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摘要：本文运用博弈理论，针对企业的技术创新策略展开分析。主要围绕自主创新与模仿两种策略，从企业的市场占有率、实现创新的风险、新技术的学习能力以及同行业技术的转移成本四个因素出发，考虑如何进行技术创新的策略分析，旨在找出适合企业生存和发展的技术创新策略。
关键词：技术创新；博弈论；创新；模仿
引言
企业进行技术创新需要庞大的资金支持和巨大的风险承担。本身不具有规模经济效应，盲目的进行技术创新，潜在风险是巨大的。针对企业的技术创新战略的研究，对促进我国企业的发展，具有深远的意义。
1、相关文献综述
1.1技术创新模式
希克斯按创新的经济效果，将技术创新分为劳动节约型、资本节约型创新以及中性技术创新；英国苏塞克斯大学技术政策研究所按创新对经济系统的作用大小，将技术创新分为：渐进式创新、根本性创新、技术系统的变革创新和技术经济模式的变革创新；傅家骥从技术创新来源上，将技术创新模式分为自主创新、模式创新、合作创新三种[1]。本文认为所谓自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润。模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，引进购买或破译新兴的核心技术和技术秘密，并在此基础上，从工艺设计、质量控制、成本控制、市场营销等创新链的中后期投入主要力量，生产出富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此获取经济利益的一种行为。
1.2基于博弈视角的企业技术创新策略研究
国内学者利用博弈的视角来考察企业技术创新问题取得较大成果。王强等（2010）研究价格竞争模式下，双寡头R&D合作与非合作博弈 [2]。杜跃平等（2011）基于完全信息静态博弈理论，分别从中小企业与大企业之间、中小企业之间博弈以及中小企业一政府之间的博弈三方面，对我国中小企业的技术创新模式进行分析[3]。刘璐等（2007）结合行业特点、企业规模、信息状况等，分别从完全信息静态条件下和不完全信息动态条件下，对科技型中小企业合作创新过程进行博弈研究[4]。但研究的不完善性普遍存在，如杜跃平等人的研究虽然结合我国中小企业实际，完整考虑大企业、同行中小企业以及政府三个方面的的影响，但考虑的博弈收益矩阵过于简单化，不具备实际意义。本文从企业产量、技术转移成本、企业进行技术创新的成功概率以及新技术学习能力四个因素，综合量化考虑企业技术创新的博弈收益，以此分析企业在创新与模仿两种策略中的行为选择问题。
2、同行业企业间的技术创新策略选择博弈模型
2.1模型假设：
假设1：市场中存在n家企业；
假设2：企业之间信息在静态条件下是完全的，对各自的策略选择与收益有明确的认知。
假设3：企业只有两种策略选择，技术创新和模仿。
假设4：企业间的产品之间不具有互补性
2.2参数定义：
企业i产量为qi；企业j产量为qj；
企业i进行模仿创新的学习能力β（0<β<1）；
企业进行自主创新成功的概率p；
技术转移费用为M；
企业i进行自主研发的投入程度xi，f（xi）表示自主研发投入成本，是xi的单调增函数。
2.3模型与解
本模型考虑将n家企业分开为两类，即进行技术创新企业群i和进行模仿企业群j。
情况一：两类企业都进行技术创新，收益矩阵如下：
表1两家企业均采取技术创新收益矩阵
j企业i企业成功（P）失败（1-P）
成功（P）xiqi-f（xi）；xjqj-f（xj）xiqi-f（xi）；-f（xj）
失败（1-P）-f（xi）；xjqj-f（xj） -f（xi）；-f（xj）
情况二：企业i选择自主创新，企业j选择模仿创新；
企业i的期望收益：xiqip-f（xi）
企业j的期望收益：（βxiqj-M）p
情况三：企业i选择模仿创新，企业j选择自主创新；
企业i的期望收益：（βxjqi-M）p
企业j的期望收益：xjqjp-f（xj）
情况四：两家企业都进行模仿创新，则两家企业的期望收益都为0。
3、模型结果分析
当qip 当xiqip-f（xi）>（βxjqi-M）p；xiqip-f（xi）>0且xjqjp-f（xj）>（βxiqj-M）p；xjqjp-f（xj）>0时，对企业i来说，采用自主创新策略是占优的。该种情况的经济意义体现在，第一方面，产量qi和创新成功概率p两个因素，具有较大产量或较大的市场占有率和较高的创新成功可能性的企业，选择自主创新是最佳策略。第二方面，较低的研发成本f（xi）和较高的技术转移成本Mp，采用自主创新策略也是占优。第三方面，学习能力β的大小对等式的影响也是明显的，现实中体现的是，具备较低学习能力的企业，更倾向于自主创新。对于企业j的分析是同样的道理，最终均衡策略是（自主创新，自主创新）。
