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【摘 要】 美国卡特政府上台后，南罗得西亚独立事件即成为美国南部非洲政策中最紧迫的问题。基于自身在南部非洲的利益考虑，美国既要遏制住苏联在南部非洲的扩张趋势，也要稳定与英国的同盟关系，于是积极的介入到南罗得西亚问题中，从一开始的消极对待到最后的积极参与，美国的政策调整既推动了南罗得西亚独立，又加剧了南罗得西亚问题复杂化。
【关键词】 美国卡特政府 南罗得西亚 独立问题 津巴布韦
自1965年，南罗得西亚当局单方面宣布独立，南罗得西亚民族解放运动即成为南部非洲的核心问题。1977年，美国卡特政府上台后，一改前任政府对南罗得西亚的“南部非洲在美国利益地位中居于次要地位”的政策，调整为“南部非洲的紧迫问题需要立即做出决定，并且南罗得西亚问题是最优先考虑的”。1977年3月，卡特总统颁发了《总统指令第5号文》，随后美国国会批准废除《伯德修正案》，全面制裁南罗得西亚。1979年4月，南罗得西亚内部选举结果出炉，美英方案正式宣告失败。1979年5月，英国新政府上台，一方面，美國维持对南罗得西亚的制裁；另一方面，积极配合英国新政府召开制宪会议。1980年4月18日，津巴布韦共和国独立。
一、卡特上任之前的美国政策
20世纪70年代以来，美国政府不断的对外扩张，加重了国内的财政压力；军事上，深陷于越战泥潭无法自拔；国内社会也因反战运动的开展和黑人民权运动如火如荼的进行而焦头烂额。但是，苏联自勃列日涅夫上台，经济实力和军事力量不断加强，与美国差距不断缩小，渐有赶超美国之势。而美国的西欧盟友却因为经济开始振兴，出于自身国家利益，不再以美国政策唯命是从。撒哈拉以南非洲国家的独立革命，使得美国政府不得不重新审视对这个地区的政策，“黑人起义和白人的报复而引起的日益增长的暴力行为可能在将来危害到我们的利益”,或许还会招致“苏联更大规模的卷入”。根据1969年4月3日时任美国国家安全事务助理的基辛格（Kissinger）致尼克松（Nixon）总统的备忘录中指出，因为南罗得西亚冲突不是一场迫在眉睫的危机，尽管当地的白人政权可以在3至5年内遏制任何军事威胁，但是在整个70年代，南部非洲的黑人和白人的对抗将伴随着我们。
1969年12月9日，美国《国家安全研究第39号备忘录》研究报告中指出“将支持现有的趋势来扩大黑人国家与白人之间的联系，以此减少南部非洲的紧张局势，寻求通过外交手段说服黑人国家采取与白人政权和平共处的政策，并通过美国的外交支持和经济援助为黑人国家提供了一个替代方案，以应对日益增强的苏联影响”。该份报告表明尼克松政府的南部非洲政策，即美国在南部非洲的利益并不涉及国家安全，所以在南部非洲白人与黑人冲突日趋严重的背景下，同时面对国内黑人民权运动以及反战运动的高涨，此时更不应该为了保护白人政权利益而做出调整，更多的是同时与白人和黑人国家建立联系，避免冲突进一步升级。此外，虽然英国和美国合作甚密，不过期间的希思（Heath）政府推动英国加入欧共体，使得英国政府的重心往欧洲事务倾斜，也影响了英美关系的稳定。在接下来的时间，南罗得西亚乃至整个南部非洲地区的民族主义运动愈演愈烈，并将共产主义势力卷入其中，使得美国不得不重新审视对南罗得西亚的方针，并且加强同英国的合作。
二、卡特时期的南罗得西亚政策
1976年，关于解决南罗得西亚问题的日内瓦会议，因与会者未能就国务卿基辛格提出的作为解决方案的五点原则达成一致意见而破裂。1977年，卡特（Carter）总统上任便调整南部非洲政策，以面对急剧恶化的南罗得西亚局势。
