,现有的代理商制度严重影响了市场化改革的进程和效果,最后就机票代理问题提出了两种可行的解决方案。(5)基于中国航空运输产业纵向分割的背景,应用合作博弈理论中的Shapley定价模型和Owen定价模型对起降费改革方案进行了全面的比较分析。研究表明现有起降费规制方案和即将实施的起降费改革草案没有改善“公平”性,也没有很好的解决“效率”问题,不同规模航空公司和机场之间的利益没有得到兼顾,最后提出了全封闭式浮动价格带管制等政策建议。(6)基于全球航空自由化、航空战略联盟浪潮席卷全球的背景,分析了市场开放后,基于多市场和产品差异化的中国航空公司与国外航空公司的战略联盟问题。研究表明,航空联盟能够带来额外的利润,在产品差异化较大的情形下,消费者剩余和社会福利是增加的,政府需要对产品差异化较小市场中的航空联盟行为进行必要的规制。本文的主要创新点有:(1)提出航空频率经济性概念,刻画了不同类型航空旅客的时间价值,证明了中枢轮辐网络比传统点对点网络具有更好的市场容纳和市场遏制效应,发现“接入定价歧视”和“交叉补贴”问题以及中枢轮辐网络运营模式下三种市场竞争均衡状态的存在,得到与传统研究观点不一致的结论。理论上支持了中国民航总局运用行政力量对市场进行重组以构建中枢轮辐网络的战略构想,同时也解释了美国放松管制后市场集中度反而提高的难解之谜和经典的可竞争市场理论在放松管制后的航空市场中失灵的原因。(2)运用新兴的双边市场理论,基于机票代理商平台的单边排他和高转移成本、消费者的三种类型分布、航空公司以市场份额为导向的需求函数等中国航空运输产业的具体特征,讨论了中国航空公司、机票代理商平台和消费之间的价格竞争和博弈问题,得到与传统研究观点不一致的结论。印证了航空运输业利润向代理商平台转移的说法,揭示了貌似完全竞争表象下存在的高额垄断利润本质和原因,并提出了两种解决方案。(3)运用合作博弈理论对中国机场起降费现行方案和即将实施的起降费改革草案进行了实证分析,深入讨论了“交叉补贴”、半封闭式浮动收费方案的“公平”和“效率”等问题。提出全封闭浮动收费规制建议,以解决新旧方案中的“公平性”问题,并提高改革方案的“效率”,兼顾不同类型的航空公司和机场的利益,实现航空公司和机场的协调发展。(4)基于两个城市和4家航空公司构成的多市场和多产品情形,内生化联盟航空公司和非联盟航空公司选择价格领导者还是价格跟随者的博弈行为,构建具体的多市场需求函数,讨论了产品差异化市场下中外航空联盟价格博弈的均衡,发现市场存在后动优势,得到与传统研究观点不一致的结论。