原则监管相关论文
我国金融监管长期实行分业经营、分业监管下的机构监管模式,且传统监管以规则为基础,导致金融监管缺乏灵活性与适应性,难以应对复......
金融危机爆发之后,原则性监管方式日益受到监管机构的重视,并且在多国金融监管中实践.我国外汇管理按照“五个转变”的改革理念,自......
基于原则的监管模式在一定程度上已经反映了加拿大目前的证券监管趋势.加拿大的学者建议把更多的证券监管模式转化为原则监管,他们......
自货物贸易改革以来,对经常项目管理已从事前审核过渡到事中、事后监管上来,并在监管理念和方式上逐步由规则监管向原则监管转变.......
新证券法有关“投资者适当性义务”的规定反映了近年来国际上重视金融消费者保护的“行为监管”趋势。行为监管要求将原有单纯满足......
本文在深入分析原则监管与规则监管优劣基础上,结合我国外汇管理改革发展和监管需要,阐述了银行外汇领域推行“原则主,规则辅”监......
次贷危机爆发后,美国金融监管改革的呼声一浪高过一浪,采用原则监管以取代原先的规则监管更是受到了有关当局前所未有的重视。同时......
在金融全球化、金融一体化、金融自由化和金融集团化的背景下，金融机构提供的金融服务也日益全球化、复杂化和多元化。很多国家逐步......
本文从原则监管和规则监管的概念入手,从管理学角度探讨了原则监管与规则监管的理论基础,提出了外汇管理从规则监管向原则监管转变......
金融危机爆发之后，原则性监管方式日益受到监管机构的重视，并且在多国金融监管中实践。我国外汇管理按照“五个转变”的改革理念，自20......
<正>随着贸易投资自由化、便利化的发展,外汇行政审批权力不断下放,大部分跨境收支业务可直接通过银行办理完成。银行已成为跨境资......
随着外汇管理理念和方式"五个转变"的深入推进,原则监管逐渐成为外汇管理领域的重要监管模式。在原则监管导向下,原有的监督检查面......
本文针对英国金融监管局(FCA)的监管执法方法展开分析,并结合其处罚方法,以2019年英国金融监管局的监管处罚情况为实例,研究英国以......
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论文在对英国金融业原则监管方式的历史演进过程进行梳理的基础上,结合英国金融监管改革进程,对现阶段英国原则监管改革措施进行分......
多元化的外汇市场发展趋势对银行履行＂展业三原则＂提出更高的要求,凸显外汇管理原则监管的必要性。与规则监管相比,原则监管能够更加......
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<正>新形势下,外汇局在对银行的依法合规经营和提升外汇管理的有效性等方面,提出了更高的要求,需要引起银行的高度重视。银行是外......
美国式"规则监管"基于法条主义,标准化与僵化同在,英国式"原则监管"以风险和结果为中心,灵活性与复杂性并存,两种监管模式内涵交叠......
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研究英国《2000年金融服务与市场法》,旨在通过对该法的简介,尤其是通过对该法下英国的统合金融监管机构FSA及其监管方式转变的介......
<正>金融技术把产业拉长、拉细,使得金融科技企业能够通过专业化和细分市场并入供给链。过去几年,金融科技突飞猛进,对金融业的功......
人民币国际化的历史进程要求我国金融货币市场资本项目自由化的程度随之逐步加深,而我国正处于资本项目管制的大环境,人民币从结算......
<正>当前,随着外汇局将大多数业务下放到银行,银行办理外汇业务的权限和自由度大幅提升,已成为外汇政策的执行者、传导者和跨境资......
<正>2006年10月,英国金融服务管理局(FSA)宣布监管方法从基于规则监管向基于原则监管的方法转变。之前,FSA为此进行了大量理论探讨......
本文通过对我国外汇管理"展业三原则"的发展历程和内涵与国际常用的KYC原则发展及主要内容进行对照式梳理和总结的基础上,分析了在......
随着外汇管理理念和方式"五个转变"的深入推进,外汇监管方式也面临着调整,近年来"展业三原则"(了解你的客户、了解你的业务、尽职......
金融市场上内生存在的信息不对称、不完全竞争和负外部性问题要求监管当局对商业银行实施有效监管。我国银行监管机构实施的传统的......
巴塞尔协议Ⅲ是当前最受瞩目的金融监管改革。基于巴塞尔Ⅲ,中国银监会和央行也推出了一系列监管措施。本文在分析巴塞尔Ⅲ实施背......
近十几年来,金融全球化进程极大地改变了整个国际金融市场的面貌,由于金融虚拟性的增强,金融市场的脆弱性也在与日俱增。为应对金......
<正>由美国次贷危机引发的国际金融危机,使世界金融体系乃至整个经济遭受到自大萧条以来最严重的创伤。回顾危机,国际组织、各国政......
我国外汇运行形势已进入新常态,长期以来实施的外汇管理规则监管模式已不适应新的形势。本文分析了新常态下外汇管理由规则监管转......
随着英国金融服务局(FSA)对原则监管理念的大力宣传和积极探索,原则监管与规制监管成为各国银行业监管当局讨论的热门话题。本文根......
自货物贸易改革以来,对经常项目管理已从事前审核过渡到事中、事后监管上来,并在监管理念和方式上逐步由规则监管向原则监管转变。......
次贷危机的发生不应成为否定原则导向监管的理由,相反,更好更科学地利用原则导向监管理念,推动金融创新的风险管理和监管,恰恰是我......
<正>在金融风暴云谲波诡之际,汇丰银行(HSBC)能"独善其身"吗?在全球经济唱衰悲鸣之时,英伦三岛能"鹤立鸡群"吗?于是,正值全球金融......
依托去中心化、开放式的区块链技术,区块链金融模式在全世界带来了金融领域的重大变革,也带来了风险和警示。面对区块链金融模式的......
公司融资是个跨界的实践性问题,法学研究公司融资问题则主要侧重于融资过程的合法性分析。本文试从公司融资体系与现有监管框架角......
<正>展业三原则作为金融机构开展业务基本原则,重要性日益凸显。当前,由于未对展业三原则进行细化,导致了金融机构执行过程中存在......
衡平法的生命不在于逻辑而在于经验，英国信托法制便是历经数世纪风云变幻后社会智慧的累积。英国信托法以受托人义务为立法重点，而不......
金融市场的变革和创新不断对传统的金融监管模式提出新的挑战,为适应现代金融市场发展的现实需要,世界各国都在不断改革金融监管的......
英国金融服务管理局最近提出了金融机构监管将更多地依赖原则监管,并为此作了大量的理论探讨和实践工作,希望增强金融业竞争,保持......
