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摘 要 本文主要试图就苹果公司与三星公司之间“专利战”（Apple Inc. v. Samsung Electronics Co.， Ltd.）探讨现代语境下的知识产权中专利制度的保护界限问题，厘清公共物品与专有领域之间的界限，探讨专利“圈地”的正当性，在就中国现当下手机领域的专利保护制度给出自己的分析和建议的同时探究专利诉讼的必要性。
关键词 专利战 保护界限 专利诉讼 必要性
中图分类号：D923.4 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2014）07-265-02
一、研究意义
就本文的研究意义而言，我们能够在很大程度上发现并分析现存专利制度存在的问题，就专利制度本身的政策考量也能提供一定的参考。与此同时，在著名的苹果三星专利案的启示下，如何最大程度地保护自身专利利益也成了我们最应思考和探索的问题。
二、专利制度研究现状
就专利规制的体系而言，智能手机专利尤其是与工业设计有关的外观专利属于行业热点领域。智能手机外观设计保护的界限为何？与普通的工业产品有何不同？这些问题亟待厘清和解决。因此，就本文的研究意义而言，能够探讨专利制度的界限，厘定合理的保护范围，从而增进整体的社会福利。 就其现实意义而言，知识产权已成为各大产业市场博弈的重要工具，在得专利者得天下的竞争法则下，中国企业必须积极制定适合自身发展和灵活性的专利战略，增强专利意识，切实提升在全球产业链中的话语权和市场地位。对我国国内企业而言，一方面由于缺乏核心技术，只能长期在产业值链的低端环节生存；另一方面，专利技术的不足又使得其在国际专利纠纷中常常处于被动和弱势地位。 从一定程度上来讲，专利技术的缺失已成为制约国内企业迈向国际市场的绊脚石。
专利包括发明、实用新型和外观设计三种形式，根据工信部此前发布的《2011年信息技术领域专利态势分析报告》显示，实用新型专利往往价值较低，只有发明专利才真正具有技术金量和市场预期价值。过去几年虽然称得上是电子信息产业的“专利爆发期”，但专利结构并不理想。来自国外的专利申请中几乎99%都是发明专利；但国内的专利申请约半数是实用新型专利。报告同时指出，我国内地主要公司与跨国公司的专利申请量差距较大。除华为和中兴外，内地没有一家企业的申请总量超过5000件，而在华专利申请排在前10位的跨国公司，每户均超过一万件。我国专利总体质量水平不高，在国际分工体系中基本处在下游。究其原因表现为国内企业中拥有自主知识产权的企业占比较少，而且在国内提交的发明专利申请中，国外来华申请占的比重却较大。
从行业布局角度分析，越是高科技领域，国外企业专利占比越高。由于缺乏核心技术专利，我国企业不得不将每部国产手机的20%、计算机的30%、数控机床的20%至40%售价支付给国外专利持有者。而这些专利持有公司利用各自的核心专利，采取横向即同时进入多个国家的方式以及纵向即不断完善设计，进行后续申请的扩展方式，在全世界范围内布置了严密的专利网，从而达到打击对手，维持自身市场地位的目的，而国内企业往往无奈地陷入专利“外围内堵”的尴尬境地。面对电子信息产业的专利大战，中国企业该如何应对才能在全球市场格局中占据一席之地？如何才能在与跨国巨头的专利纠纷中增强获胜的筹码？不具备诸如苹果、三星公司的所谓“先发优势”，如何在国际竞争中规避专利法律风险？如何利用专利制度提升竞争力？这些问题迫切需要我们基于关注。因此，就本文而言，为本国相关企业提供可行的专利发展之路，规避专利方面的法律风险，实现跨越式发展，也是应有之义。
三、专利战现状
2012年起，苹果对三星发动了全面的专利诉讼，而三星在研发和专利方面实力强大，这是一场耗时久，耗资大错综复杂的专利大战。这一系列专利诉讼反映了现代科技条件下，智能手机领域专利制度所不能解决的新问题，涉及了诸如专利制度的界限、滥用权力的问题、专利战以及专利“圈地”的正当性等等……鉴于专利所涉国家甚广，我们就截取苹果在美国的一项外观指控、四项专利指控和三项技术实用专利指控的实物图片及相关说明。
