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摘 要：为了加快皖江城市带承接产业转移的步伐，就必须提高安徽省高校自主创新能力；而高校科研效率的高低又直接影响自主创新能力。本文基于《2010年高等学校科技统计汇编》和DEA模型，对安徽省29所二类以上本科院校的科研效率进行评价。结果发现：这些高校中大部分学科研效率都处于DEA无效，且无效程度较严重；导致非DEA有效的原因更多是规模效率低下；合理的投入产出结构是决策单元有效的关键。
关键词：安徽省；二类以上本科；高等院校；科研效率
中图分类号：TU244.3文献标识码：A 文章编号：1006-4117（2011）07-0043-02
引言：随着我国技术创新体系的建立，我国高等学校的功能也发生了变化；由原来的教育和优先研究基地，成为了具有人才培养、科学研究和社会服务三大功能的科学研究基地。安徽省作为中部地区相对发达的地区，自2009年以来，全省本科高等院校认真贯彻落实省委、省政府的重要战略决策，积极投身于合芜蚌试验区、皖江城市带承接产业转移示范区、合肥经济圈和加快皖北区域发展等区域创新体系建设工作，采取了一系列政策措施，有效发挥了自主创新重要方面军的作用。然而各高校的科研效率直接影响着自主创新能力的高低；因此，对安徽省本科院校科研效率的评价具有一定的现实意义。
一、实证分析
本文从《2010年高等学校科技统计汇编》中选取了29所安徽省二类本科以上院校科研投入产出情况，并运用DEAP2.1软件中的VRS模型，对科研效率进行分析。.通过相关的操作与整理，得出科研效率情况。具体见表1
（一）综合效率分析。当综合效率为1时，DEA有效，否则即为DEA无效；DEA有效既是技术有效又是规模有效。由表2可知，综合效率最大值为1，最小值为0.254，均值为0.726，可见安徽省二类本科以上院校之间的效率差距较大。按照DEA有效（θ=l）、DEA无效轻微（0.726≦θ<1）、DEA无效严重(θ<0.726)进行划分，30所二类本科以上高校中，仅有9个达到DEA有效，占全部高校的31.03%；其余20所高校处于DEA无效状态，占全部高校的69.97%；其中，大多数高校处于DEA无效程度严重状态，占高校总数的55.17%。因此，整体而言，安徽省二类本科以上院校的科研效率还较低且差距很大。
（二）非DEA有效分析。非DEA有效，是因为投入产出存在冗余或不足，而且根据“投影定理”可以从技术角度把非DEA有效的DMU转为DEA有效。从表1可知，本文主要有两种情况：1、技术有效但规模无效。主要有合肥工业大学等7所属于该种情况；且这些高校除安徽农业大学外，其他高校的规模效率普遍低于均值；这在一定程度上，说明这些高校的科研投入或产出规模不当。因此，对于处在规模不同阶段的高校，应增加或减少投入要素。2、技术无效且规模无效。共有13个非DEA有效决策单元处于技术无效且规模无效状态，它们存在着科研投入要素配置不合理与投入规模不恰当并重状况；其中仅有2个技术效率高于均值、6个规模效率高于均值。
由此可见，导致DEA无效的原因更多的是由规模无效引起的；同时，这些高校都处于规模收益递减阶段。因此，各高校针对具体情况，找出合理投入比例和产出中低效的环节，以及适当的投入出规模，从而提高其效率。
（三）目标投影分析
为了进一步探讨高校提高科研投入产出效率的途径和方法，我们对科研效率非 DEA有效的20所高校，计算了其投入冗余量和产出不足量。具体见表2。
表2：非DEA有效决策单元科研投入与产出情况
注：S-表示投入冗余，其中，S1- 、S2-、S3-分别表示科研经费支出冗余、R&D人员冗余和教学与科研人员冗余；S+表示产出不足，S1+ 、S2+、 S3+ 、S4+分别表示著作数不足、学术论文不足、鉴定成果数不足和技术转让实际收入不足。
从投入指标上看，20个非DEA有效决策单元中，有7所高校均存在一定的投入冗余量；其中，仅有安徽工业大学和安徽理工大学高校科研经费存在冗余；安徽建筑工业学院R&D人员严重存在冗余，需要减少193人；合肥学院教学和科研人员必须减少225人。其余13所高校不存在投入冗余，说明投入资源配置合理，各种投入要素得到充分利用。滁州学院、淮南师范学院和铜陵学院虽然技术和规模都无效，但却不存在投入冗余余产出不足的情况，可能的原因是要素配置不合理与规模不当并重导致的不规则变化。从产出指标来看，9所高校在一个或几个指标上存在一定的产出不足。其中，安徽工业大学技术转让实际收入需要增加4309.462；安徽中医学院和宿州学院仅在著作和学术论文方面存在不足，分别需要增加34、270与1、187；安徽理工大学的鉴定成果数严重存在不足的现象，增加量达到1168项；对于其他的高校适当增加产出，从而使其达到最佳产出水平。
作者单位：安徽大学商学院
作者简介：方明英（1988— )，女，安徽安庆人，安徽大学商学院2010级技术经济与管理专业硕士研究生。研究方向：技术创新与投资；云坡（1989— ），男，安徽阜阳人，安徽大学商学院，技术经济及管理专业2010级硕士研究生，研究方向：技术创新与投资；张琼芝（1987— ），女，湖南郴州人，安徽大学商学院技术经济及管理专业2010级硕士研究生，研究方向：技术创新与投资；胡姗姗（1988— ），女，安徽安庆人，安徽大学商学院技术经济及管理专业2010级硕士研究生，研究方向：技术创新与投资。
作者单位：
[1]驼卉慧.基于DEA方法的我国高校科技系统效率研究[D].苏州:苏州大学,2009,5.
