加入WTO后,中国加快实施了一系列贸易自由化改革措施,对外贸易得到迅猛发展。快速增长的进出口贸易带来了市场规模扩大、市场竞争增大等一系列变化,对我国的生产活动产生了重要的影响。一个与此相关的重要问题便是,贸易自由化是否有效促进了中国工业行业的技术升级?如果贸易自由化显著促进了中国工业行业的技术升级,那么贸易自由化主要是通过什么渠道影响中国工业行业的技术升级?为了回答上述问题,本文分别从理论和实证两个角度展开了相关研究,以期为中国贸易政策的制定提供有价值的参考。首先是从理论角度考察贸易自由化对技术升级的影响。本文基于垄断竞争框架,通过将同行业企业之间的技术溢出引入Bustos的两国异质性企业贸易模型,构建了一个贸易自由化影响行业技术升级的理论模型,分析了当同行业企业之间存在技术溢出时,贸易自由化对行业技术升级产生的影响。理论推导的结果表明贸易自由化程度的提高会通过促使行业内更多企业主动进行技术升级来促进整个行业的技术升级。并且,贸易自由化对工业行业技术升级的促进作用会受技术溢出的影响,对于技术溢出效应较弱的行业,贸易自由化对其技术升级的促进效应较强,反之则较弱。其次是从实证角度检验了贸易自由化对技术升级的影响。在这个过程中,本文首先通过建立SITC Rev.3的三位码产品与36个中国工业行业的对应关系,构建了行业贸易自由化水平的测算指标。接着利用2000-2010年36个中国工业行业的相关数据,通过固定效应模型,实证分析了贸易自由化对中国工业行业技术升级的影响。最后本文还通过IV估计法处理了实证分析中可能存在的内生性问题。结果表明,第一,贸易自由化仅显著地促进了中国采矿业与制造业行业的技术升级,而未能显著促进公共服务行业的技术升级,进一步研究发现,导致这一现象的原因主要在于公共服务行业的贸易参与程度较低。第二,行业内部企业之间存在的技术溢出效应将会削弱贸易自由化对中国采矿业与制造业部门技术升级的促进作用。再次是对贸易自由化影响技术升级的渠道进行考察。本文在对前人的研究进行梳理归纳后提出,贸易自由化主要通过成本效应、竞争效应和规模效应这三个渠道影响中国工业行业的技术升级。接着本文实证检验了贸易自由化影响技术升级的渠道。具体而言,先是用中间品加权关税和最终品加权关税代替之前未加区分的进口品加权关税来衡量贸易自由化,通过比较二者估计系数的大小和显著性来考察贸易自由化主要通过中间品还是最终品贸易自由化引致的效应来影响中国工业行业技术升级。此外,本文还通过中介效应模型检验了贸易自由化影响技术升级的具体渠道。结果表明,贸易自由化主要通过中间品引致的成本效应、竞争效应和规模效应这三个渠道来影响技术升级。最后,在上述研究的基础之上,本文进一步提出了完善进口政策、着力优化进口商品结构等强化贸易自由化对技术升级的促进作用的建议。