（一）设计专利指控
设计专利指控共涉及四项专利技术，两项关于iPhone，一项关于iPad，另一项关于iOS图标布局。（1）D618，677号专利：关于前置扬声器插槽、简单整洁的正面设计和屏幕边界。（2）D593，087号专利：关于Home按键、简单整洁的正面设计、圆角和正面的边缘界限。（3）iPhone Home 键和圆角设计专利D604，305号专利：关于图标布局和底部的dock。（4）iPhone 图标设计专利D504，889号专利：关于平板电脑边缘的曲线设计、边缘界限、圆角、正面屏幕，以及正面、背面和侧面的简约美感。（5）iPad 平板电脑外观专利三星对此据理力争，要求陪审团判定苹果的专利无效，因为过于广泛。另外，三星声称，自己的产品根本不是苹果专利所描述的那样。
（二）外观侵权指控
与设计专利相比，指控外观侵权对于苹果而言似乎更容易。在外观方面，苹果拥有3，470，983号专利，主要关于iPhone和iPad的正面和首屏图标。有证据表明，消费者确实存在这方面的混淆。据苹果此前提交的文件显示，百思买的消费者购买三星Galaxy Tab后又退回，因为该用户在购买前曾认为这是苹果iPad 2。
（三）实用专利指控
除了上述几项指控外，苹果还指控三星侵犯其多项实用专利技术，主要体现在功能方面。（1）7，469，381号专利：即iOS的“回找”（scrollback）专利，允许用户在滑动超出网页或文档边缘时呈现背景图案。（2）7，844，915号专利：判断用户使用一个手指进行滑动，还是用两个或多个手指进行缩放。（3）7，864，163号专利：屏幕显示多项内容时，用手势进行缩放。 根据市场研究公司Strategy Analytics的统计，两年前，苹果公司和三星公司占了全球智能手机出货量的55%以上。今年第一季度，这一数字下降到47 %。三星公司亦表示，其移动部门季度营业利润自2010年以来首次出现同比下降。去年，苹果公司的年度利润也出现下降，这种情况在十年来还是第一次。
与这些变化相比较，这两家公司的专利纠纷对于此现象的发生却并无直接关系。即使苹果公司获得赔偿，那也仅仅是杯水车薪，况且苹果到目前为止还没有得到任何赔偿。与此同时，两家公司也都没有因为专利纠纷而停止销售其重要产品。“发起这个诉讼是苹果的最后选择。”苹果公司的律师如是说。“苹果公司不能不顾自己的发明权。”而三星公司的律师说，苹果公司应该通过新的产品实现增长，而不是通过法律制度扼杀竞争。“苹果公司需要理解的是，创新者的困境不是通过法庭起诉可以解决的。”
就在两家公司为专利纠纷对薄公堂时，它们的竞争对手正在努力打破它们在智能手机行业的寡头统治。在此之前，除了苹果和三星之外，没有其他任何一个公司占据的市场份额超过5%。在此专利纠纷搅得大家头昏脑涨的同时，微软公司悄无声息便完成了对诺基亚公司的收购，且积极与苹果公司在硬件和软件方面展开竞争。同时，中国最大的智能手机制造商之一的联想集团也收购了谷歌旗下的摩托罗拉公司，其全球影响力正在不断扩大。智能手机行业初创企业小米公司已经以其廉价手机和大量忠实客户震撼了中国市场，它计划今年进军10个新兴市场，包括印度，印尼，俄罗斯和土耳其。
然而根据市场研究公司IDC的统计，全球智能手机销量去年增加了38 %，超过了10亿部。而今年的增长率却预计将只有去年的一半，并且大部分市场增长出现在发展中国家——这些国家的消费者往往青睐低价手机，这对苹果和三星而言是十分不利的。
Strategy Analytics公司表示，今年第一季度三星在智能手机市场的份额从上年同期的32.4 %降至31.2 %，标志着2009年以来第一次季度同比下降。虽然苹果公司在高端市场仍然表现强劲，但其市场份额也在大幅下降。由于苹果公司缺乏新的入门级智能手机，它在像拉丁美洲这样的新兴市场中的业绩明显受到了伤害。同时，智能手机价格的下跌也进一步打击了这两家公司的盈利能力。
