合规制度相关论文
作为我国经济重要组成成分的公司，其在发展中需要承担起社会责任，既要为社会创造更多经济效益，也需要主动维护社会秩序，完善行业规则。......
我国的民营企业由于发展时间并不长,加之我国法律制度层面对有关单位犯罪的责任追究和犯罪预防规定较为薄弱,因此导致企业犯罪案件......
当前区块链技术与《个人信息保护法》在处理个人信息过程中存在内生性冲突，这需要分别从技术和法规的角度出发进行双向纾解，并构建合......
最高检于近日下发《关于开展企业合规改革试点工作方案》,正式启动第二期企业合规改革试点工作,明确要求开展企业合规改革试点与依......
2021年4月28日发布的《商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见》(商务部公告2021年第10号,下称《指导......
在进行合规制度的构建和设计时,公司法具有重要的地位和作用.为了更好地促进合规制度的完善和价值实现,需要有效结合国外与合规要......
<正>中盐新疆公司开展合规管理工作是新形势下加强企业依法合规经营工作的现实要求,各企业严格落实依法合规经营的要求,以企业和员......
建立反垄断合规制度是企业控制反垄断法律风险的基本工具，它与“反垄断领域的一分预防胜过十分救济”的理念高度契合。有效的反垄断......
9月11日,国家市场监督管理总局(以下简称"市场监管总局")正式发布《经营者反垄断合规指南》(国反垄发[2020]1号)。之后的9月18日,......
随着社会经济结构转型发展,我国银行业面临的合规压力日趋增大。在此背景下,如何对合规制度体系进行有效完善成为了各家商业银行需......
我国现行保险公司的合规管理体制缺乏科学的程序、有效的组织保障和系统性,是一种模糊低效的运作方式,需要大力推广和普及全新的合......
征信记录制度的发展契合了社会信用体系建设的需求,并应该遵从宪法的价值指引。当前的征信记录制度暴露出无序化扩张的弊端,缺乏对......
<正>美国法律法规的庞杂给中国在美企业的合规管理带来了很大的挑战,加之企业经营者大多并不具有法律专业背景,因而往往难以找到合......
<正>如何避免因长臂管辖影响银行经营、确保国际业务的顺利发展,已成为中资银行必须面对的严峻考验。随着经济全球化的不断发展,银......
<正>近年来,跨国公司贿赂丑闻屡屡爆出,从朗讯、西门子,到力拓、戴姆勒,商业贿赂似乎已经成为公司拓展市场和业务的"潜规则"。值得......
目前,我国中小商业银行的合规管理体制缺乏系统性,很多行没有专职机构负责,合规管理工作与业务交叉,缺乏有效的组织保障和科学的运......
<正>早在20世纪90年代,国际上一些跨国银行就已经认识到,相继发生的重大操作风险案和银行洗钱案等风险丑闻,大多是由银行自身合规......
<正>近年来,商业银行保理业务异军突起,成为商业银行业务收入的重要来源。据统计,国有四大银行案件数量及涉案金额占比相较于商业......
从犯罪学理论角度看,民营企业内部管理不规范、官商勾结链条未切断、外部监管措施不到位是民营企业家腐败犯罪高发的主要原因。民......
<正>继2012年汇丰银行因受洗钱等指控向美国政府支付了19.21亿美元巨额罚款以来,2013年又有包括黎巴嫩加拿大银行、三菱东京日联银......
<正>合规是对规制的尊重和遵守,与时俱进构建银行合规文化是当前急需解决的问题。一、目前银行合规文化建设中存在的问题(一)思想......
纵向价格垄断协议是《反垄断法》下规制的垄断行为之一，指经营者与其下游经销商之间达成的固定或者限制价格的协议。本文围绕纵向价......
<正>调查发现,无论是哪种所有制类型的企业、无论企业的规模大小,都面临着或者经历过在制定和执行反商业贿赂制度的阻力2014年,葛......
本文主要以三部分来介绍探究商业银行的合规风险管理和规范化经营,第一部分对商业银行合规风险管理的历史发展以及对现阶段合规风......
《企业境外经营合规管理指引》是法治企业境外合规管理体系建设的重要顶层设计和制度安排,针对中国企业境外经营合规管理要求,合规......
<正>2016年12月8日,法国国会通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》。该法案沿袭了法国原财......
2013年6月,世界银行在其资助的坦桑尼亚某道路修复项目中发现,承包商中国A集团在投标文件中存在业绩造假行为。世界银行向该公司发......
以网络技术为核心的经济时代,对从业人员的道德品质提出了严峻挑战,其中的根本原因是经济的快速发展并未相应提升人们的道德操守,......
本文从股权结构、董事会与委员会、高管人员、内部审计体系、合规制度、风险管理体系等方面对日本政府注资重组后的第五大银行——......
