规则监管相关论文
基于原则的监管模式在一定程度上已经反映了加拿大目前的证券监管趋势.加拿大的学者建议把更多的证券监管模式转化为原则监管,他们......
自货物贸易改革以来,对经常项目管理已从事前审核过渡到事中、事后监管上来,并在监管理念和方式上逐步由规则监管向原则监管转变.......
新证券法有关“投资者适当性义务”的规定反映了近年来国际上重视金融消费者保护的“行为监管”趋势。行为监管要求将原有单纯满足......
本文在深入分析原则监管与规则监管优劣基础上,结合我国外汇管理改革发展和监管需要,阐述了银行外汇领域推行“原则主,规则辅”监......
随着外汇管理理念和方式"五个转变"的深入推进,原则监管逐渐成为外汇管理领域的重要监管模式。在原则监管导向下,原有的监督检查面......
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美国式"规则监管"基于法条主义,标准化与僵化同在,英国式"原则监管"以风险和结果为中心,灵活性与复杂性并存,两种监管模式内涵交叠......
随着外汇管理理念和方式"五个转变"的深入推进,外汇监管方式也面临着调整,近年来"展业三原则"(了解你的客户、了解你的业务、尽职......
金融市场上内生存在的信息不对称、不完全竞争和负外部性问题要求监管当局对商业银行实施有效监管。我国银行监管机构实施的传统的......
巴塞尔协议Ⅲ是当前最受瞩目的金融监管改革。基于巴塞尔Ⅲ,中国银监会和央行也推出了一系列监管措施。本文在分析巴塞尔Ⅲ实施背......
我国外汇运行形势已进入新常态,长期以来实施的外汇管理规则监管模式已不适应新的形势。本文分析了新常态下外汇管理由规则监管转......
自货物贸易改革以来,对经常项目管理已从事前审核过渡到事中、事后监管上来,并在监管理念和方式上逐步由规则监管向原则监管转变。......
英国金融服务管理局最近提出了金融机构监管将更多地依赖原则监管,并为此作了大量的理论探讨和实践工作,希望增强金融业竞争,保持......
