案件防控相关论文
近年来,商业银行的操作风险造成商业银行金融案件时有发生且涉及金额较大,从而引起业界人士重视。如何有效实现操作风险防范和管控......
金融是现代经济的核心,关系发展和安全.特别是面对百年未有之大变局,农发行全方位加强案件防控管理,对于防范化解重大金融风险、提......
加强员工行为审计是落实监管规定、有效管控员工行为风险、强化案件防控的重要举措。商业银行内部审计部门紧跟新形势、新要求,探......
随着商业银行机构和业务的扩张,传统的案件防控手段已难以满足风险管理的需要。本文基于银行数字化转型提供的金融科技和数据技术,......
[摘要]加强员工行为审计是落实监管规定、有效管控员工行为风险、强化案件防控的重要举措。商业银行内部审计部门紧跟新形势、新要......
摘 要：本文主要以基层商业银行操作风险与案件防控对策解析为重点进行阐述，首先分析基层商业银行操作风险基础概述;其次介绍基层商业......
农村金融体系的安全对于其自身发展和地方金融发展都至关重要,但是频繁发生农村合作金融机构案件,不仅会使得其自身的经济发展和生......
随着经济形势不断变化和金融创新逐步深化,商业银行跨界、多元化经营是大势所趋.在变革的浪潮中,加强自身免役能力是企业获得稳健......
摘 要 近年来，农村信用不断加大案件防控工作力度，加强领导，强化管理，严格问责，加大执行力度，严防各类风险案件发生，取得了较好成效。但随......
农村信用社是我国金融体系的重要组成部分，依靠“人多、点多、面广”的优势，成为农村金融的主力军。随着农信社向农村银行改革步伐的......
农信社财务会计内控机制在不断完善内控管理、规范业务操作、加强服务等方面取得了一定成效,从而对案件防控发挥了重要作用.但部分......
党中央正在全面推进依法治国,明确了审计监督是党和国家监督体系的组成部分,审计已经承接起了共同参与依法治国的历史使命,并将在......
在我国进入全面深化改革的“新常态”背景下,金融业案件风险有抬头趋势.财务公司作为企业集团的内部银行,如何建立起有效的案件防......
案件防控是商业银行内控管理的核心和关键,也是一家商业银行生存发展的基础和保障.因此,商业银行要从多方面入手,进一步健全和完善......
在社会中,任何案件都有发生的可能性,它们带来的只有恶劣的损害.对于国家,最明显的损失是经济上的.然而银行案件的频发,导致的是社......
作为地方性法人金融机构，凯里市农村信用合作联社（以下简称“凯里农信社”）紧紧围绕上级行业主管部门和监管部门的要求，坚持“查、防、......
本文以近年来银行业案件高发为切入点,全面阐述了当前金融机构案件防控所面临的形势,深入剖析了金融机构案件风险原因,并在此基础......
防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要......
受当下疫情、经济下行以及外部环境不确定性等诸多不利因素的影响,社会经济发展中的各种冲突、矛盾、纠纷直接或间接地通过银行表......
随着农村信用社改革和发展的不断深入,农村信用社案件防控工作出现了一些新的问题。对当前农村信用社风险和案件防控工作分析,找出......
围绕＂如何始终保持对案件防控高压态势,深入有效落实案件防控措施＂这一议题,从加强教育监督、加强现场检查、加强制度建设、加强人员......
自2003年初人民银行颁布反洗钱三个规章以来,银行业金融机构的反洗钱工作经历了整整十年的发展.金融机构通过反洗钱进一步提升自身......
随着金融风险扩散速度加剧、监管问责标准日趋严格,银行业金融机构风险防控工作难度也不断增加。如何标本兼治,有效防范“黑天鹅”......
我国金融行业在改革开放后得到飞跃式发展,商业银行资产规模不断扩张。但近年来,受经济下行压力不断加大的影响,商业银行所面临的......
<正>《大秦帝国》讲述的是,春秋时期,秦国在周边强国环峙的情况下,发展缓慢,国力虚空,急需改变现状。秦孝公放低姿态,虔诚求贤。商......
重大突发事件对公安机关的案件防控是一次严峻的挑战,危机中暴露了诸多短板和不足。对重大突发事件下发生的案件进行深层次的数据......
<正>农村信用社(以下简称农信社)案件频发,特别是大案、窝案的不断暴露,是其内控机制缺陷和失灵的集中反映。相对于其他银行机构而......
内部审计机构在案件防控和反腐倡廉中具有独特的作用。本文紧密联系农业银行实际,深入分析了其重要性、必要性和可行性,以及实现途......
加强员工行为管理是防控案件的重要抓手。本文分析当前农行案件防控面临的严峻形势,探讨如何加强员工行为管理,提升员工职业道德水......
<正>根据2008年以后中国宏观经济出现的新形势、新情况、新问题,江苏银监局审时度势,在科学分析江苏银行业风险环境的基础上,提出......
渭南银监分局日前对辖区银行业金融机构案件防控工作进行了专题调查。包含制度建设、制度落实、技防措施和合规文化建设等多个方面......
<正>从人行普洱中支开展制度执行力建设活动和风险隐患排查揭示出的问题看,其原因主要是有章不循、违规操作和管理监督不到位。建......
<正>江苏兴化农商行按管理层级和岗位类别签订案件风险责任书,构建纵横交错的案防网格体系,有效提升了案防工作的效能在当前经济下......
商业银行案件防控是一项永恒的话题,近年来银行业案件防控形势日益严峻,员工道德风险加大,加强员工行为管理非常必要。该文从加强......
本文分析了源头控制和末端治理在银行案件防控中的特点，以及商业银行在案件防控长效机制建设上存在的问题，论述了采取源头控制与末端......
<正>我国银行业国际化进程中面临诸多文化差异,产生了文化冲突,急切需要实施有效的跨文化管理,提升跨文化经营管理水平。本文应用......
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<正>银行作为经营货币的高风险行业,案件防控事关生存与发展大计。特别是在当前复杂的经济、金融环境下,银行业金融机构的安全经营......
<正>坚持以提高质量和效益为中心,以发展为第一要务,以创新为第一动力,着力深化改革、推进转型、强化管理、防控风险,培育和扩充新......
2013年以来,农发行江苏省扬州市分行按照总行、省分行的部署和要求,认真研究新形势下全行反腐倡廉各项工作面临的新情况、新问题,......
<正>2005年2月,银监会针对银行业案件高发给银行带来的巨额损失和严重社会影响,果断开展银行业案件专项治理活动。几年来,银监会高......
由于经营业务的特殊性,防控银行案件,历来就是一项艰巨任务。从近些年银行业发生的一些案件,不难看出:内部管理松驰、违规处罚不严......
