展业三原则相关论文
明确审核单据和审核要求的规则监管模式,已经不能完全满足当前的监管需求。近几年来,外汇局为适应向原则监管模式转变的趋势,以"......
摘 要：近年来，展业三原则被逐步引入我国外汇管理领域，这既是我国外汇监管模式从规则监管向以原则监管为主转变的积极探索，也是依法治......
2013年以来,展业三原则频繁出现于外汇管理条例中,现已成为热门词汇.虽其弥补了单纯依靠外汇局规则监管带来的刚性有余、弹性不足......
明确要求银行办理业务必须遵循了解客户、了解业务、尽职审查“展业三原则”，落实好“展业三原则”，不仅有利于银行防范自身经营风险......
近年来，外汇局不断简政放权，推进重点领域改革，探索原则监管模式，但基层银行在实践中仍存在一些问题，影响展业三原则的落地。本文从外汇......
部分涉外企业虚构贸易背景套取银行信贷资金的违法行为．使银行资产端风险难以控制，在极端事件冲击下极易集中爆发，增加金融市场不稳定......
"了解客户、了解业务、尽职审查"展业三原则,既是适应外汇管理改革、加快完善宏观审慎监管体系的需要,又是优化银行监管、保证外汇......
外汇局提出“展业三原则”，既是适应外汇管理改革、加快完善宏观审慎监管体系的需要．又是优化银行监管、保证外汇政策顺利传导的必要......
<正>自2012年8月1日货物贸易外汇管理改革实施以来,外汇管理部门着力构建以企业进出口综合监测、主体分类监管、部门信息共享为特......
<正>银行办理外保内贷业务,应遵循展业三原则,严格按照相关外汇管理政策办理。近期,人民币汇率双向波动加剧,且境内人民币贷款利率......
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近年来，随着外汇管理五个转变的施行，行政审批事项大幅减少，监管方式从规则监管向规则监管与原则监管相结合转变，并逐步将国际银行监管......
展业三原则逐步成为银行对外汇业务进行审核的重要原则。但银行在实际操作中因缺乏明确的政策法规指引、有效的信息获取渠道、严格......
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<正>外汇政策中性化将促进资本市场进一步双向开放首先,特别值得一提的就是整个金融市场开放的步伐明显在加快,而且步子越跨越大。......
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<正>在落实展业三原则的过程中,商业银行应加强与外汇监管部门的沟通,对拿不准的业务多请示,在征得监管部门明确意见之后再予办理......
<正>银行在办理个人外汇业务时,也应按照宏观审慎监管原则,保证业务的真实性与合规性。目前,商业银行在办理个人外汇业务以及执行......
<正>新形势下,外汇局在对银行的依法合规经营和提升外汇管理的有效性等方面,提出了更高的要求,需要引起银行的高度重视。银行是外......
"展业三原则"包括了解你的客户、了解你的业务、尽职调查,是外汇管理深化改革的产物。新常态下,"展业三原则"的贯彻落实不仅满足了......
<正>近年来,外汇管理政策不断向简政放权、提高贸易投资便利化发展,与此同时,商业银行代位监管的职责也不断强化,从而商业银行内部......
<正>近年来,国家外汇管理局多次下发违规警示案例、开出罚单,国家对外汇市场的监管持续加强,对各类外汇违法违规行为保持高压态势,......
《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》自2015年1月1日正式实施以来,为银行和客户办理结售汇业务提供了极大便利。但银行在办理......
近年来,在外汇管理"五个转变"的引领下,外汇管理模式逐步从规则监管向原则监管过渡,在各项业务改革中都不同程度的明确了银行应按......
伴随外汇管理简政放权的不断推进,2013年以来出台的外汇管理法规中,要求银行按照"了解客户、了解业务和尽职审查"等展业三原则审查......
明确要求银行办理业务必须遵循了解客户、了解业务、尽职审查"展业三原则",落实好"展业三原则",不仅有利于银行防范自身经营风险、......
为保障国家经济平稳运行、国家汇率政策的执行,外汇局对转口贸易等业务进行了全面的监督检查,要求银行对跨境业务切实履行真实性审......
"展业三原则"作为外汇监管规则的灵魂,替代了原来繁琐具体的监管要求,赋予商业银行在灵活适度的范围内办理外汇业务的权利。本文从......
<正>展业三原则在银行经营各环节都有所体现。调查显示,银行在业务办理过程中,能很好地结合展业三原则为企业提供个性化服务。近期......
如何有效落实"展业三原则",是外汇局在新形势下开展银行结售汇业务监管的重要探索,立足银行结售汇业务管理实际,了解辖内银行理解......
随着外汇管理"五个转变"的顺利实施,外汇管理方式正逐渐从事前合规性审批管理转向事中、事后风险性审慎监管,外汇业务合规性审核也......
<正>落实"展业三原则",完整地了解和掌握整个转口交易流程及"穿透"交易,才是转口贸易审核的关键所在。从1996年结售汇管理办法对转......
<正>如何实现转口贸易的去伪存真问题,亟待破解,需要企业、银行、监管机构共同努力,不断创新、排除险阻,探索出一条推动转口贸易健......
<正>随着外汇管理改革的深入推进,外汇局将越来越多的业务核准权限下放到商业银行;同时,外汇检查中程序性合规检查的内容越来越少,......
近年来,"展业三原则"逐步进入外汇管理实践,并成为未来外汇管理的方向。本文总结了经常项目外汇管理中"展业三原则"的政策实践和业......
本文通过日常检查工作中发现资本项下资金借道经常项下进行跨境的案例,在分析外汇检查工作面临的挑战和困难的基础上,提出如何实现......
<正>自贸区在国家层面被定义为先行先试创新区,众多政策利好纷纷在自贸区落地,成为我国改革开放三十多年来又一新的政策高地,为企......
<正>近期,外汇局山东省分局监测发现,辖内AH公司虚构贸易背景,利用提前购汇政策套利,影响了当期贸易结售汇统计数据的真实性,干扰......
<正>外汇检查部门将保持对外汇违法违规行为的高压打击态势,并继续督促银行贯彻落实"展业三原则"。2017年以来,外汇检查部门按照党......
<正>监管部门应从加强政策的统一性、协调性和构建一体化的统计监测体系,以及健全和完善日常的监管方式等三个方面,探索服务贸易项......
<正>银行应把好境外放款业务的最后一道关,在实践中不断完善自身内控制度。随着经济全球化的不断发展,各国间的经济联系日益紧密,......
本文通过对我国外汇管理"展业三原则"的发展历程和内涵与国际常用的KYC原则发展及主要内容进行对照式梳理和总结的基础上,分析了在......