相较而言，两家公司的专利纠纷的解决速度实在太慢。苹果公司在2011年4月首次提起诉讼，审讯开始于2012年8月，2013年再审。这意味着，即使一方被裁定侵权，法院作出的最重惩罚——禁止销售侵权产品，其在很大程度上也是没有意义的，因为这些产品现在的销量已经不多，或者说，根本没有了。
在科技领域，诉讼是充满风险的战略，因为技术创新的步伐是如此之快，一个重要的技术在短短几年内就有可能过时。 上一次判罚中，法院认为苹果的 “信息链接”，“滑动解锁”，“自动校正” 三项专利受到的三星的非法使用。法院要求三星向苹果支付 1.1196 亿美元赔偿金，但这与苹果预期的 22 亿美元简直无法相提并论。苹果认为这些设备侵犯了其三项专利并指出如果三星得以继续侵犯这几项专利，苹果将遭受 “无法弥补的损失” 而其所要求数额的赔偿金也 “不能完全修复这种巨大损失”。他们还指出三星内部文件显示了三星刻意通过抄袭 iPhone 软件专利来提高三星产品的竞争力。
这一次，苹果甚至再次提高了赔偿金的数额 - 32 亿美元加 640 万美元利息，再加每天 1.1 万美元左右的利息直到胜诉为止。但这样的持续诉讼，真的能挽回已造成的颓势和市场缺口吗？
四、结论
专利，毫无疑问是一个高新技术企业的核心组成部分，但至少在软件领域，它已经出现了一些重大的问题。软件专利门槛太低、数量太多，这些所谓的专利很难影响到向三星、Google和苹果这种规模巨大的公司，它们有足够的资金和人力去应付，初创公司受到的影响反而更大，从长远的角度来说，这会抑制创新。Google和苹果愿意在专利改革领域开展合作的原因，可能也是因为它们是专利流氓现象的直接受害者吧。
拥有专利并不意味着拥有市场和用户，打赢所有的专利诉讼就能保证自己能够赢得未来？如何才能使产品被消费者所接纳和认可，这才是一家公司能否长久生存下去的关键之道，在商言商，这才是现实。
参考文献：
[1]刘方平.谷歌与苹果和解专利诉讼.
[2]第一财经周刊网络记者.苹果与谷歌和解专利战：已失战略意义.
[3]谭思.苹果三星专利战的赢家竟然是它们！
[4]李勇.专利侵权与诉讼.
关键词 专利战 保护界限 专利诉讼 必要性
中图分类号：D923.4 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2014）07-265-02
一、研究意义
就本文的研究意义而言，我们能够在很大程度上发现并分析现存专利制度存在的问题，就专利制度本身的政策考量也能提供一定的参考。与此同时，在著名的苹果三星专利案的启示下，如何最大程度地保护自身专利利益也成了我们最应思考和探索的问题。
二、专利制度研究现状
就专利规制的体系而言，智能手机专利尤其是与工业设计有关的外观专利属于行业热点领域。智能手机外观设计保护的界限为何？与普通的工业产品有何不同？这些问题亟待厘清和解决。因此，就本文的研究意义而言，能够探讨专利制度的界限，厘定合理的保护范围，从而增进整体的社会福利。 就其现实意义而言，知识产权已成为各大产业市场博弈的重要工具，在得专利者得天下的竞争法则下，中国企业必须积极制定适合自身发展和灵活性的专利战略，增强专利意识，切实提升在全球产业链中的话语权和市场地位。对我国国内企业而言，一方面由于缺乏核心技术，只能长期在产业值链的低端环节生存；另一方面，专利技术的不足又使得其在国际专利纠纷中常常处于被动和弱势地位。 从一定程度上来讲，专利技术的缺失已成为制约国内企业迈向国际市场的绊脚石。
