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近年来,伴随着世界经济的快速发展,能源需求量和消耗量急剧增大,能源数量短缺和环境污染问题也日益突出。为了实现可持续的经济发展,世界各国纷纷积极推行低碳经济,开始逐步开发替代传统能源的可再生新型能源。我国在经济转型时期,为了转变“高能耗、低效率”的粗放型经济增长方式,将光伏产业作为新能源产业的一部分列入七大重点发展的战略性新兴产业。在国家政策的引导下,全国范围内出现了光伏产业的投资热潮,光伏产品的生产规模迅速扩张,出现了重复建设和产能过剩的风险。2009年9月,在国务院批转发改委、工信部等部门的《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》中着重指出特别需要关注多晶硅等新兴行业出现了重复建设的倾向。与此同时,这两年接连发生的欧美国家针对中国光伏产品的“双反”调查事件更是令国内光伏产业陷入寒冬。作为带动光伏产业发展的关键因素,核心技术一直是我国的薄弱环节,因此本文以技术创新为视角,对光伏产业的产能过剩问题进行研究具有重要的现实意义。本文结合西方经济学、产业经济学和创新经济学的相关理论和方法,对目前我国光伏产业各环节的发展现状进行深入分析,重点阐述了附加值较高的产业链环节(高纯硅原料提纯和光伏发电系统集成)的技术落后问题和附加值较低的产业链环节(太阳能电池生产及其组件封装)的产能过度扩张问题;并通过产能利用率、光伏产品市场价格走势、国内主要光伏企业的财务状况等数据进行初步判断,发现我国光伏产业确实存在产能过剩的风险。结合各环节发展状况可进一步得出目前的光伏产能过剩更多的是低端产能的过剩,主要是由核心技术的缺失所引起的:首先国内光伏技术的主要来源是技术引进,一方面由于技术引进的高成本导致产品价格竞争力不足,另一方面由于重复引进相同的技术,导致产品在同一水平上出现重复建设,同质化现象严重;其次国内企业在技术引进后脱离了“技术引进-消化吸收-自主创新”的轨道,陷入了“技术引进-技术落后-再引进-再落后”的恶性循环,最终形成了低水平的重复建设,导致产能的过剩;再次,低技术含量的国内光伏产品在国际市场上低价竞销,遭遇了欧美国家的“双反”制裁,使过剩的产能难以消化。光伏产能过剩除了结构性特征外,还存在一定的阶段性特征,即随着国内光伏发电市场的启动和国外经济的复苏,市场对光伏产品的需求量仍然会保持较高的增长,过剩的产能也会得到一定程度的消化。基于以上分析,本文认为治理光伏产业的产能过剩问题必须从提高整个产业的技术创新能力着手,从而设计了一条包括创新对象的选择、研发模式、研发组织、研发金融支持和政策环境保障五个维度的技术创新路径。本文可能的创新之处在于以技术创新为切入点对光伏产业的产能过剩问题进行深入剖析,并设计了一条较为完整的光伏创新路径。由于光伏产业属于高新技术产业,技术水平是光伏产品最主要的竞争力,也是目前我国光伏产业发展最大的障碍,因此从这个视角讨论光伏产能过剩的治理问题具有一定的研究价值。本文的不足之处主要有两方面:一是产能过剩问题的形成是多因素共同作用的结果,本文由于仅选取了技术创新视角进行阐述,在得出有关结论时未能考察其他影响因素的作用;二是由于查找不到光伏产业在研发投入和产出方面的具体数据,未能构造定量模型进行相关的数理和数量分析,导致文章结论的说服力和完整性在一定程度上受到影响。本文共分为六个部分:第一部分为绪论,阐述论文的研究背景、相关研究现状、分析框架以及可能的创新与不足;第二部分介绍了文章的理论依据与主要概念的界定;第三部分介绍了光伏产业的发展现状及其产能过剩的判定和特征;第四部分介绍了光伏产业在技术创新活动上存在的问题,及其引致产能过剩的机制;第五部分针对性地提出了提高我国光伏产业技术创新能力的对策建议;第六部分对整篇文章进行归纳总结。