随着全球经济格局的不断变革,技术创新已然成为企业在市场竞争中获得竞争优势的必要途径。创新是引领发展的第一动力,是建设现代化经济体系的战略支撑。十九大报告明确指出,到2035年,我国跻身创新型国家前列。但目前来看,我国科技基础仍然薄弱,科技创新能力特别是原创能力与世界科技强国相比还有很大差距,关键领域核心技术很大程度上仍然受制于人。在目前我国下游行业已基本实现市场竞争,上游垄断程度仍居高不下的背景下,企业创新会受到纵向关联作用下上游垄断的影响。因此,研究上游垄断如何影响下游企业创新以及分析其中的影响机制具有重要的研究价值。本文理论分析了上游垄断如何通过企业利润及企业出口影响企业研发创新,据此提出研究假设。利用国泰安上市公司数据库和2012年中国投入产出表,通过固定效应模型实证研究了上游垄断对企业专利创新数量、结构的影响及其中的影响渠道,并进一步研究了不同技术水平企业间的差异性,不同程度的下游政府补贴、下游市场集中度对这种影响的调节作用。研究结果表明:(1)企业面临的上游垄断程度越高,企业专利创新数量越低;(2)上游垄断抑制了发明专利、实用新型专利的创新数量,但对外观设计专利的影响并不显著(3)上游垄断通过抑制企业利润、企业出口两个影响渠道削弱了企业创新;(4)上游垄断对企业创新的抑制作用在不同技术水平的行业之间有所差异。上游垄断能够显著影响非技术型企业的研发创新,但对技术型企业研发创新的影响并不显著。(5)下游政府补贴越大,市场集中度越高,上游垄断对企业创新的抑制作用越弱文章最后基于提高上游行业竞争程度、提高下游企业研发补贴,从政府、企业角度提出了政策建议,并提出未来的研究展望。