专利包括发明、实用新型和外观设计三种形式，根据工信部此前发布的《2011年信息技术领域专利态势分析报告》显示，实用新型专利往往价值较低，只有发明专利才真正具有技术金量和市场预期价值。过去几年虽然称得上是电子信息产业的“专利爆发期”，但专利结构并不理想。来自国外的专利申请中几乎99%都是发明专利；但国内的专利申请约半数是实用新型专利。报告同时指出，我国内地主要公司与跨国公司的专利申请量差距较大。除华为和中兴外，内地没有一家企业的申请总量超过5000件，而在华专利申请排在前10位的跨国公司，每户均超过一万件。我国专利总体质量水平不高，在国际分工体系中基本处在下游。究其原因表现为国内企业中拥有自主知识产权的企业占比较少，而且在国内提交的发明专利申请中，国外来华申请占的比重却较大。
从行业布局角度分析，越是高科技领域，国外企业专利占比越高。由于缺乏核心技术专利，我国企业不得不将每部国产手机的20%、计算机的30%、数控机床的20%至40%售价支付给国外专利持有者。而这些专利持有公司利用各自的核心专利，采取横向即同时进入多个国家的方式以及纵向即不断完善设计，进行后续申请的扩展方式，在全世界范围内布置了严密的专利网，从而达到打击对手，维持自身市场地位的目的，而国内企业往往无奈地陷入专利“外围内堵”的尴尬境地。面对电子信息产业的专利大战，中国企业该如何应对才能在全球市场格局中占据一席之地？如何才能在与跨国巨头的专利纠纷中增强获胜的筹码？不具备诸如苹果、三星公司的所谓“先发优势”，如何在国际竞争中规避专利法律风险？如何利用专利制度提升竞争力？这些问题迫切需要我们基于关注。因此，就本文而言，为本国相关企业提供可行的专利发展之路，规避专利方面的法律风险，实现跨越式发展，也是应有之义。
三、专利战现状
2012年起，苹果对三星发动了全面的专利诉讼，而三星在研发和专利方面实力强大，这是一场耗时久，耗资大错综复杂的专利大战。这一系列专利诉讼反映了现代科技条件下，智能手机领域专利制度所不能解决的新问题，涉及了诸如专利制度的界限、滥用权力的问题、专利战以及专利“圈地”的正当性等等……鉴于专利所涉国家甚广，我们就截取苹果在美国的一项外观指控、四项专利指控和三项技术实用专利指控的实物图片及相关说明。
（一）设计专利指控
设计专利指控共涉及四项专利技术，两项关于iPhone，一项关于iPad，另一项关于iOS图标布局。（1）D618，677号专利：关于前置扬声器插槽、简单整洁的正面设计和屏幕边界。（2）D593，087号专利：关于Home按键、简单整洁的正面设计、圆角和正面的边缘界限。（3）iPhone Home 键和圆角设计专利D604，305号专利：关于图标布局和底部的dock。（4）iPhone 图标设计专利D504，889号专利：关于平板电脑边缘的曲线设计、边缘界限、圆角、正面屏幕，以及正面、背面和侧面的简约美感。（5）iPad 平板电脑外观专利三星对此据理力争，要求陪审团判定苹果的专利无效，因为过于广泛。另外，三星声称，自己的产品根本不是苹果专利所描述的那样。
（二）外观侵权指控
与设计专利相比，指控外观侵权对于苹果而言似乎更容易。在外观方面，苹果拥有3，470，983号专利，主要关于iPhone和iPad的正面和首屏图标。有证据表明，消费者确实存在这方面的混淆。据苹果此前提交的文件显示，百思买的消费者购买三星Galaxy Tab后又退回，因为该用户在购买前曾认为这是苹果iPad 2。
（三）实用专利指控
除了上述几项指控外，苹果还指控三星侵犯其多项实用专利技术，主要体现在功能方面。（1）7，469，381号专利：即iOS的“回找”（scrollback）专利，允许用户在滑动超出网页或文档边缘时呈现背景图案。（2）7，844，915号专利：判断用户使用一个手指进行滑动，还是用两个或多个手指进行缩放。（3）7，864，163号专利：屏幕显示多项内容时，用手势进行缩放。 根据市场研究公司Strategy Analytics的统计，两年前，苹果公司和三星公司占了全球智能手机出货量的55%以上。今年第一季度，这一数字下降到47 %。三星公司亦表示，其移动部门季度营业利润自2010年以来首次出现同比下降。去年，苹果公司的年度利润也出现下降，这种情况在十年来还是第一次。
