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本文通过对证券公司创新业务方面相关监管要求的系统梳理,明确了创新与合规的关系,探讨了适合证券公司创新业务开展的合规管理机制,有针对性地提出了合规管理发展的方向和目标。
证券公司创新业务中的合规管理机制探讨
【摘 要】
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本文通过对证券公司创新业务方面相关监管要求的系统梳理,明确了创新与合规的关系,探讨了适合证券公司创新业务开展的合规管理机制,有针对性地提出了合规管理发展的方向和目
【机 构】
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西部证券股份有限公司合规管理部
【出 处】
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中国证券期货
【发表日期】
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2012年07期
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