【摘 要】
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我国对股票质押式回购交易风险已经形成了基本的法律体系,但是在控制风险方面还存在以下不足:对大股东股权质押行为缺乏法律限制;股票质押式回购交易的信息披露制度不健全;对
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我国对股票质押式回购交易风险已经形成了基本的法律体系,但是在控制风险方面还存在以下不足:对大股东股权质押行为缺乏法律限制;股票质押式回购交易的信息披露制度不健全;对上市公司信息披露行为缺乏有效的监管;证券公司参与股票质押式回购交易的风险内控制度有待完善等。因此,有必要完善股票质押式回购交易的警戒线和平仓线;对大股东股权质押行为加以约束,优化股权结构;证券公司建立全面严格的尽职调查机制;建立完善的股票质押式回购交易信息披露制度,规范股东质押行为,对上市公司违规质押股权的行为完善其法律责任。全文共分四个部分:第一部分是阐述股票质押式回购交易的基础概念,分析股票质押式回购交易的法律关系。第二部分主要分析了股票质押式回购交易中可能产生的风险。第三部分分析了上市公司股票质押式回购交易风险法律监管的现状。第四部分分析我国股票质押式回购交易监管的完善对策。
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