【摘 要】
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证券公司作为一级市场上协助证券首次出售的金融服务机构,在一定程度上是经营风险的盈利性企业。因此,高风险也就成为证券公司经营过程中显著的特点,对风险的管理贯穿证券公
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证券公司作为一级市场上协助证券首次出售的金融服务机构,在一定程度上是经营风险的盈利性企业。因此,高风险也就成为证券公司经营过程中显著的特点,对风险的管理贯穿证券公司整个运营体系中,不仅对于公司本身的生存和发展起着不可替代的作用,同时也对整个金融体系的安全和稳定产生深刻的影响。随着新《证券法》、《公司法》的进一步贯彻实施和《证券公司风险处置条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法规的陆续出台,我国已经基本形成证券公司风险管理的法制环境。在此背景下,如何借鉴国外投资银行的经验、总结国内证券公司内部控制的教训,进一步提高国内券商的风险处置能力成为不可避免的重要课题。
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