[2]孙世敏,项华录,兰博.基于DEA的我国地区高校科研投入产出效率分析[J].科学学与科学技术管理,2007,(7):18-20.
注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文
关键词：安徽省；二类以上本科；高等院校；科研效率
中图分类号：TU244.3文献标识码：A 文章编号：1006-4117（2011）07-0043-02
引言：随着我国技术创新体系的建立，我国高等学校的功能也发生了变化；由原来的教育和优先研究基地，成为了具有人才培养、科学研究和社会服务三大功能的科学研究基地。安徽省作为中部地区相对发达的地区，自2009年以来，全省本科高等院校认真贯彻落实省委、省政府的重要战略决策，积极投身于合芜蚌试验区、皖江城市带承接产业转移示范区、合肥经济圈和加快皖北区域发展等区域创新体系建设工作，采取了一系列政策措施，有效发挥了自主创新重要方面军的作用。然而各高校的科研效率直接影响着自主创新能力的高低；因此，对安徽省本科院校科研效率的评价具有一定的现实意义。
一、实证分析
本文从《2010年高等学校科技统计汇编》中选取了29所安徽省二类本科以上院校科研投入产出情况，并运用DEAP2.1软件中的VRS模型，对科研效率进行分析。.通过相关的操作与整理，得出科研效率情况。具体见表1
（一）综合效率分析。当综合效率为1时，DEA有效，否则即为DEA无效；DEA有效既是技术有效又是规模有效。由表2可知，综合效率最大值为1，最小值为0.254，均值为0.726，可见安徽省二类本科以上院校之间的效率差距较大。按照DEA有效（θ=l）、DEA无效轻微（0.726≦θ<1）、DEA无效严重(θ<0.726)进行划分，30所二类本科以上高校中，仅有9个达到DEA有效，占全部高校的31.03%；其余20所高校处于DEA无效状态，占全部高校的69.97%；其中，大多数高校处于DEA无效程度严重状态，占高校总数的55.17%。因此，整体而言，安徽省二类本科以上院校的科研效率还较低且差距很大。
（二）非DEA有效分析。非DEA有效，是因为投入产出存在冗余或不足，而且根据“投影定理”可以从技术角度把非DEA有效的DMU转为DEA有效。从表1可知，本文主要有两种情况：1、技术有效但规模无效。主要有合肥工业大学等7所属于该种情况；且这些高校除安徽农业大学外，其他高校的规模效率普遍低于均值；这在一定程度上，说明这些高校的科研投入或产出规模不当。因此，对于处在规模不同阶段的高校，应增加或减少投入要素。2、技术无效且规模无效。共有13个非DEA有效决策单元处于技术无效且规模无效状态，它们存在着科研投入要素配置不合理与投入规模不恰当并重状况；其中仅有2个技术效率高于均值、6个规模效率高于均值。
由此可见，导致DEA无效的原因更多的是由规模无效引起的；同时，这些高校都处于规模收益递减阶段。因此，各高校针对具体情况，找出合理投入比例和产出中低效的环节，以及适当的投入出规模，从而提高其效率。
（三）目标投影分析
为了进一步探讨高校提高科研投入产出效率的途径和方法，我们对科研效率非 DEA有效的20所高校，计算了其投入冗余量和产出不足量。具体见表2。
表2：非DEA有效决策单元科研投入与产出情况
注：S-表示投入冗余，其中，S1- 、S2-、S3-分别表示科研经费支出冗余、R&D人员冗余和教学与科研人员冗余；S+表示产出不足，S1+ 、S2+、 S3+ 、S4+分别表示著作数不足、学术论文不足、鉴定成果数不足和技术转让实际收入不足。
从投入指标上看，20个非DEA有效决策单元中，有7所高校均存在一定的投入冗余量；其中，仅有安徽工业大学和安徽理工大学高校科研经费存在冗余；安徽建筑工业学院R&D人员严重存在冗余，需要减少193人；合肥学院教学和科研人员必须减少225人。其余13所高校不存在投入冗余，说明投入资源配置合理，各种投入要素得到充分利用。滁州学院、淮南师范学院和铜陵学院虽然技术和规模都无效，但却不存在投入冗余余产出不足的情况，可能的原因是要素配置不合理与规模不当并重导致的不规则变化。从产出指标来看，9所高校在一个或几个指标上存在一定的产出不足。其中，安徽工业大学技术转让实际收入需要增加4309.462；安徽中医学院和宿州学院仅在著作和学术论文方面存在不足，分别需要增加34、270与1、187；安徽理工大学的鉴定成果数严重存在不足的现象，增加量达到1168项；对于其他的高校适当增加产出，从而使其达到最佳产出水平。
作者单位：安徽大学商学院
作者简介：方明英（1988— )，女，安徽安庆人，安徽大学商学院2010级技术经济与管理专业硕士研究生。研究方向：技术创新与投资；云坡（1989— ），男，安徽阜阳人，安徽大学商学院，技术经济及管理专业2010级硕士研究生，研究方向：技术创新与投资；张琼芝（1987— ），女，湖南郴州人，安徽大学商学院技术经济及管理专业2010级硕士研究生，研究方向：技术创新与投资；胡姗姗（1988— ），女，安徽安庆人，安徽大学商学院技术经济及管理专业2010级硕士研究生，研究方向：技术创新与投资。
作者单位：
[1]驼卉慧.基于DEA方法的我国高校科技系统效率研究[D].苏州:苏州大学,2009,5.
[2]孙世敏,项华录,兰博.基于DEA的我国地区高校科研投入产出效率分析[J].科学学与科学技术管理,2007,(7):18-20.
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