1977年3月3日，美国政府召开国家安全委员会会议，卡特总统指出会议主要目的就是讨论南罗得西亚和纳米比亚问题，尽可能多的协商一致意见。随后，卡特总统颁发了《总统指令第5号文》（Presidential Directive/NSC-5），指出美国政府将在其对南非政府的政策中调整侧重点。美国的目标将是促进南非社会的逐步变革。在《总统指令第5号文》下达之后，美国政府加紧了对南罗得西亚的制裁，众议院于3月14日批准了废除《伯德修正案》，参议院也于3月15日通过，卡特总统3月18日签署废除这项法案，以此来阻止美国进口南罗得西亚和任何来自其他国家的南罗得西亚铬矿石以及铬铁产品。这份总统指令虽然旨在针对南非社会变革，但实际上，这将影响美国对南罗得西亚制裁的有效性，随着国际社会对南罗得西亚经济制裁进一步扩大，1977年南罗得西亚的经济生命线依靠的只有南非政府。因此，南非成为美国解决南罗得西亚问题的关键因素。
1977年4月，英国外交大臣欧文（Owen）提出美英方案，旨在通过这一方案推动南罗得西亚实现多数人统治。但是在欧文结束非洲之旅后，美英方案并没有得到各方的支持。为了落实这一方案，美国开始在南部非洲各国斡旋，不过南罗得西亚的局势仍未取得实质性进展。1978年，苏联和古巴的势力在非洲进一步扩张，这将影响到美国对南罗得西亚局势的判断，美国国务院出台了《总统审查第36号备忘录》（PRM36）来调整对非政策，以维护自身在非洲的利益。美国政府认为只有努力消除苏联和古巴参与的“合法性外衣”，传达美国对非洲长期发展、社会公正、独立和稳定的支持，促使国际社会达成共识，才能反对苏联和古巴继续进行军事干预，遏制和减少苏联和古巴的军事活动，发展非洲和平解决冲突的机构能力。
尽管美国政府强调苏联和古巴在非洲的影响力有限，美国及西方国家在非洲享有明显的优势。但是由于美英方案的失败，国会出现支持南罗得西亚“内部解决方案”的声音。1978年6月28日，参议员杰西·赫尔姆斯（Jesse Helms）提出对《外交关系授权法案》的修正案，该修正案将立即撤销美国对南罗得西亚的制裁。虽然该提案最终被否决，大但是7月26日，参议院通过了《国际安全援助法案》，规定为了促进美国的外交政策利益，美国政府不得在1978年12月31日后对南罗得西亚实施制裁，这一法案规定参议院需将取消制裁南罗得西亚的权力交给卡特总统，尽管卡特有权力决定对南罗得西亚是否实施制裁，但是不得不进一步加快解决南罗得西亚独立问题。 1979年4月，根据穆佐雷瓦和史密斯支持的内部解决方案，南罗得西亚举行了选举。南罗得西亚60％的黑人参加了此次选举，支持内部解决的穆佐雷瓦获得了67％的选票，并在议会中赢得绝对多数（51个席位），组成了新政府，改国名为“津巴布韦-罗得西亚”。实际上，由于爱国阵线的抵制，史密斯对权力的操纵，美英对南罗得西亚当局的纵容等一系列因素使得选举未取得实质效果。第一，战争仍在继续，爱国阵线没有参加选举；第二，选举并没有得到国际社会的广泛认可；第三，在穆佐雷瓦的新政府中，史密斯仍占据明显主导地位，民众支持率大幅削弱。并且，新政府司法、公共服务、军队和警察仍然掌握在少数白人手里，依旧镇压民族主义者领导的武装力量，还不断袭击津巴布韦游击队设在莫桑比克和赞比亚的营地。因此，爱国阵线、前线国家、非统组织和联合国拒绝承认此次选举结果，美英两国也不予支持。
1979年5月，撒切尔夫人（Mrs. Thatcher）出任英国首相，英國新政府面对南罗得西亚仍旧紧张的政治和军事形势，首先承认了穆佐雷瓦的政府，然后在南罗得西亚问题上主动担责，设法召开制宪会议谋求出路。在等待制宪会议结果出来之前，为维护自身在非洲的国家利益，美国继续维持对南罗得西亚的制裁。12月10日，在英国召开的兰开斯特大厦会议达成协议。根据协议，解散现有穆佐雷瓦政府，制定新的民主宪法，国会议员由选民直接选举，于1980年2月举行，过渡时期政府由英国控制。此外，英国要求美国立即解除对南罗得西亚的制裁，最终，卡特总统取消了对南罗得西亚的制裁，并在1979年12月16日午夜通知国会和新闻界。