当xiqip-f（xi）<（βxjqi-M）p；（βxjqi-M）>0且xjqjp-f（xj）>（βxiqj-M）p；xjqjp-f（xj）>0时，企业i不具备较大市场占有率、研发成功概率等等特性，综合体现为企业i的综合实力不够，那么始终坚定模仿创新的策略是正确的。主要从以下几个方面分析，一方面，高研发费用和研发风险，对实力较弱的企业来说都是承受不起的。其次，即使研发成功，依靠自身较少的市场占有率，实现的价值增值也是很少的，反而，行业中的主导企业或具有较大市场份额的企业，会依靠技术模仿和转移，从中实现更高利益。这一点戴维·蒂斯（David Teece）对互补资产的概念进行了鉴定，认为要从某向特定的创新中得意，不仅取决于创新本身，还取决于企业所拥有的其他资产[5]。企业j具有进行创新的原动力，较高的市场占有率、较大的创新成功概率等，集中体现为行业中大企业特征，该类型企业的最优策略为自主创新。这种情况体现的是博弈论中的，经典智猪博弈现象。最终的均衡策略组合（模仿创新，自主创新）。
当xiqip-f（xi）>（βxjqi-M）p；xiqip-f（xi）>0且xjqjp-f（xj）<（βxiqj-M）p；（βxjqj-M）p>时，该种情况与上一种情况相似，分析同上。最终的均衡策略组合（自主创新，模仿创新）
4、结果讨论
通过以上分析，我们认为同行业中不同企业，应根据自身实际，选择适合自己的技术创新策略。
（1） 同行业具备较大市场份额的主导型企业， 进行自主技术创新的策略是可取的。具备较高市场占有率的企业，拥有创新成功后的规模生产优势，能够实现更高的收益。其需要注重的是在技术研发环节成本节约。
（2） 行业中占有较小份额的企业，先天性的基础不足，决定其并非行业技术前沿的推动者。其应该培养技术学习能力，通过购买先进技术，挖掘出技术隐含知识，采取模仿创新模式，最终实现企业价值的提升。（作者单位：杭州电子科技大学）
参考文献
[1]傅家骥主编.技术创新学[M].清华大学出版社，1998
[2]王强，李卫红，胡荣.价格竞争下的双寡头R&D合作与非合作博弈分析[J]科技进步与对策，2010.27（16）：22-25.
[3]杜跃平，汪超.基于博弈论的我国中小企业技术创新模式研究[J].科技创业，2011.18：1-4.
[4]刘璐，杨蕙馨.博弈视角下的科技型中小企业合作创新[J].山东社会科学，2007.（12）：65-68.
[5]Naushad Forbes，David Wield.从追随者到领先者[M].北京：高等教育出版社，2005
关键词：技术创新；博弈论；创新；模仿
引言
企业进行技术创新需要庞大的资金支持和巨大的风险承担。本身不具有规模经济效应，盲目的进行技术创新，潜在风险是巨大的。针对企业的技术创新战略的研究，对促进我国企业的发展，具有深远的意义。
1、相关文献综述
1.1技术创新模式
希克斯按创新的经济效果，将技术创新分为劳动节约型、资本节约型创新以及中性技术创新；英国苏塞克斯大学技术政策研究所按创新对经济系统的作用大小，将技术创新分为：渐进式创新、根本性创新、技术系统的变革创新和技术经济模式的变革创新；傅家骥从技术创新来源上，将技术创新模式分为自主创新、模式创新、合作创新三种[1]。本文认为所谓自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润。模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，引进购买或破译新兴的核心技术和技术秘密，并在此基础上，从工艺设计、质量控制、成本控制、市场营销等创新链的中后期投入主要力量，生产出富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此获取经济利益的一种行为。
1.2基于博弈视角的企业技术创新策略研究