与这些变化相比较，这两家公司的专利纠纷对于此现象的发生却并无直接关系。即使苹果公司获得赔偿，那也仅仅是杯水车薪，况且苹果到目前为止还没有得到任何赔偿。与此同时，两家公司也都没有因为专利纠纷而停止销售其重要产品。“发起这个诉讼是苹果的最后选择。”苹果公司的律师如是说。“苹果公司不能不顾自己的发明权。”而三星公司的律师说，苹果公司应该通过新的产品实现增长，而不是通过法律制度扼杀竞争。“苹果公司需要理解的是，创新者的困境不是通过法庭起诉可以解决的。”
就在两家公司为专利纠纷对薄公堂时，它们的竞争对手正在努力打破它们在智能手机行业的寡头统治。在此之前，除了苹果和三星之外，没有其他任何一个公司占据的市场份额超过5%。在此专利纠纷搅得大家头昏脑涨的同时，微软公司悄无声息便完成了对诺基亚公司的收购，且积极与苹果公司在硬件和软件方面展开竞争。同时，中国最大的智能手机制造商之一的联想集团也收购了谷歌旗下的摩托罗拉公司，其全球影响力正在不断扩大。智能手机行业初创企业小米公司已经以其廉价手机和大量忠实客户震撼了中国市场，它计划今年进军10个新兴市场，包括印度，印尼，俄罗斯和土耳其。
然而根据市场研究公司IDC的统计，全球智能手机销量去年增加了38 %，超过了10亿部。而今年的增长率却预计将只有去年的一半，并且大部分市场增长出现在发展中国家——这些国家的消费者往往青睐低价手机，这对苹果和三星而言是十分不利的。
Strategy Analytics公司表示，今年第一季度三星在智能手机市场的份额从上年同期的32.4 %降至31.2 %，标志着2009年以来第一次季度同比下降。虽然苹果公司在高端市场仍然表现强劲，但其市场份额也在大幅下降。由于苹果公司缺乏新的入门级智能手机，它在像拉丁美洲这样的新兴市场中的业绩明显受到了伤害。同时，智能手机价格的下跌也进一步打击了这两家公司的盈利能力。
相较而言，两家公司的专利纠纷的解决速度实在太慢。苹果公司在2011年4月首次提起诉讼，审讯开始于2012年8月，2013年再审。这意味着，即使一方被裁定侵权，法院作出的最重惩罚——禁止销售侵权产品，其在很大程度上也是没有意义的，因为这些产品现在的销量已经不多，或者说，根本没有了。
在科技领域，诉讼是充满风险的战略，因为技术创新的步伐是如此之快，一个重要的技术在短短几年内就有可能过时。 上一次判罚中，法院认为苹果的 “信息链接”，“滑动解锁”，“自动校正” 三项专利受到的三星的非法使用。法院要求三星向苹果支付 1.1196 亿美元赔偿金，但这与苹果预期的 22 亿美元简直无法相提并论。苹果认为这些设备侵犯了其三项专利并指出如果三星得以继续侵犯这几项专利，苹果将遭受 “无法弥补的损失” 而其所要求数额的赔偿金也 “不能完全修复这种巨大损失”。他们还指出三星内部文件显示了三星刻意通过抄袭 iPhone 软件专利来提高三星产品的竞争力。
这一次，苹果甚至再次提高了赔偿金的数额 - 32 亿美元加 640 万美元利息，再加每天 1.1 万美元左右的利息直到胜诉为止。但这样的持续诉讼，真的能挽回已造成的颓势和市场缺口吗？
四、结论
专利，毫无疑问是一个高新技术企业的核心组成部分，但至少在软件领域，它已经出现了一些重大的问题。软件专利门槛太低、数量太多，这些所谓的专利很难影响到向三星、Google和苹果这种规模巨大的公司，它们有足够的资金和人力去应付，初创公司受到的影响反而更大，从长远的角度来说，这会抑制创新。Google和苹果愿意在专利改革领域开展合作的原因，可能也是因为它们是专利流氓现象的直接受害者吧。
拥有专利并不意味着拥有市场和用户，打赢所有的专利诉讼就能保证自己能够赢得未来？如何才能使产品被消费者所接纳和认可，这才是一家公司能否长久生存下去的关键之道，在商言商，这才是现实。
参考文献：
[1]刘方平.谷歌与苹果和解专利诉讼.
[2]第一财经周刊网络记者.苹果与谷歌和解专利战：已失战略意义.
[3]谭思.苹果三星专利战的赢家竟然是它们！
[4]李勇.专利侵权与诉讼.