在对南罗得西亚解除制裁之后，美国政府开始对南罗得西亚进行空运援助。1980年2月8日，万斯在对卡特总统的备忘录中建议在通过自由和公正的选举实现向真正多数人统治的过渡后，美国应尽快与独立的津巴布韦建立外交关系，并在那里开设大使馆。2月19日，卡特总统阅读备忘录后，在原则上同意与津巴布韦建立外交关系。1980年4月18日，津巴布韦共和国宣布独立，由在选举中赢得了57个多数席位的津巴布韦非洲民族联盟（爱国阵线）领导人罗伯特·穆加贝出任独立后的首位总理。
三、美国调整南罗得西亚政策的影响
1977-1980年美国对南罗得西亚政策的最直接影响，就是与英国一起主导了该国的民族主义进程，一个全新的津巴布韦共和国屹立在非洲大陆。对美国来说，津巴布韦的独立遏制了苏联在非洲的扩张态势，维护了美国在南部非洲的利益；对南部非洲来说，这将有利于推动纳米比亚的独立以及瓦解南非的种族隔离政策；对英国来说，使其抛弃了除福克兰群岛以外最大的一个殖民包袱；对津巴布韦国民来说，终于实现了国家独立，民族自决。但是从长远来看，兰开斯特大厦会议中颇带威胁之势的仓促和解，一些重要的问题没有实质性的解决。
独立后的津巴布韦共和国，面临着殖民地政治经济的重整，解决种族失衡问题，以及专制殖民政权及其机构的民主化等一系列问题。新政府为了使经济重新融入世界经济体系中，尝试扩大经济规模，通过黑人经济振兴政策、公共服务非洲化和促进黑人中产阶级发展等举措来整合黑人力量，促使他们更广泛地参与经济活动。但是，独立后的第一个十年经济发展十分有限，在整个八十年代，干旱、贸易疲软、高利率和高油价对津巴布韦经济带来沉重打击，土地改革和经济发展中的种族问题也没有在八十年代得到有效解决。这些问题在九十年代津巴布韦经济发展中逐渐突显出来。
四、结论
在南罗得西亚独立事件中，卡特政府对南罗得西亚政策的灵活性调整达到了巩固美英同盟、实现津巴布韦共和国独立以及遏制了苏联在非洲扩张的战略目的，较好的为美国自身的国家利益服务。美国的插手也带来了负面影响，各方势力未能就土地问题达成一致，民族主义者希望政府能够征用未使用的白人土地来安置黑人，但是兰开斯特大厦却强调土地的自由买卖原则，这实际是在保护白人的利益，确保白人对土地的垄断。作为津巴布韦核心问题的土地问题始终未能解决，对津巴布韦产生了深远的影响，也为时至今日津巴布韦的社会经济发展问题埋下了伏笔。
【参考文献】
[1] 梁根成：《美国与非洲——第二次世界大战结束至80年代后期美国对非洲政策》，北京：北京大学出版社，1991年。
[2] Myra F. Burton, ed., FRUS, 1969-1976, Volume XXVIII, Southern Africa, Washington: United States Government Publishing Office, 2011.
[3] M. Meredith, The Past Is Another Country: Rhodesia UDI to Zimbabwe, London: PanBooks, 1980.
[4] 王绳祖：《国际关系史（第十卷）》，北京：世界知识出版社，1993年。
[5] L. Tshuma, A Matter of (in) justice: Law, State and the Agrarian Question in Zimbabwe, Harare: SAPES Books, 1997.
