【摘 要】
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涉证券犯罪上市公司犯罪风险集中、内部合规制度薄弱、认罪认罚适用空间较大。对涉证券犯罪上市公司实施企业合规监督评估是有效预防证券犯罪、改进公司治理、优化企业营商环境和保障企业合法权益的创新举措。完善上市公司企业合规制度多措并举，包括制定适用于企业合规的量刑标准，建立适应上市公司需要的第三方监督评估机制和第三方组织，明确披露信息管理和内幕信息管理作为合规监督评估重点内容，强化举报和追责，建立合规监管的
【基金项目】
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国家检察官学院2022年度科研基金资助项目一般项目“行业合规构建路径研究”的阶段性成果；
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涉证券犯罪上市公司犯罪风险集中、内部合规制度薄弱、认罪认罚适用空间较大。对涉证券犯罪上市公司实施企业合规监督评估是有效预防证券犯罪、改进公司治理、优化企业营商环境和保障企业合法权益的创新举措。完善上市公司企业合规制度多措并举，包括制定适用于企业合规的量刑标准，建立适应上市公司需要的第三方监督评估机制和第三方组织，明确披露信息管理和内幕信息管理作为合规监督评估重点内容，强化举报和追责，建立合规监管的保障机制，对违反义务的第三方组织成员设定制裁措施等。
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