国内学者利用博弈的视角来考察企业技术创新问题取得较大成果。王强等（2010）研究价格竞争模式下，双寡头R&D合作与非合作博弈 [2]。杜跃平等（2011）基于完全信息静态博弈理论，分别从中小企业与大企业之间、中小企业之间博弈以及中小企业一政府之间的博弈三方面，对我国中小企业的技术创新模式进行分析[3]。刘璐等（2007）结合行业特点、企业规模、信息状况等，分别从完全信息静态条件下和不完全信息动态条件下，对科技型中小企业合作创新过程进行博弈研究[4]。但研究的不完善性普遍存在，如杜跃平等人的研究虽然结合我国中小企业实际，完整考虑大企业、同行中小企业以及政府三个方面的的影响，但考虑的博弈收益矩阵过于简单化，不具备实际意义。本文从企业产量、技术转移成本、企业进行技术创新的成功概率以及新技术学习能力四个因素，综合量化考虑企业技术创新的博弈收益，以此分析企业在创新与模仿两种策略中的行为选择问题。
2、同行业企业间的技术创新策略选择博弈模型
2.1模型假设：
假设1：市场中存在n家企业；
假设2：企业之间信息在静态条件下是完全的，对各自的策略选择与收益有明确的认知。
假设3：企业只有两种策略选择，技术创新和模仿。
假设4：企业间的产品之间不具有互补性
2.2参数定义：
企业i产量为qi；企业j产量为qj；
企业i进行模仿创新的学习能力β（0<β<1）；
企业进行自主创新成功的概率p；
技术转移费用为M；
企业i进行自主研发的投入程度xi，f（xi）表示自主研发投入成本，是xi的单调增函数。
2.3模型与解
本模型考虑将n家企业分开为两类，即进行技术创新企业群i和进行模仿企业群j。
情况一：两类企业都进行技术创新，收益矩阵如下：
表1两家企业均采取技术创新收益矩阵
j企业i企业成功（P）失败（1-P）
成功（P）xiqi-f（xi）；xjqj-f（xj）xiqi-f（xi）；-f（xj）
失败（1-P）-f（xi）；xjqj-f（xj） -f（xi）；-f（xj）
情况二：企业i选择自主创新，企业j选择模仿创新；
企业i的期望收益：xiqip-f（xi）
企业j的期望收益：（βxiqj-M）p
情况三：企业i选择模仿创新，企业j选择自主创新；
企业i的期望收益：（βxjqi-M）p
企业j的期望收益：xjqjp-f（xj）
情况四：两家企业都进行模仿创新，则两家企业的期望收益都为0。
3、模型结果分析
当qip
当xiqip-f（xi）<（βxjqi-M）p；（βxjqi-M）>0且xjqjp-f（xj）>（βxiqj-M）p；xjqjp-f（xj）>0时，企业i不具备较大市场占有率、研发成功概率等等特性，综合体现为企业i的综合实力不够，那么始终坚定模仿创新的策略是正确的。主要从以下几个方面分析，一方面，高研发费用和研发风险，对实力较弱的企业来说都是承受不起的。其次，即使研发成功，依靠自身较少的市场占有率，实现的价值增值也是很少的，反而，行业中的主导企业或具有较大市场份额的企业，会依靠技术模仿和转移，从中实现更高利益。这一点戴维·蒂斯（David Teece）对互补资产的概念进行了鉴定，认为要从某向特定的创新中得意，不仅取决于创新本身，还取决于企业所拥有的其他资产[5]。企业j具有进行创新的原动力，较高的市场占有率、较大的创新成功概率等，集中体现为行业中大企业特征，该类型企业的最优策略为自主创新。这种情况体现的是博弈论中的，经典智猪博弈现象。最终的均衡策略组合（模仿创新，自主创新）。
当xiqip-f（xi）>（βxjqi-M）p；xiqip-f（xi）>0且xjqjp-f（xj）<（βxiqj-M）p；（βxjqj-M）p>时，该种情况与上一种情况相似，分析同上。最终的均衡策略组合（自主创新，模仿创新）
4、结果讨论
通过以上分析，我们认为同行业中不同企业，应根据自身实际，选择适合自己的技术创新策略。
（1） 同行业具备较大市场份额的主导型企业， 进行自主技术创新的策略是可取的。具备较高市场占有率的企业，拥有创新成功后的规模生产优势，能够实现更高的收益。其需要注重的是在技术研发环节成本节约。
（2） 行业中占有较小份额的企业，先天性的基础不足，决定其并非行业技术前沿的推动者。其应该培养技术学习能力，通过购买先进技术，挖掘出技术隐含知识，采取模仿创新模式，最终实现企业价值的提升。（作者单位：杭州电子科技大学）
参考文献
[1]傅家骥主编.技术创新学[M].清华大学出版社，1998
[2]王强，李卫红，胡荣.价格竞争下的双寡头R&D合作与非合作博弈分析[J]科技进步与对策，2010.27（16）：22-25.
[3]杜跃平，汪超.基于博弈论的我国中小企业技术创新模式研究[J].科技创业，2011.18：1-4.
[4]刘璐，杨蕙馨.博弈视角下的科技型中小企业合作创新[J].山东社会科学，2007.（12）：65-68.
[5]Naushad Forbes，David Wield.从追随者到领先者[M].北京：高等教育出版社，2005