作者简介：黄学渊（1994-），男，江西南昌人，江西师范大学世界史专业研究生，研究方向：国际关系史。
基金项目：本文为江西师范大学研究生创新基金项目“民族独立与种族隔离：美国对津巴布韦的政策选择1977-1980”（项目编号：YJS2018030）之成果。
【关键词】 美国卡特政府 南罗得西亚 独立问题 津巴布韦
自1965年，南罗得西亚当局单方面宣布独立，南罗得西亚民族解放运动即成为南部非洲的核心问题。1977年，美国卡特政府上台后，一改前任政府对南罗得西亚的“南部非洲在美国利益地位中居于次要地位”的政策，调整为“南部非洲的紧迫问题需要立即做出决定，并且南罗得西亚问题是最优先考虑的”。1977年3月，卡特总统颁发了《总统指令第5号文》，随后美国国会批准废除《伯德修正案》，全面制裁南罗得西亚。1979年4月，南罗得西亚内部选举结果出炉，美英方案正式宣告失败。1979年5月，英国新政府上台，一方面，美國维持对南罗得西亚的制裁；另一方面，积极配合英国新政府召开制宪会议。1980年4月18日，津巴布韦共和国独立。
一、卡特上任之前的美国政策
20世纪70年代以来，美国政府不断的对外扩张，加重了国内的财政压力；军事上，深陷于越战泥潭无法自拔；国内社会也因反战运动的开展和黑人民权运动如火如荼的进行而焦头烂额。但是，苏联自勃列日涅夫上台，经济实力和军事力量不断加强，与美国差距不断缩小，渐有赶超美国之势。而美国的西欧盟友却因为经济开始振兴，出于自身国家利益，不再以美国政策唯命是从。撒哈拉以南非洲国家的独立革命，使得美国政府不得不重新审视对这个地区的政策，“黑人起义和白人的报复而引起的日益增长的暴力行为可能在将来危害到我们的利益”,或许还会招致“苏联更大规模的卷入”。根据1969年4月3日时任美国国家安全事务助理的基辛格（Kissinger）致尼克松（Nixon）总统的备忘录中指出，因为南罗得西亚冲突不是一场迫在眉睫的危机，尽管当地的白人政权可以在3至5年内遏制任何军事威胁，但是在整个70年代，南部非洲的黑人和白人的对抗将伴随着我们。
1969年12月9日，美国《国家安全研究第39号备忘录》研究报告中指出“将支持现有的趋势来扩大黑人国家与白人之间的联系，以此减少南部非洲的紧张局势，寻求通过外交手段说服黑人国家采取与白人政权和平共处的政策，并通过美国的外交支持和经济援助为黑人国家提供了一个替代方案，以应对日益增强的苏联影响”。该份报告表明尼克松政府的南部非洲政策，即美国在南部非洲的利益并不涉及国家安全，所以在南部非洲白人与黑人冲突日趋严重的背景下，同时面对国内黑人民权运动以及反战运动的高涨，此时更不应该为了保护白人政权利益而做出调整，更多的是同时与白人和黑人国家建立联系，避免冲突进一步升级。此外，虽然英国和美国合作甚密，不过期间的希思（Heath）政府推动英国加入欧共体，使得英国政府的重心往欧洲事务倾斜，也影响了英美关系的稳定。在接下来的时间，南罗得西亚乃至整个南部非洲地区的民族主义运动愈演愈烈，并将共产主义势力卷入其中，使得美国不得不重新审视对南罗得西亚的方针，并且加强同英国的合作。
二、卡特时期的南罗得西亚政策
1976年，关于解决南罗得西亚问题的日内瓦会议，因与会者未能就国务卿基辛格提出的作为解决方案的五点原则达成一致意见而破裂。1977年，卡特（Carter）总统上任便调整南部非洲政策，以面对急剧恶化的南罗得西亚局势。
1977年3月3日，美国政府召开国家安全委员会会议，卡特总统指出会议主要目的就是讨论南罗得西亚和纳米比亚问题，尽可能多的协商一致意见。随后，卡特总统颁发了《总统指令第5号文》（Presidential Directive/NSC-5），指出美国政府将在其对南非政府的政策中调整侧重点。美国的目标将是促进南非社会的逐步变革。在《总统指令第5号文》下达之后，美国政府加紧了对南罗得西亚的制裁，众议院于3月14日批准了废除《伯德修正案》，参议院也于3月15日通过，卡特总统3月18日签署废除这项法案，以此来阻止美国进口南罗得西亚和任何来自其他国家的南罗得西亚铬矿石以及铬铁产品。这份总统指令虽然旨在针对南非社会变革，但实际上，这将影响美国对南罗得西亚制裁的有效性，随着国际社会对南罗得西亚经济制裁进一步扩大，1977年南罗得西亚的经济生命线依靠的只有南非政府。因此，南非成为美国解决南罗得西亚问题的关键因素。
1977年4月，英国外交大臣欧文（Owen）提出美英方案，旨在通过这一方案推动南罗得西亚实现多数人统治。但是在欧文结束非洲之旅后，美英方案并没有得到各方的支持。为了落实这一方案，美国开始在南部非洲各国斡旋，不过南罗得西亚的局势仍未取得实质性进展。1978年，苏联和古巴的势力在非洲进一步扩张，这将影响到美国对南罗得西亚局势的判断，美国国务院出台了《总统审查第36号备忘录》（PRM36）来调整对非政策，以维护自身在非洲的利益。美国政府认为只有努力消除苏联和古巴参与的“合法性外衣”，传达美国对非洲长期发展、社会公正、独立和稳定的支持，促使国际社会达成共识，才能反对苏联和古巴继续进行军事干预，遏制和减少苏联和古巴的军事活动，发展非洲和平解决冲突的机构能力。
尽管美国政府强调苏联和古巴在非洲的影响力有限，美国及西方国家在非洲享有明显的优势。但是由于美英方案的失败，国会出现支持南罗得西亚“内部解决方案”的声音。1978年6月28日，参议员杰西·赫尔姆斯（Jesse Helms）提出对《外交关系授权法案》的修正案，该修正案将立即撤销美国对南罗得西亚的制裁。虽然该提案最终被否决，大但是7月26日，参议院通过了《国际安全援助法案》，规定为了促进美国的外交政策利益，美国政府不得在1978年12月31日后对南罗得西亚实施制裁，这一法案规定参议院需将取消制裁南罗得西亚的权力交给卡特总统，尽管卡特有权力决定对南罗得西亚是否实施制裁，但是不得不进一步加快解决南罗得西亚独立问题。 1979年4月，根据穆佐雷瓦和史密斯支持的内部解决方案，南罗得西亚举行了选举。南罗得西亚60％的黑人参加了此次选举，支持内部解决的穆佐雷瓦获得了67％的选票，并在议会中赢得绝对多数（51个席位），组成了新政府，改国名为“津巴布韦-罗得西亚”。实际上，由于爱国阵线的抵制，史密斯对权力的操纵，美英对南罗得西亚当局的纵容等一系列因素使得选举未取得实质效果。第一，战争仍在继续，爱国阵线没有参加选举；第二，选举并没有得到国际社会的广泛认可；第三，在穆佐雷瓦的新政府中，史密斯仍占据明显主导地位，民众支持率大幅削弱。并且，新政府司法、公共服务、军队和警察仍然掌握在少数白人手里，依旧镇压民族主义者领导的武装力量，还不断袭击津巴布韦游击队设在莫桑比克和赞比亚的营地。因此，爱国阵线、前线国家、非统组织和联合国拒绝承认此次选举结果，美英两国也不予支持。
1979年5月，撒切尔夫人（Mrs. Thatcher）出任英国首相，英國新政府面对南罗得西亚仍旧紧张的政治和军事形势，首先承认了穆佐雷瓦的政府，然后在南罗得西亚问题上主动担责，设法召开制宪会议谋求出路。在等待制宪会议结果出来之前，为维护自身在非洲的国家利益，美国继续维持对南罗得西亚的制裁。12月10日，在英国召开的兰开斯特大厦会议达成协议。根据协议，解散现有穆佐雷瓦政府，制定新的民主宪法，国会议员由选民直接选举，于1980年2月举行，过渡时期政府由英国控制。此外，英国要求美国立即解除对南罗得西亚的制裁，最终，卡特总统取消了对南罗得西亚的制裁，并在1979年12月16日午夜通知国会和新闻界。
在对南罗得西亚解除制裁之后，美国政府开始对南罗得西亚进行空运援助。1980年2月8日，万斯在对卡特总统的备忘录中建议在通过自由和公正的选举实现向真正多数人统治的过渡后，美国应尽快与独立的津巴布韦建立外交关系，并在那里开设大使馆。2月19日，卡特总统阅读备忘录后，在原则上同意与津巴布韦建立外交关系。1980年4月18日，津巴布韦共和国宣布独立，由在选举中赢得了57个多数席位的津巴布韦非洲民族联盟（爱国阵线）领导人罗伯特·穆加贝出任独立后的首位总理。
三、美国调整南罗得西亚政策的影响
1977-1980年美国对南罗得西亚政策的最直接影响，就是与英国一起主导了该国的民族主义进程，一个全新的津巴布韦共和国屹立在非洲大陆。对美国来说，津巴布韦的独立遏制了苏联在非洲的扩张态势，维护了美国在南部非洲的利益；对南部非洲来说，这将有利于推动纳米比亚的独立以及瓦解南非的种族隔离政策；对英国来说，使其抛弃了除福克兰群岛以外最大的一个殖民包袱；对津巴布韦国民来说，终于实现了国家独立，民族自决。但是从长远来看，兰开斯特大厦会议中颇带威胁之势的仓促和解，一些重要的问题没有实质性的解决。
独立后的津巴布韦共和国，面临着殖民地政治经济的重整，解决种族失衡问题，以及专制殖民政权及其机构的民主化等一系列问题。新政府为了使经济重新融入世界经济体系中，尝试扩大经济规模，通过黑人经济振兴政策、公共服务非洲化和促进黑人中产阶级发展等举措来整合黑人力量，促使他们更广泛地参与经济活动。但是，独立后的第一个十年经济发展十分有限，在整个八十年代，干旱、贸易疲软、高利率和高油价对津巴布韦经济带来沉重打击，土地改革和经济发展中的种族问题也没有在八十年代得到有效解决。这些问题在九十年代津巴布韦经济发展中逐渐突显出来。
四、结论
在南罗得西亚独立事件中，卡特政府对南罗得西亚政策的灵活性调整达到了巩固美英同盟、实现津巴布韦共和国独立以及遏制了苏联在非洲扩张的战略目的，较好的为美国自身的国家利益服务。美国的插手也带来了负面影响，各方势力未能就土地问题达成一致，民族主义者希望政府能够征用未使用的白人土地来安置黑人，但是兰开斯特大厦却强调土地的自由买卖原则，这实际是在保护白人的利益，确保白人对土地的垄断。作为津巴布韦核心问题的土地问题始终未能解决，对津巴布韦产生了深远的影响，也为时至今日津巴布韦的社会经济发展问题埋下了伏笔。
【参考文献】
[1] 梁根成：《美国与非洲——第二次世界大战结束至80年代后期美国对非洲政策》，北京：北京大学出版社，1991年。
[2] Myra F. Burton, ed., FRUS, 1969-1976, Volume XXVIII, Southern Africa, Washington: United States Government Publishing Office, 2011.
[3] M. Meredith, The Past Is Another Country: Rhodesia UDI to Zimbabwe, London: PanBooks, 1980.
[4] 王绳祖：《国际关系史（第十卷）》，北京：世界知识出版社，1993年。
[5] L. Tshuma, A Matter of (in) justice: Law, State and the Agrarian Question in Zimbabwe, Harare: SAPES Books, 1997.
作者简介：黄学渊（1994-），男，江西南昌人，江西师范大学世界史专业研究生，研究方向：国际关系史。
基金项目：本文为江西师范大学研究生创新基金项目“民族独立与种族隔离：美国对津巴布韦的政策选择1977-1980”（项目编号：YJS2